2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷69

国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。( )

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 ( )

存托凭证的发行成本较高。 ( )

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )

封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。 ( )

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。 ( )

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。 ( )

股票基金通常被认为是低风险的投资工具。 ( )

行政手段是指通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。 ( ) ‘

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。 ( )

按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。 ( )

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的，其资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 ( )

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。( )

股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。 ( )

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )

经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。 ( )

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。 ( )

股票的每股净资产增加，股票价格可能上升，反之则可能下降。 ( )

我国《基金法》规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。 ( )

职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。 ( )

中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。( )

机构投资者快速增长是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点。 ( )

证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。 ( )

有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。( )

认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。( )

国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。 ( )

我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。 ( )

我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。 ( )

世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。 ( )

股票指数期货采用现金结算的方式。 ( )

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。 ( )

利润驱动对金融衍生工具的产生与发展并未起到推动性作用。 ( )

金融期货所具有的基本功能是投机获利。 ( )

收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。( )

金融期权包括现货期权和期货期权两大类。 ( )

证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。 ( )

证券发行制度主要有两种：一种是注册制，以美国为代表；另一种是核准制，以欧洲各国为代表。 ( )

有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。 ( )

对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。 ( )

证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。 ( )

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。 ( )

实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。 ( )

股息的来源是公税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务，余下的可进行股息分配。 ( )

广义的政府债券属于政府部门的债务，由财政部发行。 ( )

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。 ( )

政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。 ( )

一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位，在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或者以国际通用货币作为计量单位。 ( )

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。 ( )

股份公司的股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开的情形时，也可召开临时股东大会。 ( )

《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。 ( )

为保护无记名股票股东的合法权益，《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会召开前30天公告会议召开的时间、地点和审议事项。 ( )

从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响，因此股利政策无关紧要。 ( )

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 ( )

进入21世纪，金融创新深化主要集中于发达国家和有组织的金融市场，新兴市场在金融产品的设计和创新方面仅是简单模仿和复制。 ( )

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 ( )

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债券、金融债券等有价证券。 ( )

证券的收益性是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 ( )

下列有关地方政府债券的说法中，哪些说法是正确的 ( )

财政债券是国家为( )所发行的一种债券。

股份有限公司监事会行使的职权是 ( )

对发行人来说，存托凭证的优点主要是 ( )

可转换债券的双重选择权是指 ( )

《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括 ( )

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是 ( )

证券市场网络化发展的优势表现在 ( )

通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括 ( )

决定金融期货理论价格的主要因素是 ( )

有面额股票的特点是 ( )

证券法律业务主要包括以下内容 ( )

关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有 ( )

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有 ( )

证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员( )引发。

证券市场的产生得益于( )的发展。

下列属证券服务机构的有 ( )

国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取( )几种形式。

证券登记结算公司的职能包括 ( )

证券公司承担的职能主要有 ( )

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容 ( )

证券信用评级的主要对象包括 ( )

证券公司优化资源配置的功能主要体现在 ( )

指数基金的特点是 ( )

有价证券的特征包括( )等方面。

证券交易市场主要由( )构成。

与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为 ( )

证券发行市场与流通市场的关系是 ( )

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有 ( )

政府债券的风险相对较少，是因为没有 ( )

股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内( )占投资本金的比率。

以下关于风险说法，正确的是 ( )

给予普通股股东优先认股权的主要目的是 ( )

同其他基金相比，股票基金的优点包括 ( )

登记结算机构负有对( )的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。

证券监管部门主要从( )几个方面建立诚信问责制度。

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )

广义的有价证券包括很多种，其中有 ( )

按证券发行主体分类，证券可分为 ( )

下列属于商品证券的有 ( )

《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属 ( )

《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员 ( )

《证券公司风险处置条例》规定，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以采用的风险处置措施是 ( )

我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在 ( )

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是 ( )

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为属于证券公司 ( )

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是 ( )

在对证券公司实施监管的基础性制度中，将经营风险控制在净资本覆盖范围内，通过业务风险资本准备比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用的是 ( )

按照《证券法》的要求，设立证券公司，至少应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力；信誉良好；最近3年无重大违法违规记录；净资产不低于人民币 ( )

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于 ( )

以下信用风险最小的债券是 ( )

政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险是 ( )

公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为 ( )

以下不是证券交易所会员大会的职权的是 ( )

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是 ( )

证券市场按照市场的功能划分，可以分为 ( )

可转换债券在转换前后体现的关系分别是 ( )

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是 ( )

股票指数期货的交易单位是 ( )

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为 ( )

在金融期货交易中 ( )

利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为 ( )

一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动是金融衍生工具的( )特征。

《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。

货币市场基金的投资对象期限一般为 ( )

根据《证券投资基金法》规定，以下不属于基金管理人职责的是 ( )

公司型基金的运营依据是 ( )

不属于契约型基金和公司型基金区别的是 ( )

基金的收益率与市场利率的关系是 ( )

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以( )为面值的债券。

基金管理公司最核心的业务是 ( )

下面说法正确的是 ( )

保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务是 ( )

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是 ( )

债券的资本损益是指 ( )

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是 ( )

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种 ( )

债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行 ( )

国有股权行政管理的专职机构是 ( )

其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么 ( )

股票发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票是 ( )

对于无面额股票而言，( )时，其每股价值上升。

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就 ( )

股票的资本利得是指 ( )

股东权利的转让 ( )

由股份公司发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证是 ( )

在我国，证券监管机构是指 ( )

电子金融创新的主要功能是把电脑技术应用于 ( )

股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了( )基础。

以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是 ( )

证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象的功能是 ( )

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的( )凭证。

( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

通常由一国财政部发行，又称为国债的债券是 ( )