我
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- A．自律
- B．服务
- C．监管
- D．传导
- A．违背客户的委托为其买卖证券
- B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- A．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
- D．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
- A．登记
- B．存管
- C．结算
- D．营利
- A．化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展
- B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出的法律制度
- D．严肃市场法纪，惩罚违法违规的证券公司和责任人
- A．重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
- B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
- C．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
- D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
- A．客户交易结算资金的第三方存管制度
- B．新的国债回购交易制度
- C．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户．充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
- D．证券公司信息的公开披露制度
- A．股票
- B．债券
- C．证券投资基金
- D．中国证监会核准发行的其他证券
- A．融资专用资金账户
- B．信用资金台账
- C．信用证券账户
- D．信用资金账户
- A．证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元，净资本最低限额2亿元
- B．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
- C．公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统 一
- D．建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系
- A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- B．证券资产管理
- C．融资融券服务
- D．其他证券业务
- A．商业银行
- B．农村信用联社
- C．保险公司
- D．证券公司
- A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
- B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
- C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
- D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
- A．合伙人制
- B．联合制
- C．公司制
- D．会员制
- A．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒鲍纠正
- B．公司在最近三年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利
- C．公司解散或被宣告破产
- D．公司股价出现异常波动
- A．通过公开发售基金份额募集资金
- B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- C．证券投资基金是一种证券投资工具
- D．以资产组合方式进行证券投资活动
- A．公司股票价格下跌
- B．送股
- C．配股
- D．增发股票
- A．交易对象不同
- B．交易目的不同
- C．交易价格的含义不同
- D．交易方式不同
- A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．丰富和活跃了证券市场
- C．有利于证券市场的稳定和发展
- D．有利于证券市场的国际化
- A．牛市期权
- B．熊市期权
- C．看涨期权
- D．看跌期权
- A．股票期货
- B．股票期权
- C．股票指数期货
- D．股票指数期权
- A．取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
- B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
- C．放松外汇管制
- D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
- A．可分离型
- B．非分离型
- C．现金汇入型
- D．抵缴型
- A．凭证式国债是由财政部发行
- B．凭证式国债有固定面值及票面利率
- C．凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系
- D．发行凭证式国债一般印制实物券面
- A．基金募集情况
- B．基金资产净值、基金份额净值
- C．基金份额持有人大会决议
- D．基金份额申购、赎回价格
- A．政府债券
- B．金融债券
- C．公司债券
- D．外国债券
- A．举借国债
- B．增加税收
- C．向中央银行借款
- D．动用历年盈余
- A．货币
- B．实物
- C．工业产权
- D．非专利技术或者土地使用权
- A．票面价值
- B．偿还期限
- C．票面利率
- D．发行者名称
- A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根
- B．股东持有的股份可以依法转让
- C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股
- D．可以对公司的经营提出建议或者质询
- A．宏观经济形势的变化
- B．宏观经济政策的调整
- C．供求关系的变化
- D．公司经营状况和政治因素
- A．汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定
- B．汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时，股价会上涨
- C．汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大
- D．汇率变化对股票市场基本没有影响
- A．发行人申请首次发行证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
- B．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负有连带责任．
- C．保荐机构及保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段时间内负有持续督导义务
- D．保荐机构要建立完备的内部管理制度
- A．证券市场一体化，投资者法人化
- B．金融创新深化，金融机构混业化
- C．交易所重组与公司化，证券市场网络化
- D．金融风险复杂化，金融监管合作化
- A．国债
- B．在规定的比例内投资于证券投资基金
- C．期货
- D．在规定的比例内投资于股权性证券
- A．投资获利
- B．调剂资金余缺
- C．进行宏观调控
- D．投机套利
- A．自设投资部门进行投资
- B．委托专门机构投资
- C．委托经纪人投资
- D．购买共同基金份额
- A．公募证券
- B．外部证券
- C．私募证券
- D．内部证券
- A．发行市场
- B．流通市场
- C．现货市场
- D．期货市场
- 100
-
证券是指 ( )
- A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．各类证明持有者身份和权利的凭证
- C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A．暂停交易
- B．暂停上市
- C．终止交易
- D．终止上市
- A．公安机关
- B．政府
- C．审查部门
- D．司法机关
- A．政治因素
- B．投机因素
- C．公司经营状况
- D．宏观经济因素
- A．股票收益
- B．股票风险
- C．股东权利
- D．股东义务
- A．债权人、优先股东、普通股东
- B．债权人、普通股东、优先股东
- C．普通股东、优先股东、债权人
- D．优先股东、普通股东、债权人
- 106
-
贴现债券到期时按( )偿还。
- A．本息总额
- B．市场价格
- C．发行价格
- D．票面金额
- A．拍卖竞价
- B．集中竞价
- C．交易所报价
- D．分散竞价
- A．5年以下
- B．3年
- C．3年以下
- D．5年
- A．基金总资产
- B．未分配收益
- C．基金净资产
- D．基点资本
- A．资金
- B．货币
- C．直接融资
- D．间接融资
- A．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
- C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
- D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
- A．所筹集资金的投向不同
- B．投资主体不同
- C．反映的经济关系不同
- D．风险水平不同
- A．股票市场和债券市场
- B．中长期信贷市场和证券市场
- C．短期资金市场和长期资金市场
- D．证券市场和货币市场
- A．变更持有5％以上股权的股东
- B．变更注册地址
- C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
- D．撤销分支机构
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．通胀风险
- D．政策风险
- 116
-
下列不属于内幕信息的是 ( )
- A．公司分配股利或者增资的计划
- B．公司股权结构的重大变化
- C．公司债务担保的重大变更
- D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的25％
- A．避险
- B．利润驱动
- C．金融自由化
- D．新技术革命
- 118
-
公开披露的基金信息不包括 ( )
- A．基金资产净值、基金份额净值
- B．对证券投资业绩进行的预测
- C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
- A．董事会
- B．监事会
- C．股东大会
- D．职工代表大会
- A．获取投资回报
- B．调剂资金余缺和实施宏观经济政策
- C．获取利息
- D．获取资本收益
- A．参与优先股
- B．累积优先股
- C．可赎回优先股
- D．股息率可调整优先股
- A．真实资本
- B．债务凭证
- C．财产直接支配权
- D．实物直接支配权
- A．中国证监会
- B．当地政府
- C．人民银行
- D．民政部
- A．低于
- B．等于
- C．高于
- D．无关于
- A．证券市场是价值直接交换的场所
- B．证券市场是财产权利直接交换的场所
- C．证券市场是价值实现增值的场所
- D．证券市场是风险直接交换的场所
- A．每股股票的实际卖出价
- B．每股股票在当日的市价
- C．每股股票当日的实际交易价
- D．每股股票所代表的实际资产的价值
- A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
- B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
- C．证券发行人是证券交易市场的主体
- D．证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
- A．借贷资金市场利率水平
- B．筹资者的资信
- C．债券期限长短
- D．资金使用方向
- A．中国证券投资者保护基金有限责任公司
- B．商业银行
- C．证券交易所
- D．证监会
- A．募集方式
- B．是否在证券交易所挂牌交易
- C．证券所代表的权利性质
- D．证券发行主体的不同
- A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
- B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
- C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
- D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
- A．A
- B．S
- C．N
- D．H
- A．偿还期限
- B．发行本位
- C．资金用途
- D．流通与否
- A．51％
- B．40％
- C．50％
- D．60％
- 135
-
在金融期货交易中 ( )
- A．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- B．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
- C．全部合约将在到期前平仓
- D．全部合约就在到期日进行实物交割
- A．实业
- B．未上市企业股权
- C．公开发行上市的证券
- D．商品期货
- A．每月
- B．每半年
- C．每季度
- D．每周
- A．分配比例不得低于基金净收益的80％
- B．采取非现金分配时，每年至多一次
- C．分配后基金份额净值不能低于面值
- D．可以采用分配基金单位形式
- A．基金资产总值
- B．基金资产净值
- C．基金管理费率高低
- D．基金运作费用高低
- A．利息收入
- B．股息红利收入
- C．资本利得
- D．资本增值收入
- 141
-
基金管理费的费率通常 ( )
- A．与基金规模成反比，与风险成正比
- B．与基金规模和风险均成反比
- C．与基金规模和风险均成正比
- D．与基金规模成正比，与风险成反比
- 142
-
基金管理费是支付给( )的费用。
- A．基金托管人
- B．基金持有人
- C．基金管理人
- D．基金发起人
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．证券登记结算公司
- B．律师事务所
- C．证券投资咨询公司
- D．证券交易所
- A．北平证券交易所
- B．上海华商证券交易所
- C．青岛物品证券交易所
- D．天津市企业交易所
- A．安全、快速、低成本
- B．准确、便利、低成本
- C．准确、快速、低成本
- D．安全、高效、低成本
- A．银行存款、国债、公司债券、股票
- B．国债、银行存款、公司债券、股票
- C．股票、公司债券、国债、银行存款
- D．国债、银行存款、股票、公司债券
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．开放式基金
- D．公司型基金
- A．提高
- B．降低
- C．不变
- D．不确定
- A．还本方式
- B．付息方式
- C．付息时间
- D．付息频率
- 151
-
属于分期付息债券的是 ( )
- A．一次还本付息债券
- B．息票债券
- C．贴现债券
- D．无息债券
- A．公司控制权
- B．股息收入
- C．优先认股权
- D．资本利得
- A．契约型基金
- B．公司型基金
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- A．商品证券
- B．凭证证券
- C．权益证券
- D．债务证券
- A．法律
- B．经济
- C．刑事
- D．连带
- A．信息披露
- B．市场操纵
- C．内幕交易
- D．市场欺诈
- A．交易记录
- B．原始凭证
- C．结算凭证
- D．证券登记账户
- A．国际证券
- B．特定证券
- C．私募证券
- D．固定收益证券
- A．美国的纽约
- B．德国的柏林
- C．英国的伦敦
- D．荷兰的阿姆斯特丹
- A．发行市场与流通市场
- B．场外市场与交易所市场
- C．主板市场与二板市场
- D．二板市场与三板市场
