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- A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
- B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
- C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
- A．证券公司可以设独立董事
- B．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
- C．证券公司应设董事会秘书
- D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
- A．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
- B．在深交所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- C．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D．如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行
- A．要求公司建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
- B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
- C．强化监事会作用
- D．明确董事、监事、高级管理人员的义务和责任
- A．经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
- B．公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
- C．财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
- D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券
- A．货币、实物
- B．工业产权、非专利技术
- C．土地使用权
- D．股权等法律、行政法规允许的其他形式
- A．证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
- B．证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
- C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
- D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- A．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- B．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
- C．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
- D．证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
- A．公司债券期限1年以上
- B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
- D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
- A．客户交易结算资金由商业银行存管
- B．证券资产由结算公司集中存管
- C．委托理财资产第三方独立存管
- D．风险基金由投资者保护基金集中存管
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-
证券中介机构包括 ( )
- A．证券经营机构
- B．证券立法机构
- C．证券服务机构
- D．证券监管机构
- A．有固定的交易场所和交易时间
- B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
- C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D．通过公开竞价的方式决定交易价格
- A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
- B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
- C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发存
- D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
- A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
- B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
- C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
- D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
- A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
- C．是宏观经济运行的晴雨表
- D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- A．开户情况
- B．交易情况
- C．资金来源
- D．交易动机
- A．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
- B．金融衍生工具业务能带来手续费等项收入
- C．金融衍生工具业务可以使金融机构逃避监管
- D．金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源
- A．期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
- B．期货交易所在会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
- C．期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用
- D．保证金的杠杆作用使投机者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为套期保值者提供了用少量资金获取盈利的机会
- A．信用衍生工具
- B．股权式衍生工具
- C．货币衍生工具
- D．利率衍生工具
- A．外汇期货
- B．利率期货
- C．股权类期货
- D．信用期货
- A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- A．为单一客户办理特定资产管理业务
- B．为多个客户办理非特定资产管理业务
- C．为不定的多个客户办理特定资产管理业务
- D．为特定的多个客户办理特定资产管理业务
- A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B．不公平地对待其管理的不同基金财产
- C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
- D．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
- D．基金成为证券市场最主要的机构投资者
- A．政府债券
- B．建设债券
- C．金融债券
- D．特别债券
- A．基金份额持有人大会由基金管理人召集
- B．基金份额持有人大会由基金托管人召集
- C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
- D．代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
- A．保险公司次级定期债务由保险公司经批准定向募集
- B．保险公司次级定期债务的期限在5年以上(含5年)
- C．保险公司次级定期债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- D．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息
- A．商业银行债券
- B．证券公司债券
- C．保险公司次级债务
- D．财务公司债券
- A．控股股东增持股份
- B．上市公司回购股份
- C．预设非流通股股份实际出售的条件
- D．预设回售价格、认沽权
- A．债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
- B．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- C．通货膨胀使投资者实际收益下降
- D．股票市场长期熊市
- A．所借贷货币的数额
- B．借贷的时间
- C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
- D．借款人未如期还款所应受的惩罚措施
- A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D．国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
- A．只能以留存收益支付
- B．不能减少注册资本
- C．股利支付优先于法定公积金提取
- D．公司无力偿债时不能支付
- A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
- B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
- C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
- D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
- A．改变公司利息负担
- B．改变资金流向
- C．改变通货膨胀率
- D．改变投资者融资成本
- A．股票市场和债券市场
- B．发行市场和流通市场
- C．一级市场和二级市场
- D．初级市场和次级市场
- A．金融机构的去杠杆化
- B．金融的监管的改革
- C．重新监管全球经济
- D．国际金融合作的进一步加强
- A．提高上市公司质量
- B．规范上市公司运作
- C．完善市场退出机制
- D．清欠违规占用上市公司资金
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-
证券是指 ( )
- A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．各类证明持有者身份和权利的凭证
- C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- 100
-
证券市场的显著特征是 ( )
- A．证券市场是价值直接交换的场所
- B．证券市场是财产权利直接交换的场所
- C．证券市场是收益直接交换的场所
- D．证券市场是风险直接交换的场所
- A．证券自营业务
- B．证券资产管理业务
- C．证券承销
- D．融资融券业务
- A．公司债券
- B．企业债券
- C．国债
- D．股票
- A．基金托管人
- B．基金持有人
- C．证券交易所
- D．基金管理人
- A．货币市场基金
- B．指数基金
- C．国债基金
- D．股票基金
- A．健全性
- B．适中性
- C．制衡性
- D．监督性
- A．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
- B．债券和股票都属于有价证券
- C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
- D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
- A．资产净值是总资产减去固定资产的净值
- B．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
- C．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
- D．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
- A．包销
- B．代销
- C．自销
- D．招标发行
- A．预期股息×市场利率
- B．预期股息／必要收益率
- C．预期股息／无风险利率
- D．每股净资产／必要收益率
- A．中国证券登记结算有限责任公司成立
- B．上海证券登记结算公司成立
- C．深圳证券登记结算公司成立
- D．中央证券登记结算有限责任公司成立
- A．股票的格式
- B．股东享有的权利
- C．股票的价值
- D．股东的风险和收益
- 112
-
股东大会是股份公司的 ( )
- A．决策执行机构
- B．法人代表
- C．权力机构
- D．监督机构
- A．社会公众股
- B．集体股
- C．法人股
- D．国有股
- A．政府债券
- B．铁路股票
- C．公司债券
- D．公司股票
- A．证券登记结算公司
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．证券业协会
- 116
-
关于红筹股描述不正确的是 ( )
- A．红筹股不属于外资股
- B．红筹股属于境外上市外资股
- C．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
- D．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
- A．有公司章程
- B．有1000万人民币以上的注册资本
- C．具备中国证监会要求的其他条件
- D．有健全的内部管理制度
- A．国家债券
- B．金融债券
- C．政府债券
- D．公司债券
- 119
-
债券投资的主要风险不包括 ( )
- A．利率风险
- B．发行风险
- C．政策风险
- D．信用风险
- A．直销方式
- B．代销方式
- C．承销方式
- D．分销方式
- A．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
- B．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
- C．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
- D．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
- A．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
- B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
- C．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
- D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
- 123
-
金融期货交易的对象是 ( )
- A．金融期货合约
- B．股票
- C．债券
- D．一定所有权或债权关系的其他金融工具
- A．必须经国务院证券监督管理机构批准
- B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
- C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
- D．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
- A．供求关系
- B．基金净资产
- C．基金单位净资产值
- D．基金总资产值
- A．股票的票面价值
- B．股票的清算价值
- C．股票的账面价值
- D．股票的内在价值
- A．证监会
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．证券登记结算公司
- A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
- B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
- C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
- D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
- A．专业理财
- B．分散风险
- C．集合投资
- D．稳定市场
- A．中国证监会
- B．证券交易所
- C．证券业协会
- D．上市公司
- A．投资目标
- B．基金的组织形式不同
- C．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定
- D．投资标的
- A．律师事务所
- B．证券信用评级机构
- C．证券业协会
- D．会计师事务所
- A．申小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
- B．中小企业板指数属于综合指数类
- C．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
- D．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
- A．风险性
- B．参与性
- C．收益性
- D．流动性
- A．票面价值
- B．现值
- C．期值
- D．理论价格
- A．1990
- B．1985
- C．1992
- D．1982
- A．熊猫债券
- B．武士债券
- C．扬基债券
- D．无国籍债券
- 138
-
( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
- A．融资融券业务
- B．证券经纪业务
- C．证券投资咨询业务
- D．证券资产管理业务
- A．上市证券、非上市证券
- B．股票、债券
- C．政府证券、政府机构证券、公司证券
- D．公募债券、私募债券
- A．红利
- B．股票股息
- C．资本利得
- D．资本增值收益
- A．净额结算
- B．总额结算
- C．统一结算
- D．差额结算
- A．一揽子股票的远期合约
- B．单个股票的远期合约
- C．固定收益证券的远期合约
- D．股票价格指数的远期合约
- A．记账式的国债
- B．凭证式国债
- C．实物国债
- D．储蓄国债
- A．信用公司债券
- B．附认股权证的公司债券
- C．保证公司债券
- D．收益公司债券
- A．透明和信息公开
- B．降低非系统风险
- C．保障市场公平
- D．保护投资者
- A．零息债券、贴息债券和息票累积债券
- B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
- C．政府债券、金融债券和公司．债券
- D．国债和地方债券
- 147
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贴现债券到期时按照( )偿还。
- A．本息总额
- B．市场价格
- C．发行价格
- D．票面金额
- A．转让价格灵活
- B．为股票发行价格的确定提供依据
- C．便于股票分割
- D．发行价格灵活
- A．30％
- B．45％
- C．35％
- D．20％
- A．对比关系
- B．比例关系
- C．量比关系
- D．组成关系
- 151
-
LOF的汉译名称为 ( )
- A．指数参与份额
- B．交易所交易基金
- C．存托凭证
- D．上市开放式基金
- A．管理风险
- B．汇率风险
- C．市场风险
- D．巨额赎回风险
- A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
- B．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
- C．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
- D．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
- A．5
- B．3
- C．4
- D．2
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-
公认的最早的基金机构是 ( )
- A．英国皇家信托组织
- B．海外和殖民地政府信托组织
- C．英国国际信托组织
- D．英国信托基金
- A．美元
- B．上市地货币
- C．港元
- D．人民币
- A．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小
- B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
- C．风险越大，收益就一定越高
- D．收益和风险是证券投资的核心问题
- 158
-
引起股价变动的直接原因是 ( )
- A．市场利率
- B．景气变动
- C．公司的盈利水平
- D．供求关系的变化
- A．自律性组织
- B．政府机构
- C．证券监管机构
- D．政府在证券业的分支机构
- 160
-
下列论述不正确的是 ( )
- A．股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的
- B．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
- C．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- D．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
