我
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- A. 票据发行票据便利性
- B. 货币互换
- C. 垃圾债券
- D. 可转换债券
- A. 股票
- B. 可转换债券
- C. 剩余期限超过397天的债券
- D. 信用评级在AAA以下的企业债券
- A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C. 估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D. 应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- A. 做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
- B. 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
- C. 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
- D. 做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
- A. 内在价值
- B. 账面价值
- C. 每股净资产
- D. 股票净值
- A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B. 对证券投资业绩进行预测
- C. 承诺收益或承担损失
- D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- A. 有限售条件股份和已上市流动股份
- B. 有限售条件股份和无限售条件股份
- C. 未上市流通股份和无限售条件股份
- D. 未上市流通股份和已上市流通股份
- A. 债券是由债务人出具的
- B. 债务人有一定的条件利用他人资金
- C. 债权人可以随时转让债券
- D. 债券的面额单位是本国本位币
- A. 证券发行人
- B. 个人投资者
- C. 机构投资者
- D. 证券中介机构
- A. 向投资者承诺一定的收益率
- B. 办理基金备案手续
- C. 编制中期和年度基金报告
- D. 招集基金份额持有人大会
- A. 股票
- B. 可转换债券
- C. 流通受限的证券
- D. 期限在1年以内的中央银行票据
- A. 相对法
- B. 综合法
- C. 修正法
- D. 基期加权法
- A. 利率
- B. 汇率
- C. 股价
- D. 利率政策
- A. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- B. 持有公司5%以上股份的股东
- C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
- D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员
- A. 资金来源广
- B. 发行规模大
- C. 存在汇率风险
- D. 存在信用风险
- A. 可以明确表示每股所代表的股权比例
- B. 发行或转让价格灵活
- C. 便于股票分割
- D. 为股票发行价格提供依据
- 77
-
记名股票的特点有（ ）。
- A. 股东权利归属于记名股东
- B. 安全性较差
- C. 转让时须履行登记手续
- D. 便于挂失
- A. 场内市场
- B. 场外市场
- C. 国内市场
- D. 国际市场
- A. 严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
- B. 本币贬值一定会使股票价格上升
- C. 通货膨胀一定会使股票价格上升
- D. 股价往往先于经济周期的变动而波动
- A. 没有预定存续期限
- B. 没有发行规模限制
- C. 可以上市交易
- D. 基金份额可以赎回
- A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
- C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
- D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
- 82
-
认股权证的要素有（ ）。
- A. 认股数量
- B. 认股地点
- C. 认股期限
- D. 认股价格
- A. 证券公司
- B. 会计师事务所
- C. 证券交易所
- D. 资产评估机构
- A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
- B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
- C. 在国内设立分支机构
- D. 投资与有价证券研究、咨询
- A. 实业
- B. 储蓄
- C. 有价证券
- D. 能源
- A. 股东大会
- B. 总经理
- C. 监事会
- D. 董事会
- A. 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- B. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要
- D. 主要考虑承销商对币种的需要
- A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
- B. ETFS发行后规模固定
- C. ETFS只需每季度公布一次财务状况
- D. 封闭式基金没有固定的存续期
- A. 基金管理机构
- B. 保险公司
- C. 证券公司
- D. 其他资产管理机构
- A. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
- B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
- C. 按照规定召集基金份额持有人大会
- D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A. 各国政府
- B. 政府所属机构
- C. 银行及其他金融机构
- D. 跨国企业法定代表人
- A. 公司名称
- B. 公司登记成立的日期
- C. 股票种类
- D. 股份公司的主营业务范围
- A. 票面金额
- B. 股票的编号
- C. 公司名称
- D. 公司法定代表人姓名
- A. 决定证券买卖
- B. 选择证券种类
- C. 决定买卖数量
- D. 决定买卖价格
- A. 机构投资者
- B. 个人投资者
- C. 投机者
- D. 投资者
- A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
- B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
- C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
- D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
- 97
-
我国的外资股包括（ ）。
- A. 红筹股
- B. 蓝筹股
- C. 境内上市外资股
- D. 境外上市外资股
- A. 基金信息披露费用
- B. 基金分红手续费
- C. 清算费用
- D. 基金持有人大会费用
- A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B. 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C. 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A. 原STAQ、NET系统挂牌公司
- B. 沪、深圳证券交易所退市公司
- C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
- D. 沪、深圳证券交易所上市公司
- A. 实业
- B. 邮票
- C. 有价证券
- D. 珠宝
- A. 10%
- B. 20%
- C. 25%
- D. 30%
- 103
-
龙债券利率的确定基准是（ ）。
- A. 美国联邦基金利率
- B. 伦敦银行同业拆放利率
- C. 新加坡银行同业拆放利率
- D. 香港银行同业拆放利率
- A. 参与优先股
- B. 累积优先股
- C. 可赎回优先股
- D. 股息率可调整优先股
- A. 股票上市地点
- B. 股票投资主体的不同性质
- C. 股票上市主要监管部门
- D. 股票是否公开发行
- A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C. 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- A. 债券期权
- B. 可转换债券
- C. 借贷凭证
- D. 存托凭证
- A. 审批制
- B. 特许制
- C. 核准制
- D. 注册制
- A. 实物债券
- B. 凭证式债券
- C. 记账式债券
- D. 以上都不能在证交所交易
- A. 地方政府债券
- B. 公司债券
- C. 优先股票
- D. 普通股票
- A. 证券市场是价值直接交换的场所
- B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
- C. 证券市场是风险直接交换的场所
- D. 证券市场是货币直接交易的场所
- A. 股权类产品的衍生工具
- B. 货币衍生工具
- C. 利率衍生工具
- D. 信用衍生工具
- A. 股息分派以年度为界
- B. 股息分派以固定股息率为上限
- C. 股东收入的稳定性高
- D. 公司股息分红的负担轻
- 114
-
美国最早的证券交易所是（ ）。
- A. 纽约证券交易所
- B. 芝加哥证券交易所
- C. 费城证券交易所
- D. 波士顿证券交易所
- 115
-
股票的内在价值是指（ ）。
- A. 股票票面上的标明金额
- B. 股票的成交市价
- C. 股票未来收益的现值
- D. 中介机构评估的证券价值
- 116
-
中国证券业协会于（ ）成立。
- A. 1990年12月
- B. 1991年7月
- C. 1991年8月
- D. 1993年5月
- A. 中国证券监督管理委员会
- B. 中国人民银行
- C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
- D. 证券交易所
- A. 1年
- B. 2年
- C. 6个月
- D. 3个月
- 119
-
证券业协会性质上是一种（ ）。
- A. 证券监督机构
- B. 证券服务机构
- C. 自律性组织
- D. 证券投资人
- A. 拥有剩余资金
- B. 盈利
- C. 弥补资金的不足
- D. 宏观调控
- A. 证券化的基础资产不同
- B. 证券化产品的金融属性不同
- C. 资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
- D. 资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
- A. 15%
- B. 20%
- C. 25%
- D. 30%
- A. 看跌期权
- B. 美式期权
- C. 欧式期权
- D. 看涨期权
- A. 8%
- B. 4%
- C. 6%
- D. 5%
- A. 包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
- B. 收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
- C. 股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
- D. 现金股息是资本利得的一种形式
- A. 可以转换成公司股份
- B. 不以公司任何资产作担保
- C. 只有在公司盈利时才支付利息
- D. 持有人享有优先购买公司股票权
- 127
-
贴现债券的发行属于（ ）。
- A. 平价发行
- B. 溢价发行
- C. 折价发行
- D. 免税发行
- A. A股
- B. S股
- C. B股
- D. L股
- A. 物权证券
- B. 债权证券
- C. 综合权利证券
- D. 既是物权证券又是债权证券
- A. 证券业协会
- B. 会计师事务所
- C. 律师事务所
- D. 资产评估机构
- A. 6个月
- B. 12个月
- C. 2年
- D. 5年
- A. 配股
- B. 转配股
- C. 除权股
- D. 除息股
- A. 所有人与经营者的关系
- B. 经营与监督的关系
- C. 合作关系
- D. 竞争关系
- A. 附权股
- B. 含权股
- C. 除权股
- D. 复权股
- 135
-
ETF的汉译名称为（ ）。
- A. 存托凭证
- B. 交易所交易基金
- C. 上市开放式基金
- D. 指数参与份额
- 136
-
股票的理论价格用公式表示（ ）。
- A. 股票价格=发行价／必要收益率
- B. 股票价格=必要收益率／预期股息
- C. 股票价格=预期股息／必要收益率
- D. 股票价格=预期股价／每股赢利
- A. 金融期权
- B. 资产证券化
- C. 证券化产品
- D. 结构化金融衍生产品
- A. 外国的自然人、法人和其他组织
- B. 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C. 定居在国外的中国公民
- D. 留学海归的中国公民
- A. 股票是有价证券、要式证券
- B. 股票是证权证券、资本证券
- C. 股票是综合权利证券
- D. 股票是物权证券、债权证券
- A. 缴纳基金认购款项及规定费用
- B. 承担基金亏损或终止的无限责任
- C. 在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
- D. 交易行为必须合法
- A. 卖出期权
- B. 欧式期极
- C. 美式期权
- D. 看涨期权
- A. 账簿
- B. 法律凭证
- C. 债券
- D. 股票
- A. 资本市场
- B. 长期资金融通市场
- C. 贷款市场
- D. 货币市场
- A. 公司重大决策参与权
- B. 查阅公司债券存根
- C. 公司资产收益权和剩余资产分配权
- D. 优先分配公司剩余资产
- A. 信用公司债
- B. 保证公司债
- C. 不动产抵押公司债
- D. 信托公司债
- A. 国有股减持划入的资金和股权资产
- B. 中央财政拨入资金
- C. 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- D. 企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
- A. 5日
- B. 10日
- C. 1个月
- D. 15日
- A. 信用风险
- B. 通胀风险
- C. 利率风险
- D. 经营风险
- A. 同方向变化
- B. 反方向变化
- C. 相等
- D. 无关
- A. 保证金制度
- B. 无负债结算制度
- C. 限仓制度
- D. 集中交易制度
- A. 15
- B. 30
- C. 60
- D. 120
- 152
-
我国的基金指数是（ ）。
- A. 由上证基金指数和中证基金指数组成
- B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成
- C. 由上证指数和深圳基金指数组成
- D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
- A. 市场风险
- B. 非系统性风险
- C. 系统性风险
- D. 违约风险
- A. 协定价格
- B. 期权价格
- C. 市场价格
- D. 期权费加买入价格
- 155
-
标准普尔指数采用的是（ ）指数。
- A. 费雪理想式
- B. 派许加权
- C. 拉斯贝尔加权
- D. 几何加权股价
- A. 现值理论
- B. 预期理论
- C. 合理收益理论
- D. 流动性理论
- 157
-
下列说法错误的是（ ）。
- A. 收益与风险相对应
- B. 同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
- C. 股票的收益率一般会高于债券
- D. 不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
- A. 债权
- B. 资金使用权
- C. 财产支配权
- D. 资产所有权
- 159
-
最普通、最常见的股票是（ ）。
- A. 优先股票
- B. 普通股票
- C. 无面额股票
- D. 无记名股票
- A. 其本人负责
- B. 所属证券公司承担全部责任
- C. 证券登记结算公司负连带责任
- D. 证券登记结算公司负全部责任
