我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.对基金财务会计报告出具意见
- B.安全保管基金财产
- C.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
- D.按照规定召集基金份额持有人大会
- A.本身具有内在价值
- B.无法代表财产权利
- C.不具有交易价格
- D.标有票面金额
- A.见券付款
- B.见款付券
- C.券款对付
- D.T+0或T+1
- A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
- B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C.细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
- D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
- A.现汇存款
- B.从境外汇入的外汇资金
- C.外币现钞
- D.外币现钞存款
- A.流动比率
- B.销售周转率
- C.杠杆比率
- D.速动比率
- A.筹资成本相同
- B.都是直接融资的手段
- C.都是间接融资的手段
- D.都是经济主体筹措资金的手段
- A.股票股息
- B.现金股息
- C.负债股息
- D.建业股息
- A.比其他股票更基本。更重要的股票
- B.是最标准的股票
- C.风险最大的股票
- D.和其他股票相比没有特点
- A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
- B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
- C.从业人员不得直接或间接持股的规定
- D.证券账户的实名制规定
- A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
- B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
- C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
- D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
- A.股票
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.期权
- A.因股权分置改革暂时锁定的股份
- B.内部职工股
- C.高级管理人员持有的股份
- D.董事、监事持有的股份
- A.伦敦银行间同业拆放利率
- B.香港银行间同业拆放利率
- C.欧洲美元定期存款单利率
- D.联邦基金利率
- A.证券实名制
- B.结算证券和资金的专用性制度
- C.分级结算制度和结算参与人制度
- D.净额结算制度
- A.公司销售收入的变化
- B.公司改组或合并
- C.公司盈利水平
- D.公司资产净值
- A.公司重大决策参与权
- B.优先认股权或配股权
- C.持有的股份可依法转让的权利
- D.公司资产收益权和剩余资产分配权
- A.反映了一种权利义务关系
- B.是持有者的财产权利证明
- C.是证明或设定权利的书面凭证
- D.表明持有人拥有某种特定权益
- A.为政府宏观部门调控经济提供手段
- B.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
- A.基金金泰
- B.基金裕隆
- C.基金开元
- D.基金安信
- A.资本证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.金融证券
- A.储蓄国债
- B.账式国债
- C.凭证式国债
- D.实物国债
- A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
- C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
- B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
- C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
- D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
- A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
- B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
- C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
- D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
- A.证券经营机构
- B.中央银行
- C.保险公司
- D.银行业金融机构
- A.累积优先股票与非累积优先股票
- B.参与优先股票与非参与优先股票
- C.可转换优先股票与不可转换优先股票
- D.可调整优先股票与固定优先股票
- A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
- B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
- A.资产价格
- B.自然现象
- C.信用等级
- D.汇率
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.到期前变现收益预知程度不同
- D.流通或变现方式不同
- A.期限不同
- B.基金份额交易方式不同
- C.交易费用不同
- D.发行规模限制不同
- A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
- B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
- C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
- D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
- A.交易系统
- B.结算系统
- C.信息系统
- D.反馈系统
- A.协商定价方式
- B.一般询价方式
- C.累计投标询价方式
- D.上网竟价方式
- A.债券的期值
- B.待偿期限
- C.买卖价格
- D.市场利率
- A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
- B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
- C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
- D.清算速度为T+0或T+1
- A.重点企业债券
- B.地方企业债券
- C.企业短期融资券
- D.住宅建设债券
- A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
- B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
- C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
- A.H 股
- B.B 股
- C.N 股
- D.S 股
- A.可转换公司债券
- B.互换和期权
- C.期货合同
- D.远期合同
- 101
-
股票投资的收益由（ ）组成。
- A.股息收入
- B.资本利得
- C.利息
- D.公积金转增股本
- A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
- B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
- D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
- A.董事会
- B.高级管理人员
- C.全体流通股股东
- D.全体非流通股股东
- A.流通国债与非流通国债
- B.实物国债与货币国债
- C.短期国债与中长期国债
- D.实物债券与货币债券
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
- D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A.累计询价方式
- B.询价方式
- C.上网竞价方式
- D.协商定价方式
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
- A.以价格为标的的荷兰式招标
- B.以价格为标的的美式招标
- C.以收益率为标的的荷兰式招标
- D.以收益率为标的的美式招标
- A.6个月以上24个月以下
- B.6个月以上l2个月以下
- C.12个月以上24个月以下
- D.12个月以上l8个月以下
- A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF
- C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
- D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
- 112
-
货币市场基金的优点不包括（ ）。
- A.资本安全性高
- B.可以避险套利
- C.购买限额低
- D.收益较高
- A.日本
- B.法国
- C.美国
- D.德国
- A.金融互换
- B.金融期权
- C.金融期货
- D.结构化金融衍生工具
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
- A.证券投资基金市场
- B.政府债券市场
- C.金融衍生工具市场
- D.场外交易市场
- A.2006年1月1日
- B.2006年5月1日
- C.2006年7月1日
- D.2006年10月1日
- A.中国证券监督管理委员会
- B.证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.中国人民银行
- A.电子股发行量加权股价指数
- B.金融股发行量加权股价指数
- C.22种产业分类股价指数
- D.发行量加权股价指数
- A.保障广大投资者合法权益的需要
- B.发展和完善证券市场体系的需要
- C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.中国人民银行
- D.中国证券监督管理委员会
- A.受托资产管理业务
- B.证券投资基金业务
- C.投资咨询服务
- D.企业年金管理业务
- A.5000万元
- B.3000万元
- C.1000万元
- D.500万元
- A.销售收入
- B.产品价格
- C.利润股息
- D.资产总额
- A.金融期货
- B.金融期权
- C.结构化金融衍生工具
- D.金融远期合约
- A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
- B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
- C.优先股票股东也有表决权
- D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
- A.合约所规定的履约时间不同
- B.选择权的性质
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.交易标的不同
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
- C.金融期货交易是标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
- C.金融期货交易是非标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
- 130
-
整个证券市场的核心是（ ）。
- A.证券交易所
- B.证券投资者
- C.证券发行人
- D.证券中介机构
- 131
-
公司剩余资产分配的程序是（ ）。
- A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
- C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
- A.金融互换
- B.期货和期货类衍生产品
- C.金融远期
- D.期权和期权类衍生产品
- A.0.40元
- B.0.30元
- C.24/70 元
- D.0
- A.2年以下
- B.2年以上7年以下
- C.3年以下
- D.3年以上7年以下
- 135
-
狭义的有价证券是指（ ）。
- A.商品证券
- B.资本证券
- C.货币证券
- D.上市证券
- A.制定公司的经营方针和投资方案
- B.制定公司的基本管理制度
- C.执行股东大会的决议
- D.对公司增发新股作出决定
- 137
-
优先股票的特征不包括（ ）。
- A.一般有表决权
- B.股息分派优先
- C.股息率固定
- D.剩余资产分配优先
- A.短期
- B.中期
- C.中长期
- D.长期
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.55%
- A.募集方式
- B.是否在证券交易所挂牌交易
- C.证券所代表的权利性质
- D.证券发行主体的不同
- A.基本信息
- B.奖励信息
- C.处罚处分信息
- D.收入情况信息
- A.自身交易的方法及特点
- B.基础工具分类
- C.交易场所
- D.产品形态
- A.1亿
- B.5000万元
- C.3000万元
- D.2000万元
- A.代销
- B.包销
- C.全额包销
- D.余额包销
- A.2天
- B.7天
- C.10天
- D.15天．
- 146
-
国际债券是指（ ）。
- A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- A.选举和罢免会员理事
- B.执行会员大会的决议
- C.制定、修改证券交易的业务规则
- D.审定总经理提出的工作计划
- A.发行主体
- B.付息方式
- C.债券的形态
- D.债券的性质
- A.期权标的资产价格
- B.无限
- C.协定价格
- D.期权费
- A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
- B.以持有资产为基础发行证券化产品
- C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
- D.负责提升证券化产品的信用等级
- A.定向募集
- B.认购证
- C.与储蓄存单挂钩
- D.上网定价
- A.联动性
- B.跨期性
- C.杠杆性
- D.不确定性
- A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
- B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.认股权证基金
- D.股票基金
- A.《证券公司风险处置条例》
- B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
- C.《上市公司证券发行管理办法》
- D.《上市公司收购管理办法》
- A.对外透露自营买卖信息
- B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
- C.泄露客户资料
- D.泄露客户交易信息
- 157
-
下列说法中，不正确的是（ ）。
- A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.五千万
- B.一亿
- C.二亿
- D.三亿
- A.简称“中小板指数”
- B.由深圳证券交易所编制
- C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
- D.属于综合指数类
