我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
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- B.错误
- A.正确
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- A.正确
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- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
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- A.正确
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- 正确
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- B.错误
- A.市场深度
- B.市场广度
- C.报价紧密度
- D.股票的价格弹性或恢复能力
- A.股东大会
- B.总经理
- C.监事会
- D.董事会
- A.债券票面金额
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.成长型基金
- B.封闭式基金
- C.开放式基金
- D.货币型基金
- 45
-
场外交易的特点有（ ）。
- A.是一个分散的无形市场
- B.组织方式是做市商制度
- C.以议价方式进行证券交易
- D.管理比证券交易所严格
- A.本币升值
- B.本币贬值
- C.不利于出口而利于进口
- D.不利于进口而利于出口
- A.国有企业改组股份公司时拥有的净资产
- B.代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C.社会公众认购的股份
- D.代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
- A.沪深300指数
- B.上证成分股指数
- C.上证红利指数
- D.上证50指数
- A.不动产证券化
- B.应收账款证券化
- C.信贷资产证券化
- D.未来收益证券化(如高速公路收费)
- A.票面额大
- B.流通性强
- C.收益稳定
- D.安全性高
- A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
- B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
- A.股息分派以营业年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
- 53
-
股票收益的特点是（ ）。
- A.股息的来源是公司的税前利润
- B.股票收益具有不确定性
- C.股息的具体形式有多种
- D.通常来说，股票的收益越<span><span>高</span></span>时风险也越高
- A.发行人的高级管理人员
- B.股东
- C.证券监管机构的工作人员
- D.保荐人
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.债券发行主体
- D.债券变现能力
- A.没有预定存续期限
- B.没有发行规模限制
- C.可以上市交易
- D.基金份额可以赎回
- A.债券是由债务人出具的
- B.债务人有一定的条件利用他人资金
- C.债权人可以随时转让债券
- D.债券的面额单位是本国本位币
- A.年度基金报告
- B.基金资产净值、基金份额净值
- C.基金募集情况
- D.基金托管协议
- A.场内市场
- B.场外市场
- C.国内市场
- D.国际市场
- A.基金投资所得的股息、债券利息
- B.买卖证券差价
- C.存款利息
- D.基金投资所得的红利
- A.期权交易就是对选择权的买卖
- B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
- C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
- D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
- A.认沽权
- B.利率期权
- C.认购权
- D.互换期权
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.更换基金管理公司的高级管理人员
- D.证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客
- A.普通股的市价
- B.认股数量
- C.剩余有效期间
- D.换股比率
- A.改变公司利息负担
- B.改变资金流向
- C.改变投资者融资成本
- D.改变法定存款准备率
- A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
- D.主要考虑承销商对币种的需要
- A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
- B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
- C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- D.自营股票规模不得超过净资本的100%
- A.风险是指对投资者预期收益的背离
- B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
- C.系统性风险是可以投资组合而避免的
- D.非系统风险是可以投资组合来避免的
- A.决定证券买卖
- B.选择证券种类
- C.决定买卖数量
- D.决定买卖价格
- 70
-
基金资产净值是指（ ）。
- A.基金资产总值除以基金总份额后的价值
- B.基金资产总值减去基金管理费后的价值
- C.基金资产总值减去负债后的价值
- D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
- A.转换比例
- B.转换期限
- C.转换价格
- D.转换数量
- A.证券经纪业务
- B.证券自营业务
- C.证券承销业务
- D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
- A.筹资与投资功能
- B.定价功能
- C.资本配置功能
- D.宏观调控功能
- A.两个月
- B.三个月
- C.四个月
- D.五个月
- A.工商企业
- B.金融机构
- C.个人
- D.政府及其机构
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A.有固定到期日
- B.清偿时债权排列顺序先于股票
- C.利息只在公司有盈利时才支付
- D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
- 78
-
（ ）是不能流通转让的。
- A.基本建设债券
- B.财政债券
- C.特种债券
- D.保值债券
- A.中央银行票据
- B.政策性银行金融债券
- C.证券公司债券
- D.财务公司债券
- A.注册制
- B.特许制
- C.公告制
- D.核准制
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.5亿元
- A.筹资规模不同
- B.反映的关系不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.风险水平不同
- A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
- C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
- D.利率期货是金融期货中最先产生的品种
- A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- D.中国证监会规定禁止的其他情形
- 85
-
股票收益包括（ ）。
- A.股息
- B.资本利得
- C.再投资收益
- D.公积金转增股本
- 86
-
货币证券包括（ ）。
- A.银行汇票
- B.银行本票
- C.支票
- D.商业本票
- A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
- B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
- C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
- D.不得参与股东大会
- A.盈亏特点不同
- B.现金流转不同
- C.交易者权利与义务的对称性不同
- D.套期保值的作用与效果不同
- A.基于互换的结构化产品
- B.公开募集的结构化产品
- C.基于期权的结构化产品
- D.私募结构化产品
- A.两者的发行时间相同
- B.持有者都有权利而无义务
- C.两者都有杠杆效应
- D.两者的价格波动幅度都大于股票
- A.上涨
- B.下跌
- C.不变
- D.难以判断
- A.200万元
- B.300万元
- C.400万元
- D.500万元
- A.依法管理原则
- B.公开、公正与公平原则
- C.保护控股股东利益原则
- D.国家监督与自律相结合的原则
- A.安全性高
- B.流动性强
- C.收益稳定
- D.享有免税待遇
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国人民银行
- C.国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
- D.证券交易所
- A.股东的姓名及住所
- B.各股东所持股份数
- C.各股东所持股票的编号
- D.各股东可以卖出股票的日期
- A.股权类产品的衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.利率衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
- B.净资本=∑(资产余额×折扣比例)
- C.净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额
- D.净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
- A.浮动利率债券
- B.优先股
- C.普通股票
- D.保值贴补债券
- A.5年
- B.4年
- C.4年半
- D.半年
- A.小于等于
- B.大于
- C.不固定
- D.等于
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约<span><span>时间</span></span>的不同
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.ADR
- B.IDR
- C.GDR
- D.CDR
- A.基金总资产
- B.基金资本
- C.未分配收益
- D.基金净资产
- 105
-
股票的内在价值是指（ ）。
- A.股票票面上的标明金额
- B.股票的成交市价
- C.股票未来收益的现值
- D.中介机构评估的证券价值
- A.私人部门
- B.政府
- C.法院
- D.地方政府
- A.上涨
- B.下跌
- C.不变
- D.无法确定
- A.公平
- B.公正
- C.诚实信用
- D.公开
- A.减少
- B.增加
- C.不变
- D.都不是
- A.40
- B.1600
- C.2500
- D.2000
- A.发行市场与流通市场
- B.场外市场与交易所市场
- C.主板市场与二板市场
- D.二板市场与三板市场
- A.赎回
- B.证交所上市
- C.柜台交易
- D.场外交易
- A.资本凭证
- B.书面凭证
- C.货币凭证
- D.口头凭证
- A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性
- B.债券的发行主体
- C.付息方式
- D.债券形态
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.国债基金
- D.股票基金
- A.每日限价制度
- B.逐日盯市制度
- C.限仓制度
- D.保证金制度
- A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式
- C.中国还没有中外合资基金
- D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- A.履约保证不同
- B.交易者权利与义务的对称性不同
- C.盈亏数额不同
- D.基础资产不同
- A.资产总值
- B.资产市值
- C.资产净值
- D.资产面值
- A.普通股股东
- B.优先股股东
- C.债权人
- D.控股股东
- A.股票期货
- B.股票指数期货
- C.外汇期货
- D.利率期货
- A.地方政府债券
- B.记账式债券
- C.金边债券
- D.专项债券
- A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
- B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
- C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
- D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
- A.可转换债券
- B.可转换优先股
- C.认股证书
- D.股票期权证书
- 125
-
安全性最高的有价证券是（ ）。
- A.国债
- B.股票
- C.公司债券
- D.企业债券
- A.基金规模越小，操作费用比率越高
- B.基金规模越大，操作费用比率越高
- C.基金表现越不好，操作费用比率越低
- D.运作费用比率与基金规模无关
- A.6%
- B.5%
- C.3%
- D.4%
- A.当天有效
- B.约定日有效
- C.撤销前有效
- D.5日有效
- A.对整个证券市场进行一线监控
- B.是证券发行的主要场所
- C.及时准确地传递上市公司的财务状况
- D.形成较为合理的价格
- A.健全性原则
- B.独立性原则
- C.制衡性原则
- D.防火墙原则
- A.英国
- B.美国
- C.荷兰
- D.葡萄牙
- 132
-
现在的恒生指数基期指数为（ ）。
- A.100点
- B.1000点
- C.10000点
- D.975．47点
- A.股价平均数
- B.股价指数
- C.股票上涨率
- D.修正股价平均数
- A.商人银行
- B.投资公司
- C.商业银行
- D.投资银行
- A.所有权或使用权
- B.租赁权或转让权
- C.收益权或处分权
- D.使用权或转让权
- A.三个月
- B.六个月
- C.九个月
- D.十二个月
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.看跌期权
- D.看涨期权
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的美式期权
- D.修正的欧式期权
- 139
-
附有交换条款的债券是指（ ）。
- A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
- B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
- C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
- D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
- A.卖出期权
- B.欧式期极
- C.美式期权
- D.看涨期权
- A.同属发行人所在国家
- B.同属另一个国家
- C.分属不同国家
- D.随意决定
- A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
- B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
- C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
- D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
- A.可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- B.可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A.做市商制
- B.公司制
- C.科层制
- D.会员制
- A.政策风险
- B.非系统风险
- C.总风险
- D.系统风险
- A.董事会
- B.监事会
- C.中国证监会
- D.股东会
- A.固定利率债券与浮动利率债券
- B.单利债券与复利债券
- C.固定利率债券与累进利率债券
- D.贴现利率债券与浮动利率债券
- A.股票价格波动
- B.盈利水平
- C.股票分割
- D.公司资产净值
- A.国家发展与改革委员会
- B.银监会
- C.证监会
- D.中央人民银行
- A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B.一般认为，基金起源于美国
- C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
