我
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- A.受托人投资决策自由处置权相对较大
- B.可以进行衍生工具投资
- C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
- D.不能对外融资
- A.贬损同行
- B.商业贿赂
- C.虚假陈述
- D.内幕交易
- A.为个人投资于二级公债市场提供更方便的条件
- B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
- C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
- D.促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
- A.具有较高的杠杆性
- B.特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险参考总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险基金
- C.信用违约互换过快的增长速度
- D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的互相猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落
- A.期限趋于多样化
- B.规模越来越大
- C.发展方式趋于市场化
- D.市场创新日新月异
- A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B.赎回时可以换回现金
- C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
- D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
- A.价值直接交换的场所
- B.价值间接交换的场所
- C.财产权利直接交换的场所
- D.风险直接交换的场所
- A.两者的发行时间相同
- B.持有者都有权利而无义务
- C.两者都有杠杆效应
- D.两者的价格波动幅度都大于股票
- A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
- B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
- C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
- D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
- A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B.利率与证券价格呈反方向变化
- C.利率提高会导致公司融资成本的提高
- D.利率风险对不同证券的影响是不同的
- A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度
- B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务
- C.加大对不诚信行为的惩处力度
- D.完善上市公司信息披露制度
- A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销
- B.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
- C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准
- D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- A.交易场所和交易组织形式不同
- B.交易的监管程度不同
- C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
- B.调节国债发行量
- C.干预资本市场各类交易适用的税率
- D.通过调节税率影响企业利润和股息
- A.投资效应的高杠杆性
- B.投资活动的复杂性
- C.筹资方式的私募性
- D.操作的隐蔽性和灵活性
- A.股东的姓名或者名称及住所
- B.各股东所持股份数
- C.各股东所持股票的编号
- D.各股东的信誉状况
- A.遵守公司章程
- B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
- C.除法律、法规规定的情形外不得退股
- D.必须参加每次的股东大会
- A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
- B.基金投资者大量赎回导致的风险
- C.交易网络出现异常导致的风险
- D.注册系统瘫痪导致的风险
- A.有限售条件股份和已上市流动股份
- B.有限售条件股份和无限售条件股份
- C.未上市流通股份和无限售条件股份
- D.未上市流通股份和已上市流通股份
- A.股票价格指数期货
- B.联邦基金利率期货
- C.伦敦银行间同行业拆放利率期货
- D.3个月期港元利率期货
- A.可转换公司债券
- B.可转换债券
- C.优先股票
- D.可转换优先股票
- A.股东大会
- B.总经理
- C.监事会
- D.董事会
- A.样本股已发行三年以上
- B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
- C.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
- D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
- A.代理证券发行
- B.代理证券买卖
- C.自营性买卖
- D.其他咨询业务
- A.偿还能力
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.期货购买者
- B.期权出售者
- C.期权购买者
- D.期货出售者
- A.身份
- B.财产和收入状况
- C.证券投资经验
- D.风险偏好
- A.附有新股认购权条款
- B.附有出售选择权条款
- C.附有可转换条款
- D.附有交换条款
- A.对公众投资者上网发行
- B.对机构投资者配售
- C.定向发行
- D.招标发行
- A.具有任职资格
- B.具有8年以上证券工作经验
- C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
- D.从事证券工作5年以上
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.制定证券交易所的业务规则
- C.决定每日开盘价
- D.维持证券价格稳定
- A.银行短期存款
- B.国库券
- C.公司短期债务
- D.银行承兑票据
- A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B.基金管理公司的管理人员和业务人员
- C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
- A.ETF
- B.公司债券
- C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券
- D.国债
- A.分支机构
- B.业务决策机构
- C.业务执行机构
- D.董事会
- A.恒生50
- B.恒生香港25
- C.恒生中国内地25
- D.恒生成分股指数
- A.债券是由债务人出具的
- B.债务人有一定的条件利用他人资金
- C.债权人可以随时转让债券
- D.债券的面额单位是本国本位币
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- C.为资金供应者提供投资的机会
- D.传导央行货币政策
- 79
-
公司制证券交易所（ ）。
- A.以股份有限公司形式组织
- B.以营利为目的
- C.自身股票可以在本交易所上市
- D.必须遵守本国公司法的规定
- A.改变公司利息负担
- B.改变资金流向
- C.改变投资者融资成本
- D.改变法定存款准备率
- A.资金运作周期短
- B.对账户资产增值有较高要求
- C.对投资范围限制严格
- D.对投资范围限制不多
- A.集中交易制度
- B.结算所和无负债结算制度
- C.限仓制度
- D.大户报告制度
- A.股票是有价证券
- B.股票是证权证券
- C.股票是要式证券
- D.股票是资本证券
- A.市场深度
- B.市场广度
- C.报价紧密度
- D.股票的价格弹性或恢复能力
- A.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监督机构指定的若干适合于发行的实质条件
- B.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
- C.公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门批准
- D.公开发行指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.有符合《证券法》规定的注册资金
- C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
- D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
- A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
- C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
- D.利率期货是金融期货中最先产生的品种
- A.市场为转让提供的便利程度
- B.价格转化的稳定程度
- C.债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失
- D.以上三项都对
- A.增加公司资产总额
- B.增加公司股东权益总额
- C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
- D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.检查公司的财务
- B.提议召开临时股东大会
- C.制定公司的基本管理制度
- D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
- A.0．33%
- B.1．33%
- C.2．33%
- D.3．33%
- A.芝加哥商业交易所
- B.芝加哥期货交易所
- C.纽约证券交易所
- D.美国堪萨斯期货交易所
- A.混业经营、集中管理
- B.混业经营、分业管理
- C.分业经营、分业管理
- D.分业经营、统一管理
- A.ADR
- B.IDR
- C.GDR
- D.CDR
- A.5％
- B.10％
- C.15%
- D.30％
- A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式
- C.中国还没有中外合资基金
- D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.最高价
- D.最低价
- A.平价发行
- B.溢价发行
- C.折价发行
- D.都不是
- A.经济政策变动
- B.投资周期波动
- C.经济周期变动
- D.对外贸易波动
- 101
-
股票的收益不包括（ ）。
- A.现金股息
- B.再投资收益
- C.资本利得
- D.公积金转增股本
- A.永久性
- B.持续性
- C.参号性
- D.收益性
- 103
-
股票的理论价格用公式表示（ ）。
- A.股票价格=发行价／必要收益率
- B.股票价格=必要收益率／预期股息
- C.股票价格=预期股息／必要收益率
- D.股票价格=预期股价／每股赢利
- 104
-
我国证券公司的组织形式为（ ）。
- A.私营合伙企业
- B.私营独资企业
- C.有限责任公司或股份有限公司
- D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司
- 105
-
下面（ ）不是记名股票的特点。
- A.便于挂失
- B.股东权利归属于记名股东
- C.可以一次或分次缴纳出资
- D.转让相对简单不受限制
- A.债券交易期限
- B.债券发行期限
- C.利息偿还期限
- D.债券偿还期限
- A.实物债券
- B.记账式债券
- C.凭证式债券
- D.以上都不是
- A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
- B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
- C.证券投资基金是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的
- D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
- A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
- B.子公司必须是母公司的控股子公司
- C.母子公司必须从事同一业务
- D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
- A.配股
- B.转配股
- C.除权股
- D.除息股
- A.利率风险
- B.经济周期波动风险
- C.购买力风险
- D.违约风险
- A.股票股息
- B.低买高卖的价差收益
- C.公积金转增股本
- D.税后利润
- A.8%
- B.10%
- C.15%
- D.20%，
- A.董事会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.全体股东
- 115
-
证券交易所必须限定（ ）。
- A.上市公司数量
- B.会员数量
- C.证券交易数额
- D.交易席位数量
- A.建设国债
- B.特种国债
- C.赤字国债
- D.战争国债
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.期权合约
- D.互换合约
- A.涨幅、跌幅限制为10％
- B.涨幅、跌幅限制为5％
- C.涨幅限制为5％，不设跌幅限制
- D.不设涨幅限制，跌幅限制在5％
- A.政策风险
- B.非系统风险
- C.总风险
- D.系统风险
- A.附有赎回选择权条款的债券
- B.附有出售选择权条款的债券
- C.附可转换条款的债券
- D.附交换条件的债券
- A.自有资金不少于人民币3亿元
- B.必须经国务院证券监督管理机构批准
- C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
- D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
- A.商业银行次级债券
- B.小微企业专项金融债券
- C.混合资本债券
- D.保险公司次级债券
- A.5年
- B.8年
- C.10年
- D.20年
- A.探索起步时期
- B.萌芽期
- C.形成和初步发展期
- D.规范发展时期
- 125
-
中国国内现有（ ）的ADR计划。
- A.B股
- B.国债
- C.H股
- D.普通股
- A.自营业务
- B.经纪业务
- C.投资咨询业务
- D.资产管理业务
- A.可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- B.可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A.小于等于
- B.大于
- C.不固定
- D.等于
- A.上市证券与非上市证券
- B.国内证券和国际证券
- C.公募证券和私募证券
- D.固定收益证券和变动收益证券
- 130
-
开放式基金是指（ ）。
- A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
- B.依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
- C.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
- D.基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
- A.政府债券、公司债券、金融债券
- B.金融债券、公司债券、政府债券
- C.政府债券、金融债券、公司债券
- D.金融债券、政府债券、公司债券
- A.公开原则
- B.公平原则
- C.公正原则
- D.监督与自律相结合的原则
- A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A.6个月
- B.12个月
- C.2年
- D.5年
- A.3；1万元以上5万元以下
- B.5；1万元以上l0万元以下
- C.3；2万元以上20万元以下
- D.5；2万元以上20万元以下
- A.24
- B.6
- C.12
- D.18
- A.交易监控
- B.资金监控
- C.证券监控
- D.行情监控
- A.0．25%
- B.0．75%
- C.0．5%
- D.1%
- 139
-
上海证券交易所于（ ）正式营业。
- A.1991年6月
- B.1990年6月
- C.1990年12月
- D.1991年12月
- A.1
- B.2
- C.3
- D.0．5
- A.5%
- B.4%
- C.10%
- D.8%
- A.分散风险
- B.专业理财
- C.稳定市场
- D.集合投资
- A.主动型基金
- B.保本基金
- C.QDIl基金
- D.分级基金
- A.认股权证也称为股本权证
- B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
- C.行权时不会增加股份公司的股本
- D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
- A.发行市场与流通市场
- B.场外市场与交易所市场
- C.主板市场与二板市场
- D.二板市场与三板市场
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.社会保障税；社会保险基金
- B.社会保障税；企业年金
- C.社会保险基金；社会保障基金
- D.社会保险基金；企业年金
- A.联结的基础产品
- B.收益保障性
- C.发行方式
- D.嵌入式衍生产品
- A.证券账户设立
- B.证券的托管 ’
- C.证券持有人名册登记
- D.发表证券投资咨询报告
- 150
-
通常说的“B股”是指（ ）。
- A.香港上市外资股
- B.纽约上市外资股
- C.境内上市外资股
- D.境外上市外资股
