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- A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
- B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
- C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
- D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
- A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
- B.变更业务范围或者注册资本
- C.变更公司章程中的重要条款
- D.设立、收购或撤销分支机构
- A.对从业人员的资格管理
- B.后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.从业人员诚信信息管理
- A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
- B.净资本与净资产的比例不得低于50%
- C.净资本与负债的比例不得低于l0%
- D.净资产与负债的比例不得低于20%
- A.筹集长期稳定的公司股本
- B.减轻公司利润分派负担
- C.改善公司的经营状况
- D.保持公司的经营决策权不变
- A.国家股
- B.法人股
- C.社会公众股
- D.外资股
- A.溢价越低，杠杆作用就越高
- B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
- C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
- D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
- A.不得损害所在机构的合法权益
- B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
- C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
- D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
- A.公司财务状况
- B.市值规模
- C.交易活跃程度
- D.行业代表性
- A.金融期货合约期权
- B.外汇期权
- C.股票期权
- D.利率期权
- A.法律上的限制
- B.公司的经营环境
- C.公司对现金的需要
- D.公司进入资本市场获得资金的能力
- A.发行规模
- B.期限结构
- C.利率
- D.未清偿余额
- A.正直诚信，品行良好
- B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
- C.在任职后一年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
- D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
- A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
- B.风险较高
- C.收益率会受货币市场利率的影响
- D.当货币市场利率下调时，其收益将上升
- A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- B.调节居民收入分配
- C.为政府筹集资金，扩大公共开支
- D.弥补财政赤字
- A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平进行宏观调控
- D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
- A.管理人
- B.托管人
- C.投资者
- D.证券公司
- A.买入期权
- B.卖出期权
- C.美式期权
- D.欧式期权
- A.行使认股权认购新发行的股票
- B.将权利转让给他人
- C.不行使认股权而使其失效
- D.将权利向公司兑现
- A.集合竞价
- B.分散竞价
- C.连续竞价
- D.以上三种均可
- A.普通股的市价
- B.认股数量
- C.剩余有效期间
- D.换股比率
- A.以人民币标明面值
- B.以美元标明面值
- C.记名股票的形式
- D.不记名股票的形式
- A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
- C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
- D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的l00%计算风险准备
- 65
-
自律性组织包括（ ）。
- A.证券信用评级机构
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证券公司
- A.跨期性
- B.期限性
- C.联动性
- D.不确定性或高风险性
- A.中小企业板块的监控系统与主板相同
- B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同
- C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
- D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同
- A.期权交易就是对选择权的买卖
- B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
- C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
- D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
- A.经济周期性波动风险
- B.信用风险
- C.经营风险
- D.财务风险
- A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- B.注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- 71
-
政府债券可分为（ ）。
- A.中央政府债券
- B.政府保证债券
- C.地方政府保证债券
- D.地方政府债券
- A.股利收益率
- B.持有期收益率
- C.直接收益率
- D.股份变动后持有期收益率
- A.3 000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.5亿元
- A.工商企业
- B.金融机构
- C.个人
- D.政府及其机构
- A.按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
- B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
- C.证券次级市场是证券投资者之间的交易
- D.开放式基金不存在二级交易市场
- A.证券发行人
- B.个人投资者
- C.机构投资者
- D.证券中介机构
- A.规模失控和决策失误
- B.超越授权
- C.变相自营和账外自营
- D.操纵市场和内幕交易
- A.不动产证券化
- B.应收账款证券化
- C.信贷资产证券化
- D.未来收益证券化(如高速公路收费)
- A.政府短、中、长期债券
- B.大面额可转让存单
- C.公司债券
- D.欧洲美元债券
- A.承销业务
- B.经纪业务
- C.自营业务
- D.融资融券业务
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.金融期货
- A.现货价格
- B.要求的收益率或贴现率
- C.时间长短
- D.现货金融工具的付息情况
- A.信用增级机构
- B.资金和资产存管机构
- C.特定目的机构或特定目的受托人
- D.原始权益人
- A.证券名称
- B.价格幅度
- C.买卖数量
- D.出价方式
- A.存款准备金制度
- B.发行国债
- C.调节税率
- D.再贴现政策、公开市场业务
- A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
- B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本30%
- C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的10%
- D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的15%
- A.发行人
- B.政府
- C.信誉良好的银行
- D.举债公司的母公司
- A.市场供求状况
- B.基金份额资产净值
- C.宏观经济形势
- D.政治环境
- A.场内市场
- B.场外市场
- C.国内市场
- D.国际市场
- A.发行市场是交易市场的基础和前提
- B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
- C.交易市场是发行市场的基础和前提
- D.发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件
- A.产权性、收益性、变通性、风险性
- B.产权性、收益性、变通性、非返还性
- C.产权性、收益性、流动性、风险性
- D.产权性、期限性、收益性、风险性
- A.3，18
- B.6，24
- C.3，24
- D.6，18
- A.15%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.按名义金额计算的互换交易
- B.按实际金额计算的互换交易
- C.远期利率协议
- D.金融期货合约
- A.附权股
- B.含权股
- C.除权股
- D.复权股
- A.债权
- B.资金使用权
- C.财产支配权
- D.资产所有权
- A.20%
- B.25%
- C.35%
- D.51%
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股权证
- D.股票期权
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.国债基金
- D.股票基金
- A.商业性汇率风险
- B.债券债务风险
- C.储备风险
- D.贸易性汇率风险
- A.2
- B.2．5
- C.3．5
- D.4
- 102
-
证券公司在性质上是一种（ ）。
- A.证券监督机构
- B.证券市场中介机构
- C.自律性组织
- D.证券发行人
- A.证券交易所
- B.中国财政部
- C.中国证券监督管理委员会
- D.证券交易所所在地的证监会派出机构
- A.承担基金亏损或终止的全部责任
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.遵守基金契约
- A.真实资本
- B.虚拟资本
- C.财产直接支配权利
- D.实物直接支配权利
- A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
- B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
- C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
- D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
- A.金融监管结构的调整
- B.金融机构薪酬制度的监管
- C.金融监管边界的重新界定
- D.清算和资本要求的提高
- A.建设国债
- B.特种国债
- C.赤字国债
- D.战争国债
- A.跨期性?
- B.杠杆性?
- C.风险
- D.生?
- E.投机性
- A.市场风险
- B.技术风险
- C.巨额赎回风险
- D.财务风险
- A.交易品种
- B.交割日期
- C.交易价格
- D.每日限价
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.看跌期权
- D.看涨期权
- A.7．5
- B.15
- C.17
- D.30
- A.商业票据
- B.企业债券
- C.政府债券
- D.股票
- 115
-
投资基金的风险一般小于（ ）。
- A.股票
- B.固定利率债券
- C.浮动利率债券
- D.债券
- A.基金本身不具备独立法人资格
- B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
- C.基金设有董事会和持有人大会
- D.基金资产归基金管理人所有
- A.吸收存款
- B.发售基金份额
- C.公益赞助
- D.发行股份
- A.短期国债
- B.中期国债
- C.长期国债
- D.无期国债
- A.股东年会
- B.临时股东大会
- C.董事会会议
- D.监事会会议
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券市场价值
- C.证券化率(证券市值／GDP)
- D.证券市场指数
- A.券面形式
- B.发行方式
- C.流通方式
- D.偿还方式
- A.股票
- B.另一种债券
- C.期货
- D.现金
- A.证券交易所
- B.中国人民银行
- C.国务院
- D.国务院证券监督管理机构
- A.清算价值
- B.每股净资产
- C.供求关系
- D.政治因素
- A.中国工商银行
- B.国家开发银行
- C.中国进出口银行
- D.中国农业发展银行
- A.200万元
- B.300万元
- C.400万元
- D.500万元
- A.股权类产品的衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.利率衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.所有权或使用权
- B.租赁权或转让权
- C.收益权或处分权
- D.使用权或转让权
- A.买卖双方的权利与义务是对称的
- B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
- C.双方潜在的盈利和亏损无限
- D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.90%
- A.利率变动风险
- B.信用等级风险
- C.政策变动风险
- D.息票利率风险
- 133
-
上证国债指数的样本是（ ）。
- A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债
- B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债
- A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
- B.有符合要求的营业场所
- C.注册资本不低于3亿元人民币
- D.符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- A.荷兰阿姆斯特丹
- B.美国费城
- C.苏黎世
- D.英国伦敦
- 136
-
可转换债券是指（ ）。
- A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
- B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
- C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
- D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券
- A.半年；3年
- B.一年；4年
- C.一年；6年
- D.半年；9年
- A.8．50
- B.9．20
- C.10．50
- D.12．20
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- 140
-
公司型基金通过（ ）选举董事。
- A.董事长
- B.公司员工
- C.股东大会
- D.证监会
- A.同属发行人所在国家
- B.同属另一个国家
- C.分属不同国家
- D.随意决定
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- A.时间标准
- B.基础工具
- C.合约履行时间
- D.投资者的买卖
- A.短期国债
- B.国库券
- C.长期国债
- D.无期限国债
- A.投资额度
- B.市场收益率
- C.市场利率
- D.宏观经济政策
- A.有固定的交易所和交易时间
- B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
- C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过议价方式决定交易价格
- A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
- B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
- C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
- D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
- A.看跌期权
- B.欧式期权
- C.美式期权
- D.看涨期权
- A.套利
- B.套期保值
- C.投机
- D.增强市场流动性
