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- A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
- B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
- C.按照规定召集基金份额持有人大会
- D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A.记名股票
- B.普通股票
- C.不记名股票
- D.优先股票
- A.为实现金融宏观调控而发行
- B.期限较短
- C.发行对象有所不同
- D.期限较长
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
- D.转换基金运作方式
- A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
- B.传统证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则
- C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位
- D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
- A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
- B.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
- C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发行目的一般是将募集资金用于投资项目
- D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.更换基金管理公司的高级管理人员
- D.更换基金管理人、基金托管人
- 48
-
金融互换包括（ ）。
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
- A.筹集自有资金
- B.筹集借入资本
- C.弥补临时性资本不足
- D.弥补阶段性资本不足
- A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
- B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
- A.市场交易
- B.委托交易
- C.场外交易
- D.取消
- A.期限不同
- B.发行规模限制不同
- C.基金单位的交易方式不同
- D.基金单位交易价格的计算标准不同
- A.中国建设银行
- B.国家开发银行
- C.中国工商银行
- D.中国人民银行
- A.审定总经理提出的工作计划
- B.制定、修改证券交易所的业务规则
- C.执行会员大会的决议
- D.选举和罢免会员理事
- A.累积优先股票与非累积优先股票
- B.参与优先股票与非参与优先股票
- C.可转换优先股票与不可转换优先股票
- D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
- A.交易品种
- B.交割日期
- C.交易价格
- D.每日限价
- A.家庭
- B.政府
- C.金融机构
- D.企业
- A.询价方式?
- B.与主承销商协商
- C.上网竞价?
- D.以上选项都对
- 59
-
债券的发行方式有（ ）。
- A.定向发行
- B.不定向发行
- C.承销包销
- D.招标发行
- A.利率风险属于非系统风险
- B.利率与股票价格呈反向变化
- C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
- D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
- A.公司债券的期限为1年以上
- B.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
- C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- D.经有权部门批准并发行
- A.公司经营状况
- B.行业前景
- C.投资者预期
- D.宏观经济和证券市场运行状况
- A.费用低廉
- B.风险较小
- C.可以作为避险套利的工具
- D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- A.利率
- B.汇率
- C.股价
- D.利率政策
- A.优先股票分配股息的顺序和定额
- B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- D.优先股票股东的权利和义务
- A.接受委托买卖证券
- B.净资产验证
- C.会计报表审计
- D.实收资本审验
- A.修正加权股价指数
- B.计算期加权股价指数
- C.几何加权股价指数
- D.基期加权股价指数
- A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
- D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
- A.集中登记
- B.集中存管
- C.集中结算
- D.集中交易
- A.商品
- B.货币
- C.利息收入
- D.股息收入
- 71
-
柜台交易的特点有（ ）。
- A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件价
- B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便中央银行进行公开市场操作
- C.有利于商业银行低成本，大规模地买卖公债等
- D.有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
- A.基金投资所得的股息、债券利息
- B.买卖证券差价
- C.存款利息
- D.基金投资所得的红利
- A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
- C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- A.国债
- B.公司债券
- C.企业债券
- D.可分离交易的可转换公司债券
- A.基础证券的发行公司
- B.存券银行
- C.托管银行
- D.存券信托公司
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.购买力风险
- D.财务风险
- A.资本利得受债券市场价格变动的影响
- B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
- C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
- D.资本利得受债券票面利率的影响
- A.各国政府、政府所属机构
- B.银行或其他金融机构
- C.自然人
- D.一些国际组织
- A.公司重大决策参与权
- B.公司盈余和剩余资产分配权
- C.优先分配公司盈余和剩余资产权
- D.对公司财产有直接支配权
- A.责令改正
- B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
- C.处以5万元以上20万元以下罚款
- D.处以3万元以上l0万元以下罚款
- A.设立、收购或者撤销分支机构
- B.变更公司章程中的一般条款
- C.变更业务范围或注册资本
- D.变更持有5%以上股份的股东、实际控制人
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.规范经营风险和道德风险
- C.保证客户和证券公司的资产的安全、完整
- D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
- B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
- C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
- D.有利于提高发行人的社会信誉
- A.发行主体是银行或非银行金融机构
- B.金融机构信用度较高
- C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
- D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
- A.规范经营
- B.公司治理
- C.防范风险
- D.公平竞争
- A.基金运营业绩良好
- B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.基金份额持有人大会决议通过
- D.基金托管人同意
- A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
- B.用于转移或防范信用风险
- C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
- B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
- C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- D.自营股票规模不得超过净资本的100%
- 89
-
普通股票的特征有（ ）。
- A.普通股票是最基本的股票
- B.普通股票是最重要的股票
- C.普通股票是标准的股票
- D.普通股票是风险最大的股票
- A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
- B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C.买入期权又称看跌期权或认沽期权
- D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
- A.1 800
- B.2 118
- C.3 000
- D.4 000
- A.投资咨询业务
- B.IB业务
- C.融资融券业务
- D.直接投资业务
- A.包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
- B.收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
- C.股票买人价与卖出价之间的差额就是资本利得
- D.现金股息是资本利得的一种形式
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的美式期权
- D.修正的欧式期权
- A.三个月?
- B.六个月?
- C.九个月?
- D.十二个月
- A.证券化的基础资产不同
- B.证券化产品的金融属性不同
- C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
- D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
- 97
-
下面说法正确的是（ ）。
- A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
- B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
- C.中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
- D.中央银行放松银根会使股票价格上升
- A.-10
- B.100
- C.10
- D.0
- A.相互联系
- B.相互促进
- C.相互竞争
- D.相互制衡
- A.40%
- B.50%
- C.60%
- D.70%
- 101
-
股东大会是股东公司的（ ）。
- A.权力机构
- B.法人代表
- C.监督机构
- D.决策机构
- 102
-
标准普尔指数采用的是（ ）指数。
- A.费雪理想式
- B.派许加权
- C.拉斯贝尔加权
- D.几何加权股价
- A.0．001
- B.0．005
- C.0．01
- D.0．1
- A.融资融券业务
- B.证券自营业务
- C.证券经纪业务
- D.资产管理业务
- A.资本市场
- B.长期资金融通市场
- C.贷款市场
- D.货币市场
- A.可转换债券
- B.股票指数期货
- C.可分离债券
- D.资产支持证券
- A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- B.期限较短的债券，风险相对较小
- C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- 109
-
（ ）又称为单位信托基金。
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.2元
- B.1．5元
- C.2．5元
- D.1元
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- A.企业年金不得购买投资性保险产品
- B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
- C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
- D.企业年金是一种养老保险基金
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.政府支持债券
- B.政府支持机构债券
- C.地方政府债券
- D.中央政府债券
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.选举和罢免会员理事
- C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D.制定证券交易价格
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.风险性
- D.投机性
- A.50％；60％
- B.80％；60％
- C.60％；50％
- D.60％；80％
- 118
-
股票发行价格是指（ ）。
- A.股票在二级市场交易时的价格
- B.股票在二级市场开盘交易时的价格
- C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
- D.发行人路演时提出的价格
- A.华尔街交易所
- B.费城交易所
- C.纽约交易所
- D.波士顿交易所
- 120
-
凭证式债券是（ ）。
- A.具有标准格式实物券面的债券
- B.债权人认购债券的收款凭证
- C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
- A.协定价格?
- B.期权价格
- C.市场价格?
- D.期权费加买入价格
- A.财务顾问业务
- B.证券经纪业务
- C.融资融券业务
- D.证券自营业务
- A.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券
- B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一日交易
- C.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- A.资产和负债
- B.资产
- C.负债
- D.资产或负债
- 125
-
证券的基本功能不包括（ ）。
- A.筹资一投资功能
- B.定价功能
- C.资本配置功能
- D.规避风险功能
- A.健全性原则
- B.独立性原则
- C.制衡性原则
- D.防火墙原则
- A.审批制
- B.注册制
- C.报备制
- D.备案制
- A.金融期权
- B.资产证券化
- C.证券化产品
- D.结构化金融衍生产品
- 129
-
国际债券是指（ ）。
- A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- A.上涨
- B.下跌
- C.不变
- D.上下波动
- A.法定节假日
- B.证券交易所暂停营业
- C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
- D.基金公布年报
- A.5%；20%
- B.8%；20%
- C.8%；25%
- D.5%；25%
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.指数基金
- D.平衡型基金
- A.10年；5%以上10%以下
- B.3年；1%以上50%以下
- C.5年；1%以上5%以下
- D.5年；5%以上10%以下
- A.证券营业部
- B.证券公司
- C.上市公司
- D.证券登记结算公司
- A.长期看涨期权
- B.长期看跌期权
- C.短期看涨期权
- D.短期看跌期权
- A.一定责任
- B.一定权利
- C.一定义务
- D.一定收益
- A.银行间债券交易市场
- B.债券柜台交易市场
- C.人民币同业拆借交易市场
- D.代办股份转让系统
- A.产权
- B.委托代理
- C.债权债务
- D.所有权
- A.8%
- B.4%
- C.6%
- D.5%
- A.不记名股票
- B.记名股票
- C.优先股
- D.国有股
- A.交易结构
- B.层次结构
- C.品种结构
- D.主体结构
- 143
-
证券投资人是指（ ）。
- A.通过证券而进行投资的各类机构法人
- B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
- C.通过证券而进行投资的自然人
- D.各类机构法人和自然人
- A.基金负债
- B.银行存款本息
- C.各类证券的价值
- D.基金应收的申购基金款
- 145
-
证券公司的主要业务内容有（ ）。
- A.股票、债券和基金
- B.发行、自营和基金管理
- C.承销、咨询和基金管理
- D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
- 146
-
证券市场的监管原则不包括（ ）。
- A.依法管理原则
- B.公开、公正与公平原则
- C.保护控股股东利益原则
- D.国家监督与自律相结合的原则
- A.套利
- B.套期保值
- C.投机
- D.增强市场流动性
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- 149
-
对指数基金认识正确的是（ ）。
- A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
- B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
- C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
- D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
- A.QFII制度
- B.QDII制度
- C.RQFI制度
- D.以上都不对
