我
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- 错误
- A.债务人清算后没有剩余余额
- B.发行可转换债券
- C.债务人不履行债务
- D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- A.股权类权证
- B.债权类权证
- C.认购权证
- D.其他权证
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-
我国的外资股包括（ ）。
- A.红筹股
- B.蓝筹股
- C.境内上市外资股
- D.境外上市外资股
- A.决定证券买卖
- B.选择证券种类
- C.决定买卖数量
- D.决定买卖价格
- A.管理人
- B.托管人
- C.投资者
- D.证券公司
- A.股份制
- B.公司制
- C.合伙制
- D.会员制
- A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.股票除权日
- A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- D.中国证监会规定禁止的其他情形
- A.股息分派以年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
- A.国务院证券监督管理机构及其派出机构
- B.证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.证券投资者保护基金公司
- A.利息收入
- B.红利收入
- C.买卖价差收入
- D.印花税
- A.接受委托买卖证券
- B.净资产验证
- C.会计报表审计
- D.实收资本审验
- A.公司名称
- B.公司登记成立的日期
- C.股票种类
- D.股票的编号
- A.借贷资金市场利率水平
- B.债券期限长短
- C.债券变现能力
- D.筹资者的资信
- A.协定价格与市场价格
- B.权利期间
- C.利率
- D.基础资产价格的波动性
- A.对信息披露的管理
- B.对证券交易活动的管理
- C.对会员的管理
- D.对上市公司的管理
- A.交易信息网
- B.信息服务网
- C.证券报刊
- D.因特网
- A.按照规定召集基金份额持有人大会
- B.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
- C.对基金财务会计报告出具意见
- D.安全保管基金财产
- A.债券交易佣金收入
- B.债券买卖价差
- C.债券利息
- D.可能获得债券发行的分销费
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-
对冲基金的特点是（ ）。
- A.投资效应的高杠杆性
- B.投资活动的复杂性
- C.筹资方式的私募性
- D.操作的隐蔽性和灵活性
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-
场外交易的特点是（ ）。
- A.是一个分散、无形的市场
- B.组织方式采取做市商制
- C.拥有众多证券种类和证券经营机构
- D.以议价方式进行交易
- A.审核的严格程度不同
- B.发行对象特定与否
- C.采取公示制度与否
- D.证券公开发行与否
- A.国债
- B.公司债券
- C.企业债券
- D.可分离交易的可转换公司债券
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-
下述说法正确的有（ ）。
- A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B.基金有封闭式和开放式之分
- C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D.开放式基金的基金份额总额不固定
- A.为单一客户办理定向资产管理业务
- B.为多个客户办理集合资产管理业务
- C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D.为单一客户办理集合资产管理业务
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.可转换公司债券
- D.附权证债券
- A.转融资余额
- B.转融券余额
- C.转融通成交数据
- D.转融通费率
- A.针对机构投资者
- B.不记名，可以流通
- C.采用电子方式记录债券
- D.免交利息税
- A.转换比例
- B.转换期限
- C.转换价格
- D.转换数量
- A.代理证券发行
- B.代理证券买卖
- C.自营性买卖
- D.其他咨询业务
- A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
- B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C.存托凭证又称预托凭证
- D.存托凭证由J·P·摩根首创
- A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
- D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- A.由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
- B.发行人股东大会就本次发行股票作出决议
- C.由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
- D.由保荐人保荐并向中国证监会申报
- A.公司股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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-
货币证券包括（ ）。
- A.银行汇票
- B.银行本票
- C.支票
- D.商业本票
- A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系
- B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
- C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
- D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.升水期权
- A.向原股东配售股份
- B.向不特定对象公开募集股份
- C.非公开发行股票
- D.发行可转换公司债券
- A.货币
- B.实物
- C.知识产权
- D.土地使用权
- A.中央银行票据
- B.政策性银行金融债券
- C.证券公司债券
- D.财务公司债券
- A.积极成长型基金
- B.交易型开放式指数基金
- C.上市开放式基金
- D.稳健成长型基金
- A.相对法
- B.综合法
- C.修正法
- D.基期加权法
- A.风险收益对称型金融衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.金融互换
- D.风险收益不对称型金融衍生工具
- A.市场利率
- B.公司债券资信等级
- C.发行条款
- D.公司股票价格
- A.定向资产管理业务
- B.集合资产管理业务
- C.专项资产管理业务
- D.特定资产管理业务
- A.有固定到期日
- B.清偿时债权排列顺序先于股票
- C.利息只在公司有盈利时才支付
- D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
- A.股票型基金
- B.债券型基金
- C.保本基金
- D.混合型基金
- A.认股价格
- B.剩余有效期限
- C.换股比例
- D.普通股的市价
- A.短期融资券
- B.中小非金融企业集合票据
- C.中期票据
- D.以上选项都不对
- A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B.平衡型基金的特点是风险比较低
- C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- A.国有股减持划入的资金和股权资产’
- B.中央财政拨入资金
- C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
- A.浮动利率债券
- B.优先股
- C.普通股票
- D.保值贴补债券
- A.公募
- B.私募
- C.直接
- D.间接
- A.间接融资市场
- B.信贷市场
- C.货币市场
- D.直接融资市场
- A.基金多采用这种发行方式
- B.审查条件相对宽松，投资者也较少
- C.向不特定的社会公众投资者公开发行
- D.审核较严格并采取公示制度
- A.税前利润
- B.税后利润
- C.所有利润
- D.公积金转增收益
- A.单利
- B.贴现
- C.复利
- D.分期
- A.安全性高
- B.流动性强
- C.收益稳定
- D.享有免税待遇
- A.参与优先股
- B.累积优先股
- C.可赎回优先股
- D.股息率可调整优先股
- A.主板
- B.二板市场
- C.中小企业板
- D.创业板
- A.客户
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.证券业协会
- A.公平
- B.公正
- C.诚实信用
- D.公开
- A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
- C.基础资产价格与期权价格无明显关系
- D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
- A.证券交易所
- B.国务院证券监督管理机构主要负责人
- C.执法机构
- D.司法部门
- A.短期国库券
- B.短期国债
- C.联邦政府债券
- D.州政府债券
- A.同属发行人所在国家
- B.同属另一个国家
- C.分属不同国家
- D.随意决定
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-
代办股份转让系统又称为（ ）。
- A.二板市场
- B.创业板
- C.三板市场
- D.中小板
- A.内在价值
- B.清算价值
- C.票面价值
- D.账面价值
- A.三，一倍以上
- B.十，两倍以上
- C.七，三倍以上
- D.五，一倍以上
- A.国家发展与改革委员会
- B.银监会
- C.证监会
- D.中央人民银行
- A.操纵市场
- B.内幕交易
- C.制造传播虚假消息
- D.欺诈客户
- A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
- B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
- C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
- D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户也无需缴纳保证金
- A.基金托管人
- B.基金承销公司
- C.基金管理人
- D.基金投资顾问
- A.国债
- B.股票
- C.基金
- D.证券衍生产品
- A.长期看涨期权
- B.长期看跌期权
- C.短期看涨期权
- D.短期看跌期权
- A.可转换优先股
- B.参与优先股
- C.收息率可调整优先股
- D.累积优先股
- A.证券市场
- B.基金市场
- C.信托市场
- D.房地产市场
- A.八
- B.七
- C.五
- D.三
- A.1年
- B.2年
- C.6个月
- D.3个月
- A.5亿元
- B.10亿元
- C.5 000万元
- D.1亿元
- A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
- B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
- C.符合基本条件的债券自下个月第一个交易日起计人指数
- D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
- A.基金规模越小，操作费用比率越高
- B.基金规模越大，操作费用比率越高
- C.基金表现越不好，操作费用比率越低
- D.运作费用比率与基金规模无关
- A.保证金制度
- B.无负债结算制度
- C.限仓制度
- D.集中交易制度
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3 000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- A.有价证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.资本证券
- A.每日限价制度
- B.逐日盯市制度
- C.限仓制度
- D.保证金制度
- A.货币证券
- B.商品证券
- C.资本证券
- D.商业证券
- A.基金投资者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金监管人
- A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性
- B.债券的发行主体
- C.付息方式
- D.债券形态
- A.远期合约?
- B.期货合约?
- C.看跌期权?
- D.看涨期权
- A.荷兰式
- B.美式
- C.混合式
- D.以上三种均可
- A.认购权证或认沽权证
- B.认股权证或备兑权证
- C.股权类权证或债权类权证
- D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
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-
可转换公司债券是（ ）。
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股权创造型创新的重要成果
- A.借贷资金市场利率水平
- B.筹资者的资信
- C.债券期限长短
- D.债券的付息方式
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-
证券业协会性质上是一种（ ）。
- A.证券监督机构
- B.证券服务机构
- C.自律性组织
- D.证券投资人
- A.短期债券
- B.中期债券
- C.长期债券
- D.不能确定
- A.保险公司
- B.商业银行
- C.主权财富基金
- D.证券经营机构
- A.纽约期权交易所
- B.芝加哥商业交易所
- C.芝加哥期权交易所
- D.加拿大期货交易所
- A.50%
- B.70%
- C.80%
- D.100%
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.期权基础资产性质的不同
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
- B.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金 ’
- C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- D.处5年以下有期徒刑或拘役
- A.提供财务顾问服务
- B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.代理委托人从事证券投资
- A.物权证券
- B.债权证券
- C.综合权利证券
- D.收益证券
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银行本票是一种（ ）。
- A.商品证券
- B.资本证券
- C.货币证券
- D.凭证证券
- A.期限性
- B.收益性
- C.流通性
- D.风险性
- 147
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信用风险是（ ）的主要风险。
- A.公债
- B.普通股
- C.优先股
- D.公司债券
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美国最早的证券交易所是（ ）。
- A.纽约证券交易所
- B.芝加哥证券交易所
- C.费城证券交易所
- D.波士顿证券交易所
- A.证券业协会
- B.会计师事务所
- C.律师事务所
- D.资产评估机构
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基金托管人是（ ）权益的代表。
- A.基金发起人
- B.基金持有人
- C.基金管理人
- D.基金监管人
