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- 22
-
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 （ ）
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- 错误
- A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
- B.证券公司从业人员
- C.证券监督管理机构工作人员
- D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
- A.盈亏特点不同
- B.现金流转不同
- C.交易者权利与义务的对称性不同
- D.套期保值的作用与效果不同
- A.资金来源广
- B.发行规模大
- C.存在汇率风险
- D.存在信用风险
- A.债券票面金额
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A.股票
- B.定期存单
- C.CDS
- D.公司债券
- A.政府机构
- B.保险公司
- C.商业银行
- D.个人
- A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
- B.受理全权委托
- C.垫付资金
- D.自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- A.应收账款证券化
- B.股权型证券化
- C.债权型证券化
- D.混合型证券化
- A.赤字债券
- B.建设债券
- C.特种国债
- D.战争债券
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券市场中介机构
- D.证券自律性组织
- A.分红手续费
- B.持有人大会费
- C.信息披露费
- D.上市年费
- A.投资对象不同
- B.基金的营运依据不同
- C.投资者的地位不同
- D.资金的性质不同
- A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
- B.传统的证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则
- C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位
- D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
- A.设立、收购或者撤销分支机构
- B.变更公司章程中的一般条款
- C.变更业务范围或注册资本
- D.变更持有5%以上股份的股东、实际控制人
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用评级在AAA以下的企业债券
- A.基金资产净值=基金资产总额／基金负债
- B.基金资产净值=基金资产总额-基金负债
- C.基金份额净值=基金资产净值／基金总份额
- D.基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
- A.公司重大决策参与权
- B.公司资产收益权
- C.剩余资产分配权
- D.优先认股权
- A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
- B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
- C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
- D.不得参与股东大会
- A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 ，
- A.金融证券化
- B.证券市场国际化
- C.投资者机构化
- D.证券市场网络化
- A.金融机构的去杠杆性
- B.金融监管的改革
- C.金融机构的混业化
- D.国际金融合作的进一步加强
- A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
- B.通过调节税率影响企业利润和股息
- C.干预资本市场各类交易适用的税率
- D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
- A.原STAQ、NET系统挂牌公司
- B.沪、深圳证券交易所退市公司
- C.部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
- D.沪、深圳证券交易所上市公司
- A.审慎推进
- B.统分结合
- C.统筹兼顾
- D.从严管理
- A.按年付息
- B.半年付息
- C.按季付息
- D.一次付息
- A.股息分派以营业年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
- A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
- B.本币贬值一定会使股票价格上升
- C.通货膨胀一定会使股票价格上升
- D.股价往往先于经济周期的变动而波动
- A.建立了公司业务规模与净资本水平动态机制挂钩
- B.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
- C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
- D.建立了风险资本准备与净资本水平动态机制挂钩
- A.资产增值数额的多少
- B.该证券的需求状况
- C.证券市场的供求状况
- D.证券发行时间的长短
- A.大股东行为
- B.公司治理
- C.信息披露
- D.募集资金使用
- A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.承诺收益或承担损失
- D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 。
- A.基金管理机构
- B.保险公司
- C.证券公司
- D.其他资产管理机构
- A.法定节假日
- B.因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
- C.开放式基金出现巨额赎回的情形
- D.证券交易所因故暂停营业
- A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
- B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
- C.提供风险分层的金融资产管理渠道
- D.以上三项均正确
- A.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
- B.前者机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
- C.募集的投资资金是人民币而不是外汇
- D.在完善统计检测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFIl的投资额度及跨境资金收支管理
- A.集中交易制度
- B.标准化的期货合约和对冲机制
- C.保证金制度
- D.限仓制度
- A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- B.持有公司5%以上股份的股东
- C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
- D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
- A.中央企业债券
- B.地方企业债券
- C.企业短期融资券
- D.住宅建设债券
- A.提前终止基金合同
- B.转换基金运作方式
- C.基金扩募或者延长基金合同期限
- D.提高基金管王单^、基金托管人的报酬标准
- A.基金财产用于抵押
- B.基金财产用于股票投资
- C.基金财产用于向他人提供担保
- D.基金财产用于承销证券
- 82
-
证券中介机构包括（ ）。
- A.证券监督管理机构
- B.证券信用评级机构
- C.证券登记结算机构
- D.证券公司
- A.平衡型基金
- B.交易型开放式指数基金
- C.货币型基金
- D.指数型基金
- A.公司控制权
- B.利息收入
- C.长期资本增值
- D.资本利得
- A.筹资规模不同
- B.反映的关系不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.风险水平不同
- A.政府证券
- B.金融证券
- C.公司证券
- D.个人证券
- A.三公原则
- B.承担有限责任原则
- C.合法原则
- D.效率原则
- A.恒生流通综合指数
- B.恒生综合指数
- C.恒生香港流通指数
- D.恒生中国内地流通指数
- A.提供交易场所和设施
- B.制定交易规则
- C.制定交易价格
- D.公布行情
- A.网络公示制度
- B.发行审核制度
- C.保荐人制度
- D.连带责任制度
- A.股价平均数
- B.股价指数
- C.股票上涨率
- D.修正股价平均数
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- A.可转换债券
- B.可转换优先股
- C.认股证书
- D.股票期权证书
- A.单利：50；复利：50
- B.单利：50；复利：61．05
- C.单利：61．05；复利：50
- D.单利：61．05；复利：61．05
- A.资本凭证
- B.书面凭证
- C.货币凭证
- D.口头凭证
- A.集中竞价
- B.抽签
- C.公开投标
- D.事先定价
- A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- C.LOF必须采用指数基金模式
- D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- A.指数型基金
- B.LOF基金
- C.开放式基金
- D.ETF基金
- A.各种货币
- B.股票或股票指数
- C.利率或利率的载体
- D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融创新深化
- D.金融机构混业化
- A.净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
- B.净资本=∑(资产余额×折扣比例)
- C.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额
- D.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额一或有负债
- A.2；3
- B.2；5
- C.3；2
- D.5，2
- A.红利
- B.股票股息
- C.资本利得
- D.资本增值收益
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.10％
- B.5％
- C.15％
- D.10．05％
- 106
-
资产证券化是（ ）。
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股权创造型创新的重要成果
- A.所有人与经营者的关系
- B.经营与监督的关系
- C.合作关系
- D.竞争关系
- 108
-
我国的商业银行债券不包括（ ）。
- A.在全国银行间发行债券市场发行的金融债券
- B.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
- C.商业银行混合资本债券
- D.商业银行次级债券
- A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
- B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
- C.大宗交易的成交价格计入当日行情
- D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计人当日行情
- A.1
- B.2
- C.3
- D.0．5
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国人民银行
- C.国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
- D.证券交易所
- A.S股
- B.B股
- C.N股
- D.L股
- A.董事会
- B.监事会
- C.中国证监会
- D.股东会
- A.基金总资产值
- B.供求关系
- C.基金净资产
- D.基金单位净资产值
- A.财产股息
- B.股票股息
- C.建业股息
- D.负债股息
- A.做市商对买方的报价
- B.做市商卖方的报价
- C.做市商双边报价
- D.做市商双边报价的价差
- 117
-
中国主权财富基金的发端是（ ）。
- A.中国国际金融有限公司
- B.中国投资有限责任公司
- C.国家外汇储备管理局
- D.中国银监会
- A.总资本
- B.净资本
- C.负债率
- D.利润率
- A.3%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.一级有担保ADR
- B.二级有担保ADR
- C.三级有担保ADR
- D.144A规则下的私募ADR
- 121
-
债券和股票的相同点在于（ ）。
- A.具有同样的权利
- B.收益率一样
- C.风险一样
- D.都是筹资手段
- A.国务院
- B.证券监管部门
- C.证券交易所
- D.所有股东
- A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- B.取得注册会计师证书2年以上
- C.不超过60岁
- D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
- 124
-
货币市场基金是（ ）的一种基金。
- A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
- B.以银行债券为投资对象
- C.以上市股票为投资对象
- D.以货币市场工具为投资对象
- 125
-
基金的托管费用通常（ ）。
- A.逐日计算并累计，按周支付给托管人
- B.逐周计算并累计，按月支付给托管人
- C.逐日计算并累计，按月支付给托管人
- D.逐月计算并累计，按年支付给托管人
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.欧式期权
- D.美式期权
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金份额持有人
- D.证监会
- A.供求关系
- B.公司经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
- 129
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.收益与风险相对应
- B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
- C.股票的收益率一般会高于债券
- D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本的决议
- C.对发行公司债券做出决议
- D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- A.发行人通过中介机构发行
- B.审查条件严格，投资者也较少
- C.证券发行的对象是少数特定的投资者
- D.采取公示制度
- A.以价格为标的的美式招标
- B.以收益率为标的的荷兰式招标
- C.以收益率为标的的美式招标
- D.以价格为标的的荷兰式招标
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.公募证券
- D.私募证券
- A.期权价格越低
- B.期权价格越高
- C.期权价格越波动
- D.期权价格越稳定
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- 136
-
开放式基金特有的风险是（ ）。
- A.管理能力风险
- B.市场风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- A.对整个证券市场进行一线监控
- B.是证券发行的主要场所
- C.及时准确地传递上市公司的财务状况
- D.形成较为合理的价格
- A.证券市场是价值直接交换的场所
- B.证券市场是财产权利直接交换的场所
- C.证券市场是风险直接交换的场所
- D.证券市场是货币直接交易的场所
- A.经纪制
- B.代理制
- C.做市商制
- D.自助制
- A.人民币信用互换交易
- B.人民币汇率远期交易
- C.人民币利率互换交易
- D.人民币利率远期交易
- A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
- B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
- D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
- A.有利于证券市场的国际化
- B.有利于证券市场的稳定和发展
- C.有利于降低通货膨胀率
- D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.信誉卓著的大公司发行的公司债券
- D.一般公司发行的公司债券
- 144
-
转换比值是指（ ）。
- A.一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
- B.可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
- C.多少比例可转换债券可转换成普通股
- D.每份可转换债券转换前的价格
- A.相对法
- B.综合法
- C.加权法(拉氏指数)
- D.加权法(派许指数)
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.国务院证券监管机构
- D.证券行业协会
- A.交割单
- B.证券买卖委托书
- C.指定交易协议书
- D.买卖成交报告单
- A.证券公司
- B.证券交易所
- C.基金管理公司
- D.商业银行
- A.1/6
- B.1/5
- C.1/4
- D.1/3
- A.制定公司内部基本管理制度
- B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
- C.决定公司内部管理机构的设置
- D.发行公司债券作出决议
