我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 8
-
- 正确
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- 正确
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- 正确
- 错误
- A．证券经纪
- B．证券自营
- C．证券承销与保荐
- D．证券投资咨询
- A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B．防范经营风险和道德风险
- C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
- B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
- C.从业人员不得直接或间接持股的规定
- D.证券账户的实名制规定
- A．国有资产管理委员会及其办事机构
- B．国资控股公司
- C．国资成分的企业
- D．国有商业银行
- A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
- B．不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
- C．公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
- D．公司解散或者宣告破产
- A.事前、事中、事后控制相统一
- B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
- C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
- D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
- A．中国还没有中外合资基金
- B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
- D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
- A．证券业协会
- B．证券登记结算公司
- C．律师事务所
- D．证券交易所
- A．法律手段
- B．经济手段
- C．行政手段
- D．市场手段
- 43
-
第111题：
- A．重点企业债券
- B．地方企业债券
- C．企业短期融资券
- D．住宅建设债券
- A.DIV><IMG border=0 src="//img1.yqda.net/question-name/a4/cbcf3be71c8e04e2ac378ceefb5b75.gif">
- B.
- C.
- D.
- A．债券
- B．股票
- C．银行定期存款单
- D．金融衍生工具
- A．股票面值
- B．股票内在价值
- C．股票净值
- D．每股净资产
- A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
- B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
- C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
- D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
- A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
- B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
- D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
- A. 不得损害所在机构的合法权益
- B. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
- C. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
- D. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
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- B.
- C.
- D.
- A．基础资产不同
- B．交易者权利与义务的对称性不同
- C．履约保证不同
- D．现金流转不同
- A．联系
- B．协调
- C．相互监督
- D．合作
- A.证券市场是风险直接交换的场所
- B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- C.证券市场是价值直接交换的场所
- D.证券市场是财产权利直接交换的场所
- A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
- A．市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B．成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C．每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
- D．其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
- A．工商企业
- B．金融机构
- C．个人
- D．政府及其机构
- 60
-
- A. 证券市场是财产权利直接交换的场所
- B. 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
- C. 有价证券是价值的直接代表
- D. 证券市场是风险直接交换的场所
- A．控股股东增持股份
- B．由证监会统一安排
- C．预售回购价格、认沽权
- D．上市公司回购股份
- A.反映的经济关系不同
- B.筹集资金的投向不同
- C.收益风险水平不同
- D.投资数量不同
- A.天津市企业交易所
- B.上海华商证券交易所
- C.上海众业公所
- D.上海股份公所
- A．1名监事提议召开
- B．未弥补的亏损为40万元
- C．4名董事提议召开
- D．出资额为30万元的股东提议召开
- A．不能受理全权委托
- B．不得垫付资金
- C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
- D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
- A．证券交易所
- B．国务院银行业监督管理机构
- C．基金管理协会
- D．国务院证券监督管理机构
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- B.
- C.
- D.
- A．健全
- B．合理
- C．制衡
- D．独立
- A. 核准制
- B. 审批制
- C. 审查制
- D. 核查制
- 72
-
证券包销是指（ ）。
- A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
- D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- A. 1
- B. 3
- C. 5
- D. 7
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 国家发改委
- B. 财政部
- C. 中国人民银行
- D. 证监会
- A. 持有人有一定的收入请求权
- B. 有价证券即指资本证券
- C. 有价证券是资本证券的主要形式
- D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
- A. 现货交易
- B. 远期交易
- C. 期货交易
- D. 期权交易
- A. 总资产
- B. 净资本
- C. 净资产
- D. 注册资本
- A. 面额价值
- B. 票面价值
- C. 内在价值
- D. 名义价值
- A. 政府债券和金融债券
- B. 政府债券和政府机构债券
- C. 政府机构债券和金融债券
- D. 信托投资基金
- A. 中国工商银行
- B. 国家开发银行
- C. 中国进出口银行
- D. 中国农业发展银行
- A. 金融机构
- B. 发起人
- C. 特定目的受托人
- D. 承销人
- A. 收入或利润
- B. 原材料
- C. 负债
- D. 总资产
- A. 资产和负债
- B. 资产
- C. 负债
- D. 资产或负债
- A. 自动赎回
- B. 任意赎回
- C. 变相赎回
- D. 经常赎回
- A. 远期合约
- B. 期货合约
- C. 金融远期合约
- D. 金融期货合约
- 87
-
证券市场本质上是（ ）。
- A. 价值直接交换的场所
- B. 财产权利直接交换的场所
- C. 价值实现增值的场所
- D. 风险直接交换的场所
- A. 短期债券
- B. 实物债券
- C. 凭证式债券
- D. 记账式债券
- A. 董事长
- B. 公司员工
- C. 股东大会
- D. 证监会
- A. 偿还性
- B. 风险性
- C. 安全性
- D. 收益性
- A. 现货期权
- B. 期货期权
- C. 看跌期权
- D. 奇异型期权
- A. 套期保值
- B. 改变交易者资产或负债的风险结构
- C. 价格发现
- D. 套利
- A. 主要有两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B. 由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
- C. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- D. 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
- A. 集中竞价交易
- B. 大宗交易
- C. 综合协议交易
- D. 固定收益平台交易
- A. 10
- B. 15
- C. 20
- D. 30
- A. 24
- B. 6
- C. 12
- D. 18
- A. 证券承销业务
- B. 证券经纪业务
- C. 融资融券业务
- D. 证券自营业务
- A. 证券交易所
- B. 国务院
- C. 国家外汇管理局
- D. 中国证监会
- A. 优先股股东、债权人、普通股股东
- B. 债权人、优先股股东、普通股股东
- C. 优先股股东、普通股股东、债权人
- D. 普通股股东、债权人、优先股股东
- A. 简单
- B. 累积
- C. 组合
- D. 独立
- 101
-
上证国债指数的样本是（ ）。
- A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
- B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
- A. 长期债券
- B. 短期债券
- C. 不定期债券
- D. 中期债券
- A. 保本型产品和保证最高收益型
- B. 盈利型产品和保证最低收益型
- C. 保本型产品和保证最低收益型
- D. 保本型产品和盈利型
- A. 可以一次或分次缴纳出资
- B. 转让相对简单
- C. 安全性较差
- D. 认购时要求一次性缴纳
- A. 157.5
- B. 192.5
- C. 307.5
- D. 500.0
- A. 虚假陈述
- B. 合法经营
- C. 操纵市场
- D. 内幕交易
- A. 买方
- B. 卖方
- C. 期货经纪公司
- D. 交易所（或期货清算公司）
- 108
-
基金管理费费率大小，通常（ ）。
- A. 与基金规模成反比，与风险成正比
- B. 与基金规模成反比，与风险成反比
- C. 与基金规模成正比，与风险成正比
- D. 与基金规模成正比，与风险成反比
- A. T+0
- B. T+1
- C. T+2
- D. T+3
- A. 国债
- B. 政府债券
- C. 公司债券
- D. 金融债券
- A. 2；3
- B. 2；5
- C. 3；2
- D. 3；5
- A. 1亿元
- B. 2亿元
- C. 3亿元
- D. 4亿元
- A. 投资者所在国
- B. 发行者所在国
- C. 发行地所在国
- D. 第三国
- A. 基金份额面值
- B. 基金资产总值
- C. 市场的供求状况
- D. 基金份额资产净值
- A. 支配公司财产的权力
- B. 营销权
- C. 基本权利和义务
- D. 特种经营权
- A. 审批制
- B. 注册制
- C. 报备制
- D. 备案制
- A. 远期利率协议
- B. 远期汇率协议
- C. 债券类资产的远期合约
- D. 股权类资产的远期合约
- A. 0.5%~5%
- B. 0.5%~3%
- C. 1%~5%
- D. 1%~3%
- A. 公司经营状况
- B. 银行存款利率
- C. 普通股股息
- D. 股票市场市盈率
- A. 独资经营企业
- B. 家庭型
- C. 合伙经营企业
- D. 个体工商户
- A. 欺诈发行股票、债券罪
- B. 操纵市场罪
- C. 内幕交易罪
- D. 非法发行股票和公司、企业债券罪
- A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
- B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
- C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
- D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验
- A. 定向投资人
- B. 个人投资者
- C. 机构投资者
- D. 政府投资者
- A. 成长型基金
- B. 收入型基金
- C. 指数基金
- D. 平衡型基金
- A. 不高于50%
- B. 不低于50%
- C. 不低于40%
- D. 不低于10%
- A. 我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券
- B. 财政部在国外发行的债券属于政府债券
- C. 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
- D. 我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
- A. 以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
- B. 个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%
- C. 机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税
- D. 个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%
