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- 错误
- A. 优级贷款
- B. Alt-A贷款
- C. 次级贷款
- D. 住房权益贷款
- A. 债券本身是有一定面值的，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B. 持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
- C. 拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
- D. 债券本身有价值
- A. 法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
- B. 可转换为股票的公司债券
- C. 企业债券
- D. 股票
- A. 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
- B. 对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
- C. 采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
- D. 采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
- A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
- B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
- C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额
- D. 自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
- A. 干扰因素深
- B. 涉及范围广
- C. 作用机制复杂
- D. 对股票短期影响大
- A. 最近6个月风险控制指标持续符合要求
- B. 设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- C. 最近一年净资本不低于12亿元人民币
- D. 设立证券公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- A. 管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
- B. 管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
- C. 我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取
- D. 一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率
- A. 不可上市流通
- B. 可上市流通
- C. 可挂失
- D. 可记名
- A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B. 支持人民币汇率稳定
- C. 为资金供应者提供投资的机会
- D. 传导央行货币政策
- A. 债券票面金额
- B. 资金使用方向
- C. 市场利率变化
- D. 债券变现能力
- A. 行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
- B. 泄露内幕信息
- C. 违背客户的委托为其买卖证券
- D. 建议他人买卖证券
- A. 运行独立
- B. 规则独立
- C. 代码独立
- D. 指数独立
- A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B. 风险和收益的本质联系可以用表述为公式：预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿
- C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D. 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
- A. 投资者可自行选择是否转股
- B. 转债发行人可自行选择是否转股
- C. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D. 投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
- A. 股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
- B. 股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
- C. 一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
- D. 发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
- A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
- B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
- C. 收集整理证券信息，监管会员
- D. 指定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
- A. 指定商业银行
- B. 证券登记结算机构
- C. 资产托管机构
- D. 证券交易所
- A. 远期汇率协议
- B. 债权类资产的远期合约
- C. 远期利率协议
- D. 股权类资产的远期合约
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-
金融互换可分为（ ）。
- A. 利率互换
- B. 股权互换
- C. 货币互换
- D. 信用互换
- A. 国家股
- B. 法人股
- C. 社会公众股
- D. 外资股
- A. 债券的偿还期限
- B. 股息收入
- C. 宏观经济政策
- D. 市场利率的变化
- A. 客观
- B. 公正
- C. 公开
- D. 诚实信用
- A. 公开披露与发行证券有关的信息
- B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的的条件
- C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
- D. 没有任何风险
- A. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司
- B. 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户
- C. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
- D. 中央存托公司负责ADR的保管和清算
- A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列
- B. 对所有新批准的证券业务给予国民待遇
- C. 设立合营公司，外资比例不超过1／4
- D. 在中国设立分支机构
- A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
- D. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- A. 具有任职资格
- B. 具有8年以上证券工作经验
- C. 通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
- D. 从事证券工作5年以上
- A. 非法发行股票和公司、企业债券罪
- B. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
- C. 欺诈发行股票、债券罪
- D. 内幕交易、泄露内幕信息罪
- A. 改变资金流向
- B. 改变资金数量
- C. 影响公司的盈利
- D. 影响证券供求
- A. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- B. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
- C. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- A. 证券实名制
- B. 货银对付的交收制度
- C. 分级结算制度和结算参与人制度
- D. 净额结算制度
- A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
- B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
- C. 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
- D. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A. 审定总经理提出的工作计划
- B. 制定、修改证券交易所的业务规则
- C. 执行会员大会的决议
- D. 选举和罢免会员理事
- A. 代理委托人从事证券投资
- B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- A. 利随本清
- B. 定期付息
- C. 贴现发行
- D. 不定期付息
- A. 固定利率债券
- B. 浮动利率债券
- C. 累进利率债券
- D. 延付息票债券
- A. 定期存款单
- B. 短期债券
- C. 长期债券
- D. 单个股票
- A. ETF
- B. 公司债券
- C. 分离交易的可转换公司债券中的公司债券
- D. 国债
- A. 股权类产品的衍生工具
- B. 货币衍生工具
- C. 利率衍生工具
- D. 信用衍生工具
- A. 恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
- B. 香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
- C. 恒生指数的成分股是固定的
- D. 恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限
- A. 存款准备金制度
- B. 发行国债
- C. 再贴现政策
- D. 公开市场业务
- A. 指定商业银行
- B. 证券登记结算机构
- C. 资产托管机构
- D. 证券交易所
- A. 股票的风险性和收益性是彼此独立的
- B. 股票的风险性和收益性是并存的
- C. 股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
- D. 股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
- A. 引导基金分散投资，降低风险
- B. 避免基金操纵市场
- C. 发挥基金引导市场的积极作用
- D. 保证基金的投资收益
- A. 司法机关
- B. 证券发行人
- C. 证券投资者
- D. 证券中介机构
- A. 利息收入
- B. 红利收入
- C. 买卖价差收入
- D. 印花税
- A. 自律
- B. 服务
- C. 传导
- D. 监督
- A. 价格发现功能
- B. 套期保值功能
- C. 投机功能
- D. 套利功能
- A. 信息交换制度
- B. 联合监管制度
- C. 信息披露制度
- D. 单独监管制度
- A. 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
- B. 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
- C. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
- D. 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
- A. 董事
- B. 监事
- C. 实际控制人
- D. 董事会秘书
- A. 融资融券合同
- B. 担保协议
- C. 委托代理协议
- D. 托管协议
- A. 贴现
- B. 记账
- C. 转让
- D. 承兑
- A. 契约型基金
- B. 开放式基金
- C. 封闭式基金
- D. 公司型基金
- A. 破产隔离
- B. 破产保护
- C. 财产保护
- D. 财产隔离
- A. 在全国银行间发行债券市场发行的金融债券
- B. 商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
- C. 商业银行混合资本债券
- D. 商业银行次级债券
- A. 管理人
- B. 托管人
- C. 份额持有人
- D. 监管人
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-
下列说法正确的是（ ）。
- A. 通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
- B. 通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降
- C. 通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升
- D. 通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降
- A. 扬基债券
- B. 武士债券
- C. 熊猫债券
- D. 纽约债券
- A. 信用风险
- B. 利率风险
- C. 政策风险
- D. 购买力风险
- A. 股票市值占GDP的比率
- B. 证券市场价值
- C. 证券化率（证券市值/GDP）
- D. 证券市场指数
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 发行人通过中介机构发行
- B. 审查条件严格，投资者也较少
- C. 证券发行的对象是少数特定的投资者
- D. 采取公示制度
- A. 5
- B. 25
- C. 50
- D. 100
- A. 沪、深交易所成立
- B. 深圳特区证券公司成立一
- C. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立
- D. 中国证监会的成立
- A. 经济周期的变动
- B. 政治因素
- C. 文化因素
- D. 投资者的心理变化
- A. 5
- B. 25
- C. 40
- D. 100
- A. 利率
- B. 股票
- C. 实物
- D. 外汇
- A. 武士债券
- B. 扬基债券
- C. 熊猫债券
- D. 欧洲债券
- A. 成交金额
- B. 成交数量
- C. 成交净额
- D. 成交价格
- 112
-
下列说法正确的有（ ）。
- A. 有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
- B. 为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
- C. 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
- D. 为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
- 113
-
政府发行的证券品种一般为（ ）。
- A. 债券
- B. 股票
- C. 基金
- D. 互换
- A. 经营风险
- B. 管理风险
- C. 公司亏损风险
- D. 信用风险
- A. 上市交易的股票
- B. 期货
- C. 上市交易的国债
- D. 上市交易的企业债券
- A. 注册制
- B. 核准制
- C. 通道制
- D. 审批制
- A. 责令停业整顿
- B. 撤销其有关业务许可
- C. 指定其他机构托管、接管
- D. 撤销经营证券业务许可
- A. 有资产的结算制度
- B. 无资产的结算制度
- C. 无负债的结算制度
- D. 有负债的结算制度
- A. 货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
- B. 货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
- C. 货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
- D. 货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
- A. 虚假陈述
- B. 合法经营
- C. 操纵市场
- D. 内幕交易
- A. 操纵市场
- B. 内幕交易
- C. 制造传播虚假消息
- D. 欺诈客户
- 122
-
债券是实际运用的（ ）证书。
- A. 虚拟资本
- B. 真实资本
- C. 要式证书
- D. 证权证书
- A. 500%
- B. 100%
- C. 30%
- D. 5%
- A. 证券监督管理机构
- B. 财政部管理机构
- C. 中国银监会审批机构
- D. 中国证监会审批机构
- A. 股权类产品的衍生工具
- B. 货币衍生工具
- C. 利率衍生工具
- D. 信用衍生工具
- A. 中国进出口银行
- B. 国家开发银行
- C. 中国工商银行
- D. 中国农业发展银行
- A. 限制基金投资
- B. 减少基金的投资风险，保证投资收益
- C. 防止基金过度投机和操纵股市
- D. 避免投资过于分散
- A. 证监会
- B. 中国证券业协会
- C. 证券交易所
- D. 证券结算机构
- A. 财政部
- B. 中国人民银行
- C. 国务院证券监管机构
- D. 证券行业公会
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-
（ ）是证券监管工作的首要目标。
- A. 依法监管
- B. 保护投资者利益
- C. 保证证券市场的公平、效率和透明
- D. 降低系统性风险
- A. 风险性
- B. 收益性
- C. 流动性
- D. 参与性
- A. 一级存托凭证
- B. 二级存托凭证
- C. 三级存托凭证
- D. 四级存托凭证
