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- A.投资的分散性
- B.高流动性
- C.收益率的稳定性
- D.低流动性
- A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
- B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
- C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
- D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
- A.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持
- B.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持
- C.一般责任债券不与特定项目相联系
- D.专项债券与特定项目相联系
- A.时间
- B.价格
- C.方式
- D.数量
- A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B.利率与证券价格呈反方向变化
- C.利率提高会导致公司融资成本提高
- D.利率风险对不同证券的影响是不同的
- A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
- B.银行证券属于资本证券
- C.是有价证券的主要形式
- D.狭义的有价证券即指资本证券
- A.提货单
- B.运货单
- C.仓库栈单
- D.存款单
- A.交易品种
- B.交割日期
- C.交易价格
- D.每日限价
- A.基金规模
- B.基金风险
- C.基金表现
- D.最低投资额
- A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
- B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
- C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
- D.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
- A.股票增长
- B.股价上升
- C.股票下降
- D.股票送股
- A.证券公司
- B.信托投资公司
- C.证券投资咨询机构
- D.证券清算、登记机构
- A.有利于降低间接融资比例
- B.有利于降低银行体系的潜在风险
- C.有利于减轻股权融资的压力
- D.有利于资本市场协调、可持续发展
- A.有符合本法和《公司法》规定的章程
- B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- A.证券经营机构
- B.主权财富基金
- C.银行业金融机构
- D.保险公司
- A.股票本身有价值
- B.股票只是一张资本凭证
- C.股票的市场价格由股票的价值决定
- D.股票内在价值是股票未来收益的现值
- A.时间优先
- B.投资者优先
- C.效率优先
- D.价格优先
- A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
- B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
- C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
- D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
- A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
- B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
- C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
- A.筹资功能
- B.定价功能
- C.资本配置功能
- D.获取收益功能
- A.可投资非美国上市证券
- B.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
- C.通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- D.上市手续相对简单、发行成本低
- A.只能以留存收益支付
- B.股利的支付不能减少注册资本
- C.股利支付优先于法定公积金提取
- D.公司无力偿债时不能支付
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券中介机构
- D.证券管理机构
- A.已实施股权分置改革的
- B.股改前已实现全流通的
- C.新上市全流通的
- D.所有沪深300指数样本股中所含的
- A.以人民币标明面值
- B.以美元标明面值
- C.记名股票的形式
- D.不记名股票的形式
- A.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
- B.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- C.可转换优先股票和不可转换优先股票
- D.参与优先股票和非参与优先股票
- A.总部式
- B.分公司式
- C.单一式
- D.结合式
- A.年报预披露制度
- B.年报审计监管
- C.信息报送制度
- D.信息公开披露制度
- A.基于互换的结构化产品
- B.公开募集的结构化产品
- C.基于期权的结构化产品
- D.私募结构化产品
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融创新深化
- D.交易所重组与会员化
- A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
- B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
- C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
- D.不得参加股东大会
- A.私人信用
- B.国家信用
- C.商业信用
- D.银行信用
- 73
-
政府债券可分为（ ）。
- A.中央政府债券
- B.政府保证债券
- C.地方政府保证债券
- D.地方政府债券
- A.成长型基金
- B.封闭式基金
- C.开放式基金
- D.货币型基金
- A.证券交易所的管理人员
- B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
- C.未满18周岁者
- D.国家公务员
- A.3年以上投资经验
- B.5年以上投资经验
- C.较强的研究能力
- D.较强的风险承受能力
- A.银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构
- B.受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券
- C.受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益
- D.信贷资产证券化不属于结构性融资活动
- A.CDS交易具有较高的杠杆性
- B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
- C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
- D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
- A.国库券
- B.国家重点建设债券
- C.财政债券
- D.特种国债
- A.在我国香港上市的内地公司
- B.含N股的国内上市公司
- C.含B股的国内上市公司
- D.含A股的国内上市公司
- A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
- B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
- C.对价的确定，中国证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
- D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.制定证券交易所的业务规则
- C.决定每日开盘价
- D.维持证券价格稳定
- A.不动产证券化
- B.应收账款证券化
- C.信贷资产证券化
- D.未来收益证券化（如高速公路收费）
- A.货币经济不发达，实物交易占主导地位
- B.用于建设项目
- C.虽然以货币经济为主，但币值不稳定
- D.弥补预算赤字
- A.针对机构投资者
- B.不记名，可以流通
- C.采用电子方式记录债券
- D.免交利息税
- A.转换比例
- B.转换期限
- C.转换价格
- D.转换数量
- A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
- B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
- C.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- D.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- A.凭证式债券
- B.附息债券
- C.记账式债券
- D.实物债券
- A.报价
- B.协商
- C.询价
- D.投标
- A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
- D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
- A.基金管理人
- B.基金承销人
- C.基金托管人
- D.基金投资人
- A.3个月以上12个月以下
- B.4个月以上18个月以下
- C.5个月以上15个月以下
- D.6个月以上24个月以下
- A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
- B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
- C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
- D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
- A.3
- B.6
- C.12
- D.24
- A.同方向
- B.反方向
- C.无关
- D.成比例
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金销售机构
- A.董事会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.高管人员
- A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权，
- A.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降
- B.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升
- C.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降
- D.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升
- A.有限公司
- B.合伙企业
- C.股份有限公司
- D.注册公司
- A.有价证券交易的市场
- B.有价证券发行的市场
- C.有价证券发行与交易的市场
- D.有价证券投资者博弈的交易市场
- A.2200
- B.2250
- C.2300
- D.2350
- A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
- B.负责ADR的注册和过户
- C.负责保管ADR所代表的基础证券
- D.负责对公司管理监督
- A.一
- B.二
- C.四
- D.没有规定
- A.30%
- B.50%
- C.100%
- D.200%
- A.国务院
- B.国家发展和改革委员会
- C.国务院证券委
- D.中国证监会
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本的决议
- C.对发行公司债券作出决议
- D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- A.基金投资者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金监管人
- A.资产
- B.负债
- C.资产和负债
- D.资产或负债
- A.2000
- B.1995
- C.1998
- D.1994
- A.20世纪初
- B.1929～1933年
- C.20世纪60年代
- D.20世纪70年代
- A.980元和8．28%
- B.920元和8．28%
- C.980元和8．16%
- D.920元和8．16%
- 113
-
证券市场的形成与（ ）无关。
- A.社会化大生产和商品经济的发展
- B.股份制的发展
- C.信用制度的发展
- D.加强金融监管
- A.协定价格
- B.期权价格
- C.市场价格
- D.期权费加买入价格
- A.简单算术股价平均数
- B.加权股价平均数
- C.修正股价平均数
- D.综合股价平均数
- A.12亿元
- B.10亿元
- C.5亿元
- D.8亿元
- A.无期限国债
- B.长期国债
- C.国库券
- D.短期国债
- 118
-
股票行市是指股票的（ ）。
- A.清算价值
- B.市场价格
- C.内在价值
- D.账面价值
- 119
-
股票从性质上看，是一种（ ）。
- A.物权证券
- B.债权证券
- C.综合权利证券
- D.既是物权证券，又是债权证券
- A.6%
- B.10%
- C.12%
- D.15%
- A.股票是一种有价证券
- B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
- C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
- D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
- A.诚实信用
- B.公正
- C.公开
- D.公平
- 123
-
现在的恒生指数基期指数为（ ）。
- A.100点
- B.1000点
- C.10000点
- D.975．47点
- A.对存款规定利率上限
- B.禁止资本外逃
- C.要求银行业混业经营
- D.允许外国公司在本国上市
- A.用经过评估后的其他形式资产出资
- B.由国家授权
- C.由行政划拨
- D.用信誉担保
- A.公开竞价
- B.集合竞价
- C.协商竞价
- D.连续竞价
- A.表决权
- B.参加权
- C.分配权
- D.收益权
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.上海证券交易所
- D.国务院证券委员会
- A.经营风险更大
- B.信用风险更大
- C.利率风险更大
- D.购买力风险更大
- A.财政政策
- B.景气变动
- C.货币政策
- D.心理因素
- A.不可流通
- B.可在证券交易所上市交易
- C.可以在商业银行柜台流通
- D.可在银行间债券市场转让
- A.两地上市
- B.第二上市
- C.二次上市
- D.重复上市
- A.商业性汇率风险
- B.债务性风险
- C.储备风险
- D.结算风险
- A.国际证券
- B.特定证券
- C.私募证券
- D.固定收益证券
- A.财务风险
- B.信用风险
- C.购买力风险
- D.经营风险
- A.私人部门
- B.政府
- C.法院
- D.地方政府
- A.内在价值
- B.面额价值
- C.票面价值
- D.名义价值
- A.金融自由化
- B.金融抑制
- C.金融市场化
- D.金融深化
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.信誉卓著的大公司发行的公司债券
- D.一般公司发行的公司债券
- 140
-
国际债券是指（ ）。
- A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- A.基金本身不具备独立法人资格
- B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
- C.基金设有董事会和持有人大会
- D.基金资产归基金管理人所有
- A.证券监管机构
- B.证券服务机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
- A.摊薄
- B.增加
- C.不确定
- D.流动
- A.政府债券
- B.政府机构债券
- C.中央政府债券
- D.中央银行发行的证券
- 145
-
金融期货的基本功能不包括（ ）。
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.节约交易成本
- A.H股
- B.N股
- C.B股
- D.S股
- A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
- B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
- C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
- D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份
- A.流动性强，风险相对较小
- B.流动性强，风险相对较大
- C.流动性差，风险相对较小
- D.流动性差，风险相对较大
- A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
- C.《证券市场禁入暂行规定》
- D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
- A.5年检查制
- B.季度检查制
- C.年度检查制
- D.3年检查制
