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- 错误
- A.健全
- B.合理
- C.制衡
- D.独立
- 正确
- 错误
- A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
- B.基金投资者大量赎回导致的风险
- C.交易网络出现异常导致的风险
- D.注册系统瘫痪导致的风险
- A.股利收益率
- B.持有期收益率
- C.直接收益率
- D.股份变动后持有期收益率
- A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
- B.证券公司从业人员
- C.证券监督管理机构工作人员
- D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
- A.普通股的市价
- B.认股数量
- C.剩余有效期间
- D.换股比率
- A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度
- B.对自营资金执行独立清算制度
- C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
- D.禁止从自营账户中提取现金
- A.是专门的清算机构
- B.通常附属于交易所
- C.以独立的公司形式组建
- D.不以独立的公司形式组建
- A.票面利率
- B.偿还期限
- C.交易市场
- D.流通方式
- A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
- B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
- C.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- D.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币1o亿元
- A.美元
- B.英镑
- C.特别提款权
- D.欧元
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.升水期权
- 52
-
优先股的特征有（ ）。
- A.一般无表决权
- B.股息分派优先
- C.股息率固定
- D.剩余资产分配优先
- A.标的股票的流通股份市值
- B.标的股票交易的活跃性
- C.权证存量和存续期
- D.权证持有人数量
- A.基金市场
- B.债券市场
- C.股票市场
- D.衍生产品市场
- A.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
- B.可上市转让，流通性好
- C.可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
- D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
- A.专用性
- B.集中性
- C.高利性
- D.流动性
- A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
- B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
- C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
- D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
- A.宏观经济形势
- B.政治环境
- C.基金份额净值
- D.市场供求状况
- A.两者的发行时间相同
- B.持有者都有权利而无义务
- C.两者都有杠杆效应
- D.两者的价格波动幅度都大于股票
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.近似于
- A.为股票的发行出具招股说明书
- B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
- C.为证券承销活动出具验证笔录
- D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- A.向不特定对象发行证券
- B.向特定对象发行证券累计超过200人
- C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
- D.向特定对象发行证券累计超过100人
- A.年度基金报告
- B.基金资产净值、基金份额净值
- C.基金募集情况
- D.基金托管协议
- A.30种股票指数
- B.50种股票指数
- C.FT-100指数
- D.综合精算股票指数
- A.时间价值
- B.履约价值
- C.内在价值
- D.协定价值
- A.市场利率下调，基金收益下降
- B.市场利率上调，基金收益下降
- C.市场利率上调，基金收益上升
- D.市场利率下调，基金收益上升
- A.受托人投资决策自由处置权相对较大
- B.可以进行衍生工具投资
- C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
- D.不能对外融资
- A.可以担任上市公司的高级管理人员
- B.不得继续在原机构从事证券业务
- C.不得继续担任原上市公司董事
- D.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系
- B.基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
- C.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
- D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人
- A.完善相关政策，促进资本市场稳定发展
- B.健全市场体系，丰富证券投资品种
- C.提高上市公司质量，促进规范运作
- D.促进资本市场中介服务机构规范发展
- A.董事会
- B.理事会
- C.会员大会
- D.监察委员会
- A.债券变现能力
- B.筹集资金数额
- C.资金使用方向
- D.市场利率的变化
- A.外国机构可以直接从事B股交易
- B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
- C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%
- D.加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3
- A.很容易变现
- B.本金保持相对稳定
- C.变现的交易成本极小
- D.具有安全可靠的证券交易市场
- A.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券
- B.济南自来水公司的供水建设债券
- C.镇海炼油的可转换债券
- D.中国投资银行的金融债券
- A.集中交易制度
- B.结算所和无负债结算制度
- C.限仓制度
- D.大户报告制度
- A.机构投资者
- B.个人投资者
- C.投机者
- D.投资者
- A.中石化
- B.仪征化纤
- C.马鞍山钢铁
- D.中芯国际
- A.保证收益
- B.分散风险
- C.专业理财
- D.集合投资
- A.利率指数
- B.欧洲美元债券
- C.大面额可转让存单
- D.长期政府债券
- A.社会保障基金
- B.社会保险基金
- C.证券投资基金
- D.企业年金
- A.依据规定要求召开基金份额持有人大会
- B.分享基金财产收益
- C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
- D.参与分配清算后的剩余基金财产
- A.防范挪用客户交易结算资金
- B.防范挪用其他客户资产
- C.防范非法融入融出资金
- D.防范结算风险
- A.虚报注册资本与虚假出资罪
- B.隐瞒重大事实罪
- C.行贿罪
- D.提供虚假财务会计报告罪
- A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
- B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
- C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%
- D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
- A.投资的金额
- B.投资期限的长短
- C.市场供求状况
- D.宏观经济形势
- A.协议三方的权利
- B.存托凭证持有者的权利
- C.存托凭证的转让、清偿
- D.存托凭证与基础证券的关系
- A.逐日盯市制度
- B.交易者拥有对应的基础金融工具
- C.交易者借入对应的基金金融工具
- D.保证金制度
- A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.承诺收益或承担损失
- D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- A.20
- B.10
- C.5
- D.12
- A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
- D.主要考虑承销商对币种的需要
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.以上都不能在证交所交易
- A.金融互换
- B.远期交易
- C.现货交易
- D.期货交易
- A.4
- B.3
- C.2
- D.1
- A.上海证券交易所
- B.上海众业公所
- C.上海华商证券交易所
- D.北平证券交易所
- A.融资融券业务
- B.证券自营业务
- C.证券经纪业务
- D.资产管理业务
- A.发行价格
- B.承销价格
- C.市场价格
- D.一次偿还
- A.每日限价制度
- B.逐日盯市制度
- C.限仓制度
- D.保证金制度
- A.利率风险
- B.经济周期波动风险
- C.购买力风险
- D.违约风险
- A.不得少于30日，并不得超过45日
- B.不得少于30日，并不得超过60日
- C.不得少于30日，并不得超过75日
- D.不得少于60日，并不得超过90日
- A.6
- B.24
- C.18
- D.12
- A.涨幅、跌幅限制为10%
- B.涨幅、跌幅限制为5%
- C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制
- D.不设涨幅限制，跌幅限制为5%
- A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
- B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
- C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
- D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
- A.非累积优先股
- B.累积优先股
- C.参与优先股
- D.非参与优先股
- A.证券交易所会员
- B.证券登记结算
- C.上市公司
- D.证券交易活动
- A.70%
- B.80%
- C.60%
- D.90%
- A.12个月
- B.24个月
- C.6个月
- D.3个月
- A.不得少于30日，并不得超过45日
- B.不得少于30日，并不得超过60日
- C.不得少于30日，并不得超过75日
- D.不得少于60日，并不得超过90日
- A.收购分支机构
- B.变更公司章程中的一般条款
- C.变更业务范围
- D.公司合并
- A.期货市场
- B.股票市场
- C.货币市场
- D.外汇市场
- A.集中竞价
- B.抽签
- C.公开投标
- D.事先定价
- A.政策风险
- B.经济周期波动风险
- C.利率风险
- D.系统风险
- A.奇异型期权
- B.巨灾衍生产品
- C.天气衍生金融产品
- D.能源风险管理工具
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- A.特级铜期货标准合同
- B.特级铝期货标准合同
- C.特级锡期货标准合同
- D.特级铅期货标准合同
- A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
- B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
- A.一
- B.二
- C.三
- D.五
- A.财务顾问业务
- B.证券经纪业务
- C.融资融券业务
- D.证券自营业务
- A.账面价值
- B.资产价值
- C.实际价值
- D.清算资金
- A.营销权
- B.支配公司财产的权利
- C.特许经营权
- D.基本权利和义务
- A.持股5%以上的股东
- B.全体股东
- C.全体员工
- D.公司高级管理人员
- A.账簿
- B.法律凭证
- C.债券
- D.股票
- A.股票股息
- B.负债股息
- C.财产股息
- D.建业股息
- A.货币衍生工具
- B.嵌入式衍生工具
- C.信用衍生工具
- D.独立衍生工具
- 125
-
中期国债是指偿还期限在（ ）。
- A.1年以上10年以下
- B.5年以上
- C.3年以上
- D.10年或者10年以上
- A.信用衍生工具
- B.利率衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.内置型衍生工具
- 127
-
基金托管费是支付给（ ）的费用。
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.证券监督管理机构
- D.基金持有人
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B.公司解散清算
- C.公司连续5年亏损
- D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- A.流动性差
- B.安全性高
- C.收益稳定
- D.免税待遇
- A.1790年5月17日
- B.1792年5月17日
- C.1793年5月17日
- D.1817年5月17日
- 131
-
代办股份转让系统被称为（ ）。
- A.一板市场
- B.二板市场
- C.三板市场
- D.证券交易市场
- A.货银对付原则
- B.现金交易原则
- C.定期支付原则
- D.信用支付原则
- 133
-
下列不属于股利政策的是（ ）。
- A.送股
- B.派现
- C.股份回购
- D.资本公积金转增股本
- 134
-
现存最早的ETF是（ ）。
- A.我国香港地区推出的盈富基金
- B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）
- C.美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRs）
- D.上证50交易型开放式指数证券投资基金
- A.探索起步时期
- B.萌芽期
- C.形成和初步发展期
- D.规范发展时期
- 136
-
基金托管人是（ ）权益的代表。
- A.基金发起人
- B.基金持有人
- C.基金管理人
- D.基金监管人
- 137
-
欧洲债券也被称为（ ）。
- A.外国债券
- B.国际债券
- C.扬基债券
- D.无国籍债券
- A.防止信息滥用
- B.有利于价值判断
- C.降低证券市场效率
- D.防止不正当竞争
- A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
- B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
- C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
- D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
- 140
-
中央银行票据，其期限为（ ）。
- A.1个月～1年
- B.1个月～3年
- C.3个月～1年
- D.3个月～3年
- A.债权人
- B.受益人
- C.股东
- D.委托人
- 142
-
基金管理费通常是（ ）。
- A.逐日计提，按日支付
- B.逐周计提，按月支付
- C.逐日计提，按月支付
- D.逐日计提，按周支付
- A.证券投资基金的募集与管理
- B.资产管理业务
- C.投资咨询服务
- D.信托投资管理业务
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.4000
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.内在价值
- D.清算价值
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金份额持有人
- D.证监会
- A.20%
- B.25%
- C.15%
- D.30%
- 148
-
可转换公司债券是（ ）。
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股权创造型创新的重要成果
- A.基金总资产值
- B.供求关系
- C.基金净资产
- D.基金单位净资产值
- A.具有价值
- B.具有使用价值
- C.代表着一定量的财产权利
- D.具有交换价值
