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- A.票据
- B.权证
- C.公司债券
- D.公司股票
- A.股票价格指数为基础变量
- B.采用实物交割与结算
- C.其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- D.是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- B.基金产品差异化日益明显
- C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
- D.基金的投资风格趋于多样化
- A.防止信息滥用
- B.利于价值判断
- C.利于监督经营管理
- D.提高证券市场效率
- A.标的物
- B.持有人
- C.权利
- D.义务
- A.工商企业
- B.证券经营机构
- C.个人
- D.政府及其机构
- A.不得泄露客户的资料
- B.不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- C.不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
- D.不得买卖法律明文禁止的证券
- A.权利载体不同
- B.行权方式不同
- C.权利内容不同
- D.行权时问不同
- A.回购协议市场
- B.商业票据市场
- C.基金市场
- D.保险市场
- A.金融期货
- B.金融远期合约
- C.金融互换
- D.结构化金融衍生工具
- A.《股票发行与交易管理暂行规定》
- B.《证券法》
- C.《合同法》
- D.《公司法》
- A.增加了公司章程的要求
- B.增加了对主要股东资格的限制条件
- C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
- D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
- A.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。
- B.专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券
- C.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
- D.按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
- A.票面价值的币种
- B.债券的票面金额
- C.债券的票面利率
- D.债券的利率计算方法
- A.借贷资金市场的利率水平
- B.筹资者的资信
- C.债券期限长短
- D.债券发行者名称
- A.普通股的市价
- B.剩余有效期限
- C.换股比例
- D.认股价格
- A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
- B.场外交易市场是证券发行的主要场所
- C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所
- D.场外交易市场是证券交易所的必要补充
- A.纸面形式
- B.电子符号形式
- C.记帐形式
- D.国务院证券管理部门规定的其他形式
- A.公司经营状况
- B.心理因素
- C.行业与部门因素
- D.宏观经济与政策因素
- A.财政债券
- B.长期建设国债
- C.记账式国债
- D.储蓄国债(电子式)
- A.发行定价方式不同
- B.发行主体的范围不同
- C.担保要求不同
- D.发行方式以及发行的审核方式不同
- A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
- B.设立、收购或者撤销分支机构
- C.变更公司章程中的一般条款
- D.变更业务范围或者注册资本
- A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
- B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
- C.建立健全证券、期货公司市场退出机制
- D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
- A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
- B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
- C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
- D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
- A.基本法律
- B.部门规章
- C.行政法规
- D.自律规则
- A.权证类别
- B.标的
- C.行权价格
- D.行权比例
- A.财政政策
- B.经济增长
- C.市场利率
- D.货币政策
- A.附有赎回选择权条款的债券
- B.附有可转换条款的债券
- C.附有交换条款的债券
- D.附有新股认购权条款的债券
- A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- C.通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
- D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证券公司
- A.EVt=(St-x)．m(St》x)
- B.EVt=O(St≥x)
- C.EVt=O(St≤x)
- D.EVt=(x-St)．m(St
- A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
- D.主要考虑承销商对币种的需要
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.资本证券
- D.凭证证券
- A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
- B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
- C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
- A.股权类期权
- B.利率期权
- C.看涨期权
- D.看跌期权
- A.交易设施先进
- B.交易灵活
- C.交易成本低
- D.交易效率高
- A.现金的形式
- B.股票的形式
- C.现金以外的其他财产的形式
- D.债券或应付票据等负债的形式
- A.从境外汇入的外汇资金
- B.外汇现钞存款
- C.外币现钞
- D.外汇现汇存款
- A.有固定的交易所和交易时间
- B.通过公开竞价的方式决定交易价格
- C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
- D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券<span></span>
- A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
- B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
- C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
- D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
- A.当前的市场利率
- B.同期银行贷款利率
- C.同期银行存款利率
- D.资本成本
- A.债券是一种真实资本
- B.债券反映和代表一定的价值
- C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
- D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
- A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
- B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
- C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
- D.代办股份转让系统又称三板
- A.无记名股票转让相对复杂
- B.无记名股票安全性较差
- C.股东权利归属股票的持有人
- D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
- A.股东的权利
- B.债权方的权利
- C.投资者的权利
- D.债权转让的权利
- A.无形市场
- B.有形市场
- C.基金市场
- D.衍生产品市场
- A.5000万
- B.1亿
- C.2亿
- D.3亿
- A.2
- B.6
- C.8
- D.12
- A.询价方式
- B.公开招标
- C.协商定价方式
- D.上网竞价方式
- 110
-
股票最基本的特征是（ ）。
- A.风险性
- B.流动性
- C.永久性
- D.收益性
- A.购买力风险
- B.经营风险
- C.信用风险
- D.财务风险
- A.6
- B.12
- C.18
- D.24
- 113
-
封闭式基金的封闭期通常（ ）。
- A.在5年以上，一般为10年或15年
- B.在5年以下，一般为2年或3年
- C.在5年以上，一般为5年或10年
- D.在5年以下，一般为1年或2年
- 114
-
证券投资基金的特点不包括（ ）。
- A.集合投资
- B.专业理财
- C.稳定市场
- D.分散风险
- 115
-
股价指数编制的第四步是（ ）。
- A.选择样本股
- B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
- C.指数化
- D.计算计算期平均股价或市值
- A.80%
- B.75%
- C.70%
- D.60%
- A.证权证券
- B.物权证券
- C.债权证券
- D.要式证券
- A.资本公积金
- B.任意公积金
- C.盈余公积金
- D.法定公积金
- A.股票市场和基金市场
- B.期信贷市场和证券市场
- C.短期资金市场和长期资金市场
- D.中长期信贷市场和证券市场
- 120
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A.商品证券
- B.虚拟资本
- C.权益资本
- D.债务资本
- A.天津滨海新区
- B.上海浦东新区
- C.青岛四方新区
- D.深圳光明新区
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.基金监管人
- 123
-
股票是一种（ ）。
- A.物权证券
- B.设权证券
- C.债权证券
- D.综合权利证券
- A.国有股
- B.集体股
- C.法人股
- D.社会公态股
- A.基金份额资产净值
- B.当日申购、赎回的平均报价
- C.基金份额资产值
- D.基金公司的定价
- A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
- B.短期国债、中期国债和长期国债
- C.流通国债和非流通国债
- D.实物国债和货币国债
- A.政府、政府机构、公司
- B.中央政府、地方政府、公司
- C.政府、中央银行、公司
- D.金融机构、财政部、公司
- A.分级基金
- B.QDⅡ基金
- C.ETF
- D.LOF
- A.分享基金财产收益
- B.参与分配清算后的剩余基金财产
- C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
- 130
-
目前权证交易实行（ ）回转交易。
- A.T+7
- B.T+5
- C.T+1
- D.T+0
- A.中央存托公司
- B.信托投资公司
- C.托管银行
- D.存券银行
- A.股东的权利和义务
- B.投资主体的不同性质
- C.流通受限与否
- D.按剩余资产分配顺序
- A.100
- B.108
- C.158
- D.170
- A.浮动利率
- B.固定利率
- C.息票累积
- D.零息票
- 135
-
金融债券的发行主体是（ ）。
- A.政府
- B.股份公司
- C.非股份制企业
- D.银行或非银行金融机构
- A.20%
- B.30%
- C.50%
- D.100%
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
- A.选择经纪商
- B.如实填写开户书
- C.使用正确的委托手段
- D.了解交易风险，明确买卖方式
- A.股东权利
- B.股票的记载方式
- C.股票名称
- D.股票编号
- 141
-
股权类期权不包括（ ）。
- A.单只股票期权
- B.股票组合期权
- C.股票指数期权
- D.百慕大期权
- A.中国人民银行
- B.地方人民政府
- C.国务院银行监督管理机构
- D.国务院保险监督管理机构
- 143
-
龙债券的投资者主要来自于（ ）。
- A.北美洲
- B.欧洲
- C.亚洲
- D.南美洲
- A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
- B.每次调整的比例定为不超过10%
- C.调整方案提前四周公布
- D.样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留
- A.累积优先股
- B.参与优先股
- C.可赎回优先股
- D.可转换优先股
- A.基金持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金投资者
- A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
- D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
- A.投融资
- B.公开市场
- C.套期保值
- D.盈利性
- A.新技术革命
- B.利润驱动
- C.金融自由化
- D.避险
- 150
-
股票最基本的特征是（ ）。
- A.参与性
- B.流动性
- C.收益性
- D.风险性
- A.证券登记结算公司
- B.证券服务机构
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.5000万
- B.1亿
- C.2亿
- D.5亿
- A.对会员进行管理
- B.对证券交易活动进行管理
- C.对证券发行进行管理
- D.对上市公司进行管理
- A.市场供求关系
- B.每一基金份额资产净值
- C.每一基金份额资产总值
- D.未来收益的贴现值
- 155
-
基金托管费是支付给（ ）的费用。
- A.证券监督管理机构
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理人
- A.天津证券交易所
- B.北平证券交易所
- C.上海股份公所
- D.青岛市物品证券交易所
- A.欧洲债券
- B.亚洲债券
- C.龙债券
- D.外国债券
- A.信托投资公司
- B.主权财富基金
- C.国家开发银行
- D.保险公司及保险资产管理公司
- A.出口的增加
- B.进口的减少
- C.境内资本流出
- D.国内资本市场流动性增加
- A.无担保ADR
- B.一级ADR
- C.二级ADR
- D.三级ADR
