我
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- A.正确
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- A.正确
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- A.正确
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- A.正确
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- A.两者的权利不一样
- B.两者的目的不一样
- C.两者的期限不一样
- D.两者的收益率不一样
- A.财政债券
- B.凭证式国债
- C.记账式国债
- D.储蓄国债(电子式)
- A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
- B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
- C.不允许在证券交易所内趸易
- D.不可以在其他证券交易市场交易
- A.询价方式
- B.协商定价方式
- C.公开招标方式
- D.上网竞价方式
- A.个人
- B.企业
- C.政府
- D.金融机构
- A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
- A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
- B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
- C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
- D.优先股票股东有表决权
- A.修改公司章程
- B.推选经理候选人
- C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
- D.向股东会提出议案
- A.债券
- B.优先股
- C.普通股
- D.期货
- A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
- B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
- C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮
- D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
- A.二者的差别主要体现在股东权利等方面
- B.无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制
- C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
- D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资
- A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
- B.净资产不少于200万元
- C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
- D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
- A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
- B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
- C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
- D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
- A.通过公开发售基金份额募集资金
- B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
- D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
- A.利息收入
- B.红利收入
- C.买卖证券的差额
- D.印花税
- A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
- D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
- A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
- B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
- D.债权人的意外死亡
- A.债权
- B.外国公司
- C.跨国公司
- D.基金组合
- A.政府
- B.企业
- C.金融机构
- D.会计师事务所
- A.可转换公司债券
- B.金融债券
- C.熊猫债券
- D.政府债券
- A.证券发行人
- B.证券监管机构
- C.证券投资者
- D.证券中介机构
- A.汇率风险、利率风险
- B.信用风险、法律风险
- C.市场风险、运作风险
- D.流动性风险、结算风险
- A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
- B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
- C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
- D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
- A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
- B.是商业银行为了补充附属资本而发行的
- C.发行期限在8年以上
- D.是发行之日起10年内不可赎回的债券
- A.可以明确表示每股所代表的股权比例
- B.发行或转让价格灵活
- C.便于股票分割
- D.为股票发行价格提供依据
- A.公司对现金的需要
- B.员工薪酬政策
- C.公司的经营环境
- D.股东所处的地位
- A.用于转移或防范信用风险
- B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
- A.中证全债指数
- B.政策性银行金融债指数
- C.上证企业债指数
- D.中国债券指数
- A.避免基金操纵市场
- B.防止封闭式基金出现大幅折价
- C.引导基金分散投资
- D.发挥基金引导市场的积极作用
- A.均属有价证券
- B.同属金融投资工具
- C.收益率相互影响
- D.前者的风险性较大
- A.修改公司章程
- B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
- C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
- D.对发行公司债券作出决议
- A.场内股票基金
- B.一般股票基金
- C.场外股票基金
- D.专门化股票基金
- A.证券登记结算公司
- B.证券投资咨询机构
- C.律师事务所
- D.资信评级机构
- A.基金丰富了大投资者的投资方式
- B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- C.有利于证券市场的稳定和发展
- D.有利于证券市场的国际化
- A.可转换普通股票
- B.可转换优先股
- C.可转换国债
- D.可转换公司债
- A.监管与自律相结合
- B.公开、公平、公正
- C.保护投资者利益
- D.依法监管
- A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
- B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
- C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
- D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
- A.引导基金分散投资，降低风险
- B.发挥基金引导市场的积极作用
- C.避免基金操纵市场
- D.督促基金改进投资策略
- A.道德风险
- B.财务风险
- C.法律风险
- D.市场风险
- A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
- B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
- C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
- D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
- A.采取公示制度
- B.审查条件严格
- C.发行的对象是少数特定的投资者
- D.投资者较多
- A.中国人民银行
- B.中央国债登记结算有限责任公司
- C.证监会
- D.银监会
- A.《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
- C.1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
- D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
- A.本金安全和收益率
- B.提高流动性和分散风险
- C.调剂资金余缺
- D.筹集资金
- A.保证证券市场的公平、效率和透明
- B.依法监管
- C.保护投资者利益，让投资者树立信心
- D.防止内幕交易
- A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
- B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
- C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
- D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
- A.国有法人持股
- B.人民币普通股
- C.境内上市外资股
- D.境外上市外资股
- A.流动性风险
- B.信用风险
- C.法律风险
- D.基差风险
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.每个经营周期
- B.每个分配年度
- C.每个营业年度
- D.每个生产周期
- A.调高
- B.调低
- C.稳定
- D.不断波动
- A.存托凭证
- B.可转换债券
- C.股票期权
- D.权证
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.证券交易协会
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.内幕交易罪
- B.诱骗他人买卖证券罪
- C.非法发行股票和公司、企业债券罪
- D.欺诈发行股票、债券罪
- A.欧洲债券
- B.国际债券
- C.亚洲债券
- D.外国债券
- A.会员证券商
- B.非会员证券商
- C.会员承销商
- D.会员证券自营商
- A.投资理念的不同
- B.基金的组织形式不同
- C.投资目标划分
- D.基金运作方式不同
- A.降低非系统性风险
- B.降低系统性风险
- C.保护投资者
- D.保证证券市场的公平、效率和透明
- A.H股
- B.B股
- C.A股
- D.S股
- A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- A.20%
- B.25．5%
- C.31．66%
- D.30．5%
- A.6亿
- B.5亿
- C.4亿
- D.3亿
- 123
-
二板市场指的是（ ）。
- A.中小企业板块市场
- B.主板市场
- C.代办股份转让系统
- D.创业板市场
- A.深证新指数
- B.深证综合指数
- C.中小企业板指数
- D.深证创新指数
- A.金融债券的发行主体是银行
- B.司债券的发行主体是股份公司
- C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
- D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
- A.基金管理人
- B.证券公司
- C.证券登记公司
- D.基金托管人
- A.公开原则
- B.公允原则
- C.公平原则
- D.公正原则
- A.套期保值
- B.附有转股权
- C.双重选择权
- D.单项选择权
- A.500%
- B.100%
- C.30%
- D.5%
- A.最低利率要求
- B.最高利率要求
- C.平均利率限制
- D.基准利率要求
- A.欺诈客户行为
- B.操纵市场行为
- C.虚假陈述行为
- D.内幕交易行为
- A.3万元以上l0万元以下
- B.3万元以上20万元以下
- C.3万元以上
- D.10万元以下
- A.集中竞价交易系统
- B.大宗交易系统
- C.固定收益证券综合电子平台
- D.综合协议交易平台
- A.10．59元和11．50元
- B.11．50元和10．59元
- C.10．5元和11．59元
- D.11．59元和10．59元
- A.制定公司内部基本管理制度
- B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
- C.决定公司内部管理机构的设置
- D.对是否发行公司债券作出决议
- A.5000万元
- B.8000万元
- C.1亿元
- D.5亿元
- A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
- B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
- C.放松外汇管制
- D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
- A.每股股票的实际卖出价
- B.每股股票在当日的市价
- C.每股股票当日的实际交易价
- D.每股股票所代表的实际资产的价值
- A.20%
- B.25%
- C.30%
- D.40%
- A.境外上市外资股
- B.境内上市外资股
- C.社会公众股
- D.红筹股
- A.20%
- B.30%
- C.50%
- D.100%
- A.发行审核委员会
- B.董事会
- C.股东大会
- D.证券交易所
- A.3%
- B.5%
- C.8%
- D.10%
- A.《股票发行与交易管理暂行条例》
- B.《中华人民共和国公司法》
- C.《证券投资基金管理暂行办法》
- D.《中华人民共和国证券法》
- 145
-
临时停市（ ）。
- A.由国务院决定，证券交易所执行
- B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
- C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府
- D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
- A.基金负债
- B.基金份额净值
- C.各类证券的价值
- D.证券基金的费用
- A.1929～1933年
- B.第二次世界大战后至20世纪60年代
- C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
- D.从20世纪70年代开始至今
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.证券交易协会
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.现值理论
- B.预期理论
- C.合理收益理论
- D.流动性理论
- A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
- B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费
- C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
- D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
- A.3,5
- B.1,3
- C.2,6
- D.3,4
- A.债券基金
- B.股票基金
- C.货币市场基金
- D.衍生证券投资基金
- A.固定利率债券与可变利率债券
- B.单利债券与复利债券
- C.固定利率债券与累进利率债券
- D.贴现利率债券与浮动利率债券
- A.证券市场的基本功能不包括定价功能
- B.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
- C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
- D.证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.管理能力风险
- B.市场风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- A.后续职业培训
- B.从业人员的资格管理
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.规范业务，制定业务指引
- A.对企业经营参与权的优先
- B.认购新发行股票的优先
- C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D.股息分配和剩余资产清偿的优先
- A.深证新指数
- B.深证成分股指数
- C.深证100指数
- D.房地产指数
