我
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 23
-
认股权证不具有投机价值。
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
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- 正确
- 错误
- A.监察独立
- B.代码独立
- C.规则独立
- D.指数独立
- A.正确
- B.错误
- A.外汇期权
- B.本币期权
- C.外币期权
- D.资金期权
- A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- B.由依法设立的基金管理公司担任
- C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
- D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
- C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
- A.风险偏好型
- B.风险中立型
- C.风险回避型
- D.风险追逐型
- A.债券是有价证券
- B.债券是真实资本
- C.债券是债权的表现
- D.债券是借贷资本
- A.公司证券
- B.金融证券
- C.政府证券
- D.私募证券
- A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
- B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
- C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
- D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
- A.在国际资本市场募集资金
- B.开放国内资本市场
- C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
- A.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
- B.2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
- C.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
- D.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
- A.拉斯贝尔加权指数
- B.派许加权指数
- C.综合指数
- D.费雪理想式
- A.债券属于有价证券
- B.债券是一种虚拟资本
- C.债券是债权的体现
- D.一种综合权利证券
- A.交易者权利与义务的对称性不同
- B.套期保值的作用与效果不同
- C.现金流转不同
- D.基础资产不同
- A.金融机构的去杠杆化
- B.国际金融合作的进一步加强
- C.金融监管的改革
- D.金融市场竞争更加自由化
- A.货币互换镇
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用违约互换
- A.发行市场
- B.股票市场
- C.债券市场
- D.流通市场
- A.发行人
- B.信誉好的银行
- C.政府
- D.举债公司的母公司
- A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％
- B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
- C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
- D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- A.联合制
- B.公司制
- C.合伙人制
- D.会员制
- A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
- B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
- C.公司分配股利的计划
- D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
- A.借贷的时间
- B.所借贷货币资金的数额
- C.借贷货币资金的币种
- D.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
- A.只能用留存收益支付
- B.公司在无力偿债时不能支付红利
- C.红利的支付不能减少其注册资本
- D.股利的支付可适当减少法定公积金
- A.资金和资产存管机构
- B.信用增级机构
- C.原始权益人
- D.特定目的机构或特定目的受托人
- A.偿还能力
- B.市场利率变化
- C.资金使用方向
- D.债券变现能力
- A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
- B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
- C.证券服务机构、证监会
- D.证券公司、保荐人
- A.基金管理人
- B.基金承销人
- C.基金托管人
- D.基金份额持有人
- A.资本证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.金融证券
- A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
- B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
- C.股东大会决议后提取的任意公积金
- D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分
- 90
-
场外交易的特点有（ ）。
- A.是一个分散的无形市场
- B.组织方式是做市商制度
- C.以议价方式进行证券交易
- D.管理比证券交易所严格
- A.价格优先原则
- B.时间优先原则
- C.资金实力优先原则
- D.大客户优先原则
- A.发行人应当具备一定的盈利能力
- B.发行人应当具有一定规模和存续时间
- C.发行人应当主营业务突出
- D.对发行人公司治理提出从严要求
- A.集中交易制度
- B.标准化的期货合约和对冲机制
- C.保证金及其杠杆作用
- D.大户报告制度
- A.上市证券与非上市证券
- B.政府证券、政府机构证券、公司证券
- C.公募证券和私募证券
- D.股票、债券和其他证券
- A.优先股票是一种特殊股票
- B.优先股股东表决权优先
- C.优先股代表着对公司的债权
- D.优先股一般有固定的股息率
- A.依法管理原则
- B.保护投资者利益原则
- C.“三公”原则
- D.监督和自律相结合的原则
- A.股票是一种有价证券
- B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
- C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
- D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
- A.向原股东配售股份
- B.向不特定对象公开募集股份
- C.发行可转换公司债券
- D.非公开发行股票
- A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- 100
-
优先股的优先权主要表现在（ ）。
- A.认股权
- B.分配剩余资产
- C.分配公司收益
- D.公司经营表决权
- A.技术性停牌
- B.政策性停牌
- C.临时停市
- D.休市
- 102
-
基金托管费是指（ ）。
- A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
- B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
- C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
- D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
- A.交易的对象
- B.交易的性质
- C.交易对象的期限
- D.交割的时间
- A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- 105
-
信用公司债券属于（ ）范畴。
- A.金融债券
- B.担保证券
- C.抵押证券
- D.无担保证券
- A.股东(大)会
- B.董事会
- C.监事会
- D.高级管理人员
- A.记账方式不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.发行对象不同
- D.流通或变现方式不同
- A.行情监控
- B.资金监控
- C.证券监控
- D.交易监控
- A.8
- B.10
- C.12
- D.15
- A.2．5%，l%
- B.2%，2．5%
- C.1．5%，1%
- D.1．5%，1．5%
- A.1
- B.2
- C.4
- D.没有规定
- A.5%
- B.8%
- C.10%
- D.15%
- A.证券化率(证券市值/GDP)
- B.股票市值占GDP的比率
- C.证券市场价值
- D.证券市场指数
- A.现货交易
- B.互换交易
- C.远期掉期交易
- D.期权交易
- A.荷兰的阿姆斯特丹
- B.美国的纽约
- C.美国的华盛顿
- D.英国的伦敦
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.直接发行
- D.间接发行
- A.国务院
- B.证券监管部门
- C.证券交易所
- D.所有股东B
- A.10个月
- B.6个月
- C.5个月
- D.3个月
- A.扬基债券
- B.武士债券
- C.龙债券
- D.欧洲债券
- A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
- B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
- C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
- D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些
- A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
- B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
- C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
- D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
- A.当年的固定股息
- B.当年加上一年的固定股息
- C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
- D.当年加下一营业年度内的固定股息
- A.中证500指数属于中证规模指数
- B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
- C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
- D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
- A.募集方式
- B.证券发行主体的不同
- C.证券所代表的权利性质
- D.是否在证券交易所挂牌交易
- A.直接发行
- B.私募发行
- C.招标发行
- D.公开发行
- A.再度发展期
- B.发展期
- C.整顿期
- D.萌芽期
- A.上升
- B.不变
- C.下降
- D.不确定
- A.2%
- B.3%
- C.4%
- D.5%
- A.70%
- B.90%
- C.60%
- D.80%
- A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
- B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
- C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
- D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
- A.上市证券与非上市证券
- B.国内证券和国际证券
- C.公募证券和私募证券
- D.固定收益证券和变动收益证券
- A.20万
- B.30万
- C.40万
- D.50万
- A.股东权利
- B.股票的记载方式
- C.股票名称
- D.股票编号
- A.债券和股票都属于有价证券
- B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
- C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
- D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
- A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
- B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
- C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
- D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
- A.融资融券业务客户的开户数据
- B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
- C.客户交存的担保物种类和数量
- D.有关风险控制指标值
- A.表内业务
- B.表外业务
- C.中间业务
- D.资产业务
- A.记名股票与不记名股票
- B.普通股票与优先股票
- C.有面额股票与无面额股票
- D.A股与B股（在我国的含义）
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
- B.采用实名制，不可流通转让
- C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
- D.采用电子方式记录债权
- A.3～5年
- B.3～7年
- C.2～5年
- D.2～7年
- A.3000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.3亿
- A.25%
- B.20%
- C.15%
- D.10%
- A.买卖差价
- B.利息或红利
- C.生产经营过程中的资产增殖
- D.虚拟资本价值
- A.行政法规国家法律部门规章
- B.国家法律行政法规部门规章
- C.国家法律部门规章行政法规
- D.部门规章国家法律行政法规
- A.1%
- B.2%
- C.3%
- D.5%
- A.5%
- B.6%
- C.7%
- D.8%
- A.24
- B.31
- C.42
- D.38
- A.《日本经济新闻社》
- B.道-琼斯公司
- C.日本大藏省
- D.东京证券交易所
- A.记名股票和无记名股票
- B.有面额股票和无面额股票
- C.普通股票和优先股票
- D.份额股票和比例股票
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- A.期望价格
- B.期望价值
- C.当前价值
- D.当前价格
- 153
-
最基础的金融衍生产品是（ ）。
- A.金融远期合约
- B.金融期货
- C.金融期权
- D.金融互换
- A.1918
- B.1920
- C.1914
- D.1872
- A.债券
- B.股票
- C.商业票据
- D.国家债券
- A.潜力股
- B.红筹股
- C.蓝筹股
- D.成长股
- 157
-
收入型基金是以获取（ ）为目的。
- A.当期固定收入
- B.当期最大收入
- C.长期资产增值
- D.长期稳定收入
- A.资产增值
- B.接受的赠与
- C.股票发行溢价
- D.因合并而接受其他公司资产净额
- A.3万元以下
- B.3万元改上10万元以下
- C.10万元以上
- D.1万元以上5万元以下
- A.公司设立、收购或撤销分支机构
- B.变更业务范围或注册资本
- C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
- D.证券公司在境外设立证券经营机构
