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2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计人上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
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- A、
- B、
- C、
- D、E等5大类。（ ）
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- A.实行T+0交易制度
- B.完善交易异常波动停牌制度
- C.完善收盘价的确定方式
- D.完善开盘集合竞价制度
- A.中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
- B.国家统计局发布的《行业分类标准》
- C.国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
- D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
- A.期限不同
- B.发行规模限制不同
- C.基金单位的交易方式不同
- D.基金单位交易价格的计算标准不同
- A.联系
- B.协调
- C.相互监督
- D.合作
- A.战略投资者持股
- B.国有股
- C.冻结股份
- D.交叉持股
- A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
- B.银行证券属于资本证券
- C.是有价证券的主要形式
- D.狭义的有价证券即指资本证券
- A.保证金互换
- B.信用联结票据
- C.利率互换
- D.信用互换
- A.股份制
- B.公司制
- C.合伙制
- D.会员制
- A.偿还期为1年或1年以内
- B.在货币市场占有重要地位
- C.偿还期为2年或2年以内
- D.流动性强
- A.基金销售服务费
- B.基金托管费
- C.基金运作费
- D.基金交易费
- A.筹资规模不同
- B.反映的关系不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.风险水平不同
- A.市场占有情况
- B.利率水平
- C.创新能力
- D.财务健全性
- A.社会化大生产和商品经济
- B.国家干预水平
- C.股份制
- D.信用制度
- A.现汇存款
- B.外币现钞存款
- C.外币现钞
- D.从境外汇入的外汇资金
- A.审核的严格程度不同
- B.发行对象特定与否
- C.采取公示制度与否
- D.证券公开发行与否
- A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
- B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C.有价证券是虚拟资本的一种形式
- D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等
- A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
- B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
- C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
- D.有利于提高发行人的社会信誉
- A.发行人是借入资金的经济主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人必须在约定的时间还本付息
- D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
- A.银行存款本息
- B.基金拥有的各类证券的价值
- C.基金应收的申购基金款
- D.其他投资所形成的价值
- A.对象的广泛性
- B.经纪业务的中介性
- C.客户指令的权威性
- D.客户资料的保密性
- A.获取高于银行利息的收益
- B.保值增值
- C.参与公司管理
- D.赚取市场差价
- A.期权交易就是对选择权的买卖
- B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
- C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
- D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
- A.担保业务
- B.证券承销与保荐业务
- C.证券资产管理业务
- D.证券投资咨询业务
- A.发行人
- B.主承销商
- C.承销商
- D.询价对象
- A.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
- B.1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立
- C.1988年，国债柜台交易正式启动
- D.1990年，中国证券业协会成立
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债券收益率可分为（ ）。
- A.票面收益率
- B.直接收益率
- C.持有期收益率
- D.到期收益率
- A.NASDAQ综合指数
- B.日经225股价指数
- C.金融时报100指数
- D.道．琼斯工业股价平均数
- A.一般股票基金
- B.高风险股票基金
- C.专门化股票基金
- D.低风险股票基金
- A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- B.设有专门的基金托管部门
- C.净资产和资本充足率符合有关规定
- D.有完善的内部稽查制度和风险控制制度
- A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
- B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益
- C.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
- D.每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配
- A.自由转让
- B.通常不记名
- C.自由认购
- D.无面值
- A.基础证券的发行公司
- B.存券银行
- C.托管银行
- D.中央存托公司
- A.比例股票
- B.权益股票
- C.份额股票
- D.资产股票
- A.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
- B.恒生指数期货
- C.纽约证券交易所综合指数期货系列
- D.上证综合指数期货
- A.保护投资者
- B.防止市场操纵
- C.降低系统风险
- D.透明和信息公开
- A.美元
- B.英镑
- C.欧元
- D.日元
- A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束
- B.受发行地所在国有关法规的管制和约束
- C.必须经官方主管机构批准
- D.不必须经官方主管机构批准
- A.现货价格
- B.要求的收益率或贴现率
- C.时间长短
- D.现货金融工具的付息情况
- A.结算方式不同
- B.交易对象不同
- C.交易价格不同
- D.交易目的不同
- A.普通股
- B.优先股
- C.固定收益政府债券
- D.固定收益金融债券
- A.独立的客户资产存管制度
- B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
- C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
- D.以自我约束为主的内部合规管理制度
- A.基金运营业绩良好
- B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.基金份额持有人大会决议通过
- D.基金托管人同意
- A.是保障广大投资者合法权益的需要
- B.是维护市场良好秩序的需要
- C.是发展和完善证券市场体系的需要
- D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- A.溢价越低，杠杆作用就越高
- B.可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示
- C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
- D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
- A.提供交易场所与设施
- B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
- C.为会员提供信息服务
- D.组织培训和开展业务交流
- A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
- B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
- C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
- D.应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
- A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B.平衡型基金的特点是风险比较低
- C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
- B.ETFs发行后规模固定
- C.ETFs只需每季度公布一次财务状况
- D.封闭式基金没有固定的存续期
- A.期货购买者
- B.期权出售者
- C.期权购买者
- D.期货出售者
- A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
- B.本币贬值一定会使股票价格上升
- C.通货膨胀一定会使股票价格上升
- D.股价往往先于经济周期的变动而波动
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.清算价值
- D.内在价值
- A.存券银行
- B.存券公司
- C.托管公司
- D.中央存托公司
- A.最近3年连续盈利
- B.3年盈利
- C.5年盈利
- D.最近5年连续盈利
- A.中国证券业协会
- B.交易所
- C.中国证监会
- D.中国人民银行
- A.3年以上投资经验
- B.5年以上投资经验
- C.较强的研究能力
- D.较强的风险承受能力
- A.税前利润
- B.税后利润
- C.所有利润
- D.公积金转增收益
- A.混业经营、集中管理
- B.混业经营、分业管理
- C.分业经营、分业管理
- D.分业经营、统一管理
- A.按照公司经营内容区分最低资本额
- B.公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
- C.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
- D.公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
- A.股票风险较大，债券风险相对较小
- B.债券风险较大
- C.股票和债券风险基本相同
- D.股票风险较小
- A.恒生指数基金期货
- B.SPDR期货
- C.iShareRusse112000指数基金期货
- D.QQQQ期货
- A.红利收入
- B.变价收入
- C.利息收入
- D.预期报酬率
- A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
- C.基础资产价格与期权价格无明显关系
- D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
- A.场外市场
- B.银行柜台
- C.交易所
- D.OTC市场
- A.基金
- B.股票
- C.国库券
- D.公司债券
- A.同属发行人所在国家
- B.同属另一个国家
- C.分属不同国家
- D.随意决定
- A.国民信托投资公司
- B.中国信托投资公司
- C.中华信托投资公司
- D.中国国际信托投资公司
- A.2011年6月底
- B.2011年5月底
- C.2012年6月底
- D.2012年5月底
- A.通货膨胀风险
- B.利率风险
- C.汇率风险
- D.信用风险
- A.约定在一定期限内还本付息
- B.在证券交易所上市交易
- C.在银行间债券市场发行
- D.以短期融资为目的
- A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策
- B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
- C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
- D.获取股票股利暂免纳税
- A.债权
- B.资金使用权
- C.财产支配权
- D.资产所有权
- A.交易所
- B.证券公司
- C.基金公司
- D.商业银行
- A.变更公司章程中的重要条款
- B.变更实际控制人的高级管理人员
- C.变更持有5%以上股权的股东
- D.变更实际控制人
- A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
- B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
- D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- A.证券市场
- B.基金市场
- C.信托市场
- D.房地产市场
- A.融资经营企业
- B.家庭型企业
- C.合伙经营企业
- D.私营企业
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.风险性
- D.投机性
- A.独资制企业
- B.合伙制企业
- C.有限责任公司
- D.股份公司
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股凭证
- D.股票期权
- A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
- B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
- C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
- D.获取股票股利暂免纳税
- A.清算
- B.交割
- C.交收
- D.登记
- A.180
- B.150
- C.15
- D.12．5
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- 125
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拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
- A.基期价权股价指数
- B.计算期加权股价指数
- C.简单算术股价指数
- D.几何加权股价指数
- 126
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ETF的汉译名称为（ ）。
- A.存托凭证
- B.交易所交易基金
- C.上市开放式基金
- D.指数参与份额
- A.利润
- B.长期投资
- C.费用范围
- D.流动性资产
- A.10年
- B.15年
- C.5年
- D.20年
- A.可赎回权
- B.认股权
- C.可回售权
- D.认沽权
- A.拥有剩余资金
- B.盈利
- C.弥补资金的不足
- D.宏观调控
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下列说法正确的有（ ）。
- A.证券的风险与收益成反比关系
- B.证券市场难以化解资本的供求矛盾
- C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
- D.证券市场是价值直接交换的场所
- A.市盈率
- B.市净率
- C.现金流折现
- D.每股盈余成长率
- 133
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证券公司IB业务是指（ ）业务。
- A.介绍客户给经纪商
- B.财务顾问
- C.证券承销与保荐
- D.资产评估
- A.15
- B.30
- C.60
- D.120
- A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- A.股票合并是将若干股股票合并为1股
- B.股票合并又称并股
- C.股票合并是将每10股股票合并为1股
- D.股票合并常见于低价股
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和中国证监会
- C.司法部和中国证监会
- D.中国人民银行和中国证监会
- 138
-
证券业协会的权力机构是（ ）。
- A.董事会
- B.股东大会
- C.会员大会
- D.主席会议
- 139
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资本证券主要包括（ ）。
- A.股票、债券和基金证券
- B.股票、债券和金融期货
- C.股票、债券和金融衍生证券
- D.股票、债券和金融期权
- A.浦东新区
- B.天津滨海新区
- C.深圳滨海新区
- D.北京
- A.资本市场
- B.长期资金融通市场
- C.贷款市场
- D.货币市场
- A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
- B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
- C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
- D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
- 143
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契约型基金反映的是（ ）。
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.委托代理关系
- D.信托关系
- A.便于股票分割
- B.为股票发行价格的确定提供依据
- C.发行价格灵活
- D.转让价格灵活
- A.偿还期为1年或1年以内
- B.在货币市场占有重要地位
- C.偿还期为2年或2年以内
- D.流动性强
- 146
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股票分割通常会使股票价格（ ）。
- A.下跌
- B.上涨
- C.没变化
- D.无法判断
- A.寻找交易对手
- B.给市场充分的时间以消化特定信息的影响
- C.维持期货价格稳定
- D.防范期货市场风险
- A.保证金制度
- B.无负债结算制度
- C.限仓制度
- D.集中交易制度
- A.证券公司
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.投资俱乐部
- A.投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
- B.将所购买的证券存放在托管银行
- C.存券银行命令托管银行移送证券
- D.存券银行发出ADR
