我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.行使认股权认购新发行的股票
- B.将权利转让给他人
- C.不行使认股权而使其失效
- D.将权利向公司兑现
- A.流动性
- B.永久性
- C.安全性
- D.收益性
- A.获取利息
- B.获取股息
- C.实施公开市场操作
- D.进行宏观经济调控
- A.协定价格与市场价格
- B.权利期间
- C.利率
- D.基础资产价格的波动性
- A.通过内部程序报告
- B.机构不处理的，应向中围证监会或中国证券业协会报告
- C.向中国证券业协会报告
- D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
- A.查阅公司章程
- B.持有的股份可以依法转让
- C.查阅股东名册
- D.对公司的经营管理提出质询
- A.中国证监会
- B.证券公司
- C.信托投资公司
- D.商业银行
- A.登记
- B.存管
- C.结算
- D.经纪
- A.证券投资基金
- B.社保基金
- C.社会公益基金
- D.外国机构投资者
- A.修正加权股价指数
- B.计算期加权股价指数
- C.几何加权股价指数
- D.基期加权股价指数
- A.事后处理
- B.谈话提醒
- C.行政干预
- D.事前监管
- A.经济手段
- B.法律手段
- C.行政手段
- D.自律方式
- A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
- B.净资本与净资产的比例不得低于50%
- C.净资本与负债的比例不得低于10%
- D.净资产与负债的比例不得低于20%
- A.凭证式债券
- B.附息债券
- C.记账式债券
- D.实物债券
- A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
- B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C.买入朔权又称看跌期权或认沽期权
- D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
- 56
-
下列表述正确的是（ ）。
- A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
- B.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
- C.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
- D.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势
- A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
- B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
- C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
- D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
- 58
-
股票收益的特点是（ ）。
- A.股息的来源是公司的税前利润
- B.股票收益具有不确定性
- C.股息的具体形式有多种
- D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高
- A.优级贷款
- B.A1T-A贷款
- C.次级贷款
- D.住房权益贷款
- A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- B.责令暂停部分业务
- C.责令暂停主营业务
- D.限制业务活动
- A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
- A.基金持有人大会决议
- B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
- C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
- D.基金所投资的上市公司出现重大事件
- A.信用衍生工具
- B.股权类产品的衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.利率衍生工具
- A.谋求操纵证券市场
- B.追求盈利
- C.谋求资本的保值
- D.谋求资本的增值
- A.有负债的结算制度
- B.逐日盯市的制度
- C.无负债的结算制度
- D.每日结算的制度
- A.有固定的业务场所和相应设施
- B.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
- C.有500万元人民币以上的注册资本
- D.有健全的内部管理制度
- A.股票的风险性和收益性是彼此独立的
- B.股票的风险性和收益性是并存的
- C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
- D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
- A.不动产证券化
- B.信贷资产证券化
- C.未来收益证券化
- D.应收账款证券化
- 69
-
我国的外资股包括（ ）。
- A.红筹股
- B.蓝筹股
- C.境内上市外资股
- D.境外上市外资股
- A.规模失控和决策失误
- B.超越授权
- C.变相自营和账外自营
- D.操纵市场和内幕交易
- A.向二级市场投资者配售方式
- B.对机构投资者配售
- C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
- D.上网定价发行方式
- A.清偿顺序位于次级债务之前
- B.清偿顺序位于一般债务之后
- C.是商业银行为补充剩余资本而发行的
- D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
- 73
-
（ ）是不能流通转让的。
- A.基本建设债券
- B.财政债券
- C.特种债券
- D.保值债券
- A.不一定采用指数基金模式
- B.以现金形式申购和赎回
- C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- D.不是主动管理型基金
- A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
- B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
- C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
- D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制
- A.董事会
- B.独立董事
- C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东
- D.监事会
- A.意向申报
- B.成交申报
- C.双边报价
- D.定价申报
- A.罚款
- B.利率政策
- C.税收政策
- D.公开市场业务
- A.证券投资基金管理公司、证券公司
- B.个人投资者
- C.信托投资公司、财务公司
- D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
- A.样本债券的信用级别为投资级以上
- B.债券的剩余期限为1年以上
- C.指数以样本债券的发行量为权数
- D.指数的基点为1000点
- A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
- B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
- C.必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
- D.必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券
- A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同
- B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
- C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
- D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- A.证券承销与保荐业务
- B.担保业务
- C.证券资产管理业务
- D.证券投资咨询业务
- A.由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
- B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
- C.以2004年12月31日为基日，基点1000点
- D.每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%1
- A.发起人
- B.特定目的的机构或特定目的受托人（SPV）
- C.资金和资产存管机构
- D.信用增级机构和信用评级机构
- A.一般询价
- B.上网竞价
- C.累计投标询价
- D.协商定价
- A.媒介资金供求
- B.繁荣证券市场
- C.优化资源配置
- D.维护证券市场的有序发展
- A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
- B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显
- D.基金的资金来源发生了很大变化
- A.资本利得受债券市场价格变动的影响
- B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
- C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
- D.资本利得受债券票面利率的影响
- A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
- B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
- C.一次发行，二次融资
- D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
- 91
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大
- B.其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高
- C.其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升
- D.其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- A.增加财政盈余或降低赤字
- B.降低企业所得税率
- C.提高资本市场的印花税率
- D.发行国债
- A.票面价值
- B.内在价值
- C.清算价值
- D.账面价值
- A.新加坡交易所（SGX）
- B.中国台湾证券交易所（TSEC）
- C.中国香港交易所
- D.中国金融期货交易所
- A.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
- B.现金股利以现金分红方式发放
- C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
- D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- A.短期债券
- B.中期债券
- C.长期债券
- D.不能确定
- A.风险基金
- B.产业基金
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨人资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
- C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券
- D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
- A.8个月
- B.12个月
- C.18个月
- D.24个月
- 101
-
行业分类的依据主要是（ ）。
- A.公司所属行业的类型
- B.公司收入或利润的来源比重
- C.产品的结构
- D.原材料的来源
- 102
-
以下说法错误的是（ ）。
- A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股
- B.配股时原股东不可以放弃配股权
- C.上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发
- D.股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票
- A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
- B.全体中标者的中标价格是单一的
- C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
- D.各中标者的认购价格是不相同的
- A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
- B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
- C.大宗交易的成交价格计入当日行情
- D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
- 105
-
电子金融创新的主要功能是（ ）。
- A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程
- B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程
- C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
- D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.卖出期权
- 107
-
收入型基金是以获取（ ）为目的。
- A.长期稳定收入
- B.长期资产增值
- C.当期固定收入
- D.当期最大收入
- A.33I%
- B.40P%
- C.55I%
- D.33P%
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.为投资者下单交易提供便利
- B.期货交易的结算和风险控制
- C.期货交易的代理
- D.办理期货保证金业务
- 111
-
中国主权财富基金的发端是（ ）。
- A.中国国际金融有限公司
- B.中国投资有限责任公司
- C.国家外汇储备管理局
- D.中国银监会
- 112
-
证券市场的监管原则不包括（ ）。
- A.依法管理原则
- B.公开、公正与公平原则
- C.保护控股股东利益原则
- D.国家监督与自律相结合的原则
- A.自动结算方式
- B.现金结算方式
- C.证券给付结算方式
- D.对冲方式
- A.3个月以上
- B.1个月以上
- C.不少于12个月
- D.6个月以上
- 115
-
以下（ ）不属于系统风险。
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.经济周期波动风险
- D.政策风险
- A.股票的记载方式
- B.股东权利
- C.股票名称
- D.股票编号
- A.对企业经营参与权的优先
- B.认购新发行股票的优先
- C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D.股息分派和剩余资产分配优先
- A.144A规则下的私募ADR
- B.三级有担保ADR
- C.二级有担保ADR
- D.一级有担保ADR
- 119
-
证券投资人是指（ ）。
- A.通过证券而进行投资的各类机构法人
- B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
- C.通过证券而进行投资的自然人
- D.各类机构法人和自然人
- A.公司制
- B.会员制
- C.社团组织
- D.非独立法人
- A.105
- B.510
- C.52
- D.1010
- A.公司债券风险大，收益低
- B.公司债券风险小，收益高
- C.政府债券风险大，收益高
- D.政府债券风险小，收益稳定
- A.有价证券
- B.要式证券
- C.证权证券
- D.资本证券
- 124
-
内幕信息不包括（ ）。
- A.公司股权结构的重大变化
- B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- C.公司名称的变更
- D.上市公司收购的有关方案
- 125
-
世界上第一个股票交易所是（ ）。
- A.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
- B.1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
- C.在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
- D.美国的费城交易所
- A.理财产品
- B.有价证券
- C.企业债券
- D.基金份额
- A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B.一般认为，基金起源于美国
- C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券
- B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
- C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
- D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.无关于
- A.简单算术平均法
- B.加权股价平均法
- C.修正平均股价法
- D.加权股价指数法
- A.过于依赖国际市场的融资
- B.过于依赖股票市场的直接融资
- C.过于依赖债券市场的直接融资
- D.过于依赖银行体系的间接融资
- A.优先股或其他
- B.内部职工股
- C.境外上市外资股
- D.发起人股份
- A.监管人
- B.评审人
- C.担保人
- D.保荐人
- 134
-
（ ），《证券法》正式实施。
- A.1998年7月1日
- B.1999年7月1日
- C.1999年10月1日
- D.2000年1月1日
- A.17%
- B.33%
- C.49%
- D.80%
- A.确保所在机构的利益得到公平对待
- B.确保客户的利益得到公平的对待
- C.辞职或回避
- D.拒绝为客户完成相关交易或业务
- A.证券市场价格下跌
- B.证券市场价格稳定
- C.证券市场价格上升
- D.可能上升或下降
- A.60
- B.70
- C.80
- D.90
- A.金融分业经营
- B.对金融监管边界的重新界定
- C.限制高管年薪
- D.金融混业经营
- A.中国证券登记结算公司
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.付息方式
- B.债券形态
- C.发行额度
- D.发行主体
- A.15%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.直接收益率
- B.持有期收益率
- C.到期收益率
- D.赎回收益率
- A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- C.LOF必须采用指数基金模式
- D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- A.红筹股
- B.外资股
- C.法人股
- D.H股
- A.累积优先股票和非累积优先股票
- B.参与优先股票和非参与优先股票
- C.可转换优先股票和不可转换优先股票
- D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A.单利债券
- B.复利债券
- C.贴现债券
- D.累进利率债券
- A.7%
- B.8%
- C.9%
- D.10%
- A.9
- B.16
- C.5
- D.10
- A.债券远期交易
- B.股票远期合约交易
- C.股指期货交易
- D.远期汇率协议交易
