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- A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
- B.其价格取决于基础金融产品价格的变动
- C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
- D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
- A.提供交易场所与设施
- B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
- D.确保交易市场的公开、公平和公正
- A.银行汇票
- B.银行本票
- C.银行支票
- D.银行股票
- A.红筹股不属于外资股
- B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
- C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
- D.红筹股属于H股的一种
- A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- B.执行会员大会的决议
- C.审定对会员的接纳
- D.制定、修改证券交易所的业务规则
- A.举办证券投资咨询报告会
- B.提供咨询服务
- C.接受客户委托，代理证券买卖
- D.通过公开媒体提供投资咨询服务
- A.银行本票
- B.银行汇票
- C.银行支票
- D.定期存单
- A.通过公开发售基金份额募集资金，
- B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- C.在台湾地区称为“证券投资信托基金”
- D.以资产组合方式进行证券投资活动
- A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
- B.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值
- C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
- D.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致
- A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
- B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
- C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
- D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
- A.利息高
- B.风险大
- C.等级低
- D.期限长
- A.商业证券
- B.货币证券
- C.资本证券
- D.商品证券
- A.外国
- B.香港
- C.澳门
- D.台湾地区
- A.为实现金融宏观调控而发行
- B.发行额度有所不同
- C.发行对象有所不同
- D.期限较短
- A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
- B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
- C.确保公司股份能足额认购
- D.增加公司的募集资金
- A.办理基金备案手续
- B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
- D.保存基金托管业务活动的记录、账册；报表和其他相关资料
- A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C.政府部门向新建股份公司的投资
- D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
- A.开户情况
- B.交易情况
- C.资金来源
- D.交易动机
- A.都可以记名挂失
- B.都可以上市流通
- C.发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
- D.都可以提前兑取
- A.不予上市
- B.暂停上市
- C.终止上市
- D.暂停交易
- A.信用公司债
- B.不动产抵押公司债
- C.收益公司债
- D.附认股权证的公司债
- A.股息率固定
- B.股息分派优先
- C.剩余资产分配优先
- D.一般无表决权
- A.投资资金来源分散而量小
- B.注重投资的安全性
- C.收集和分析信息的能力强
- D.对市场影响力小
- A.上海证券交易所上市的公司
- B.深圳证券交易所上市的公司
- C.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
- D.发行境外上市外资股的境外股份有限公司
- A.理论价值
- B.股票未来收益的现值
- C.未来资本利得收入
- D.未来资本增值收益
- A.提供交易场所与设施
- B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
- C.为会员提供信息服务
- D.组织培训和开展业务交流
- A.成长型基金风险大、收益高
- B.收入型基金风险小、收益较低
- C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
- D.成长型基金的收益可能低于收入型基金
- A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
- B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
- C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
- D.全球资本市场之间的相关性显著增强
- A.《物权法》
- B.《反垄断法》
- C.《公司法》
- D.《证券法》
- A.年收益率高于全国基金平均收益率
- B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法违规行为
- C.基金持有人大会同意
- D.中国证监会规定的其他条件
- A.归还本息
- B.分配现金
- C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
- D.折价发售新基金份额
- A.封闭式基金的募集是一次性的
- B.一般由证券公司作为承销机构
- C.在交易所上市交易
- D.通过证券公司进行委托买卖
- A.体现了公司的发展战略和经营思路
- B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
- C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
- D.是股份公司稳健经营的重要指标
- 93
-
欺诈客户行为包括（ ）。
- A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- B.违背客户的委托为其买卖证券
- C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- B.持有公司5％以上股份的股东
- C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
- D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
- A.资金运作周期长
- B.对账户资产增值有较高要求
- C.对投资范围限制严格
- D.对投资范围限制不多
- A.股票票面上记载有一定金额
- B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
- C.为股票发行价格的确定提供依据
- D.我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
- A.市场深度
- B.市场广度
- C.报价紧密度
- D.股票的价格弹性或恢复能力
- A.股票
- B.定期存单
- C.储蓄存单
- D.公司债券
- A.银行间市场发行的债券
- B.证券公司债券
- C.财务公司债券
- D.中央银行票据
- A.零息债券
- B.附息债券
- C.息票累积债券
- D.记账式债券
- A.交易对象不同
- B.交易目的不同
- C.交易对象的价格决定不同
- D.市场风险不同
- 102
-
证券市场的自律性组织包括（ ）。
- A.证券交易所
- B.证券监督管理委员会
- C.证券业协会
- D.证券信用评级机构
- A.场外证券
- B.场内证券
- C.非上市证券
- D.非挂牌证券
- A.投资者法人化
- B.证券市场一体化
- C.金融机构混业化
- D.交易所重组及公司化
- A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
- B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
- C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
- D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.投资者的资信
- D.债券变现能力
- A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
- B基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
- C我国基金的年管理费率最初为2.5％，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
- D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.投资者的资信
- D.债券变现能力
- A.国债
- B.权证
- C.企业债券
- D.可转换债券
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
- B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.国家外汇管理局
- A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
- B.全体中标者的中标价格是单一的
- C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
- D.各中标者的认购价格是不相同的
- A.所有者与经营者
- B.所有者与监管者
- C.经营者与监管者
- D.委托者与受托者
- 113
-
扬基债券的面值货币单位为（ ）。
- A.美元
- B.日元
- C.发行国货币
- D.国际货币单位
- A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
- B.ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
- C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
- D.多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
- A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B.股票的清算价值应高于账面价值
- C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
- A.资金
- B.金融投资
- C.货币投资
- D.项目投资
- A.市场利率
- B.股票价格
- C.市场汇率
- D.其他债券价格
- A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B.一般认为，基金起源于美国
- C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B.一般认为，基金起源于美国
- C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- A.挪用所管理的基金资产的
- B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
- C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
- D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
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-
普通开放式基金份额属于（ ）。
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.公司证券
- D.私募证券
- A.0
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.由基金托管人管理
- B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
- C.通过公开发售基金份额筹集资金
- D.由社会保障基金和社会保险基金组成
- 124
-
金融期货交易的对象是（ ）。
- A.金融期货合约
- B.股票
- C.债券
- D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
- A.美式招标和欧式招标
- B.美式招标和荷兰式招标
- C.价格招标和收益率招标
- D.美式招标和英式招标
- A.通过公开竞价的方式决定交易价格
- B.有固定的交易场所和交易时间
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
- A.混合资本债
- B.证券公司债
- C.商业银行次级债
- D.保险公司次级债
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.6个月
- B.8个月
- C.3个月
- D.1年
- A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
- B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
- C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
- D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
- A.上证成分股指数
- B.上证50指数
- C.上证红利指数
- D.上证A股指数
- A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
- B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
- C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
- D.实物国债是以货币为本位而发行的债券
- A.财政部
- B.国务院
- C.中国人民银行
- D.国资委
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-
可转换公司债券是（ ）。
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股权创新型的重要成果
- A.上市的股票和国债
- B.不动产
- C.收藏品
- D.期货
- A.看跌期权
- B.欧式期权
- C.美式期权
- D.看涨期权
- A.票面收益率
- B.持有期收益率
- C.到期收益率
- D.利息收益率
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金销售机构
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股票创新型创新的重要成果
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.无关
- A.1991
- B.1992
- C.1993
- D.1994
- A.初步询价
- B.累计投标询价
- C.集合竞价
- D.连续竞价
- A.偿还能力
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.可转债
- B.抵押证券
- C.担保证券
- D.金融债券
- A.10%
- B.20%
- C.15%
- D.5%
- A.募集方式
- B.证券发行主体的不同
- C.证券所代表的权利性质
- D.是否在证券交易所挂牌交易
- A.一级有担保ADR
- B.二级有担保ADR
- C.三级有担保ADR
- D.144A规则下的私募ADR
- 148
-
中证有限公司指数不包括（ ）。
- A.沪深300指数
- B.中证规模指数
- C.沪深300风格指数
- D.上证成分股指数
