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- A.政策风险
- B.经济周期波动风险
- C.信用风险
- D.财务风险
- A.安全保管基金财产
- B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
- C.按照规定召集基金份额持有人大会
- D.按照规定监督基金管理人的投资运作
- A.每股收益
- B.销售利润率
- C.净资产收益率
- D.资产周转率
- A.四级公开募集的ADR
- B.三级公开募集的ADR
- C.二级公开募集的ADR
- D.一级公开募集的ADR
- A.美式权证
- B.欧式权证
- C.修正欧式权证
- D.百慕大式权证
- A.取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
- B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
- C.放松外汇管制
- D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制数
- A.杠杆比率
- B.每股收益
- C.净资产收益率
- D.销售利润率
- A.代理委托人从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.向客户提供投资建议
- A.工伤基金
- B.福利基金
- C.教育发展基金
- D.文学奖励基金
- A.工商企业
- B.金融机构
- C.个人
- D.政府机构
- A.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料
- B.证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务
- D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- A.可以进行日内投机
- B.具有较高的杠杆率
- C.风险性更高
- D.利用对价格走势的预期进行投机交易
- A.行使权利认购新发行的普通股票
- B.不行使权利而听任其过期失效
- C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
- D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- A.禁止相互持股的情形
- B.禁止同业竞争
- C.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- D.建立风险隔离制度
- A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
- B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
- C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
- D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
- D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- A.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- B.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- C.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
- D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
- A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
- B.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- C.最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- A.股票获准在证券交易所交易的日期
- B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C.公司的实际控制人和独立董事
- D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
- A.抵押债券
- B.质押债券
- C.保证债券
- D.信用债券
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-
基金运作费包括（ ）。
- A.分红手续费
- B.上市年费
- C.审计费
- D.证管费
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-
股票的性质包括（ ）。
- A.股票是有价证券
- B.股票是要式证券
- C.股票是证权证券
- D.股票是资本证券
- A.代办股份转让系统又称三板
- B.代办股份转让系统始建于2001年6月
- C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
- D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
- A.在国际资本市场募集资金
- B.开放国内资本市场
- C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
- A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B.违规向客户提供资金或有价证券
- C.侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
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-
权证的要素包括（ ）。
- A.标的
- B.存续时间
- C.行权日期
- D.行权比例
- A.自律性组织
- B.证券监管机构
- C.证券投资人
- D.证券服务机构
- A.建业股息
- B.股票股息
- C.财产股息
- D.负债股息
- A.独立衍生工具
- B.嵌入式衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.政府
- B.发行人
- C.信誉好的银行
- D.举债公司的母公司
- A.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- B.选举和罢免会员理事
- C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- D.根据需要决定专门委员会的设置
- A.内部股票
- B.普通股票
- C.优先股票
- D.市场股票
- A.有形市场
- B.无形市场
- C.衍生产品市场
- D.债券市场
- A.债券票面价值的币种
- B.债券票面金额
- C.债券的到期期限
- D.债券的票面利率
- A.运货单
- B.提货单
- C.商业汇票
- D.商业本票
- A.证券投资基金
- B.社保基金
- C.企业年金
- D.社会公益基金
- A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
- B.60周岁以内注册会计师不少于40人
- C.上年度业务收入不低于800万元，<span><span>上一年度审计业务收入不少于1600万元</span></span>
- D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
- A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
- B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
- C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
- A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
- B.股东大会决议后提取的任意公积金
- C.公司经过若干年经营以后资产增值部分
- D.公司从外部取得的赠予资产
- A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
- B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
- C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
- D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
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信息披露制度的意义包括（ ）。
- A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
- B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
- C.有利于维护广大投资者的合法权益
- D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
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-
证券市场的基本功能有（ ）。
- A.资本配置功能
- B.资本定价功能
- C.筹资一投资功能
- D.融资功能
- A.票面金额大
- B.很容易变现
- C.变现的交易成本极小
- D.本金保持相对稳定
- A.资金的来源不同
- B.资金的性质不同
- C.投资者的地位不同
- D.基金的营运依据不同
- A.有价证券
- B.设备
- C.房契
- D.地契
- A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
- B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
- C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
- D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
- A.其期限在5年以下（含5年）
- B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
- C.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
- D.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
- A.卖券还款
- B.买券还券
- C.直接还款
- D.直接还券
- A.增加公司注册资本
- B.与持有本公司股份的其他公司合并
- C.将股份奖励给本公司职工
- D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- A.证券公司
- B.商业银行
- C.资信评级公司
- D.会计师事务所
- A.资金
- B.金融投资
- C.货币投资
- D.项目投资
- A.附权股
- B.含权股
- C.除权股
- D.复权股
- A.1991
- B.1992
- C.1993
- D.1994
- A.商品证券
- B.公募证券
- C.私募证券
- D.货币证券
- A.1990年12月和1991年7月
- B.1991年10月和1990年10月
- C.1992年11月和1992年11月
- D.1992年9月和1991年12月
- A.纽约
- B.新泽西
- C.华盛顿
- D.芝加哥
- A.证券市场
- B.基金市场
- C.信托市场
- D.房地产市场
- A.单利
- B.贴现
- C.复利
- D.分期
- 118
-
政府发行证券的品种仅限于（ ）。
- A.银行票据
- B.基金
- C.债券
- D.股票
- A.以有价证券形式存在
- B.独立于实际资本之外
- C.本身不能在生产过程中发挥作用
- D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
- A.20世纪初
- B.1929～1933年
- C.20世纪60年代
- D.20世纪70年代
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.商业银行
- C.证券交易所
- D.证监会
- A.年收益率
- B.到期收益率
- C.持有期收益率
- D.到期回购价
- 123
-
证券公司的主要业务内容是（ ）。
- A.股票、债券和基金
- B.发行、自营与基金管理
- C.承销、咨询与基金管理
- D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
- A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A.发行效率高
- B.交易风险大
- C.可记名、挂失
- D.交易手续简便
- A.2年以下
- B.3年以下
- C.5年以上
- D.1～3年
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融创新深化
- D.金融机构混业化
- A.短期债券
- B.实物债券
- C.凭证式债券
- D.记账式债券
- A.附有赎回选择权条款的债券
- B.附有出售选择权条款的债券
- C.附可转换条款的债券
- D.附交换条款的债券
- A.5000万元
- B.8000万元
- C.1亿元
- D.2亿元
- A.对企业经营参与权的优先
- B.认购新发行股票的优先
- C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D.股息分配和剩余资产清偿的优先
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.350
- B.400
- C.402
- D.450
- A.董事会
- B.监事会
- C.投资决策机构
- D.自营业务部门
- A.储蓄国债(电子式)
- B.赤字国债
- C.凭证式国债
- D.特种国债
- A.无负债结算制度
- B.每日价格波动限制
- C.断路器规则
- D.限仓制度
- A.国债
- B.股票
- C.基金
- D.证券衍生产品
- A.期限性
- B.安全性
- C.流动性
- D.收益性
- A.行情监控
- B.资金监控
- C.证券监控
- D.交易监控
- A.保证金
- B.适当性制度
- C.结算价
- D.涨跌幅限制
- A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- B.《金融服务现代化法案》
- C.《证券交易所法》
- D.《格林斯潘法》
- A.小于
- B.大于
- C.等于
- D.不等于
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.按市价高于配股价的差额估值
- B.按该股的市价估值
- C.按配股价估值
- D.暂不估值
- A.工商财团
- B.自然人
- C.银行或其他金融机构
- D.各国政府
- A.中国金属期货交易所
- B.中国外汇期货交易所
- C.中国金融期货交易所
- D.中国期货交易所
- A.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
- B.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为集体法人股
- C.国有法人股属于国有股权
- D.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产作价出资
- A.保险公司
- B.商业银行
- C.主权财富基金
- D.证券经营机构
- A.初始保证金
- B.维持保证金
- C.最低保证金
- D.结算保证金
