我
- A.久期
- B.凸性
- C.安全性
- D.到期收益率
- A.债券组合构建需要选择业绩比较基准
- B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
- C.债券组合构建不需要考虑杠杆率
- D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
- A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
- B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
- C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
- D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
- A.互换合约
- B.利率互换
- C.货币互换
- D.信用违约互换
- A.执行基金经理制定的交易指令
- B.向基金经理及时反馈市场信息
- C.及时在市场异动中作出决策
- D.以对投资有利的价格进行证券交易
- A.衰退期
- B.初创期
- C.成长期
- D.成熟期
- A.即期利率
- B.远期利率
- C.贴现因子
- D.到期利率
- A.最大方差法
- B.最小方差法
- C.均值方差法
- D.资本资产定价模型
- A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
- B.降低抵押率的要求
- C.不接受短期国债为抵押品
- D.接受不容易变现抵押物的要求
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
- A.12；50
- B.12：100
- C.18；50
- D.18：100
- A.审批
- B.申请
- C.审核
- D.注册
- A.风险报酬
- B.资金回报
- C.资产收益率
- D.流动性溢价
- A.国际金融协会
- B.国际基金业协会
- C.中国证监会
- D.国际证监会组织
- A.大豆
- B.玉米
- C.小麦
- D.棉花
- A.历史信息
- B.公开可得信息
- C.内部信息
- D.内幕信息
- A.政策风险
- B.利率风险
- C.信用风险
- D.提前赎回风险
- A.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人
- B.实收资本不少于80亿元人民币
- C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
- D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
- A.《集合投资实业监管原则》
- B.《证券集合投资机构经营标准规则》
- C.《集合投资计划治理白皮书》
- D.《证券监管目标和原则》
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-
基金管理费是指（ ）。
- A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
- B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用
- D.基金动作过程中各项费用总和
- A.债券
- B.基金
- C.股票
- D.货币市场工具
- A.3个月
- B.1年
- C.6个月
- D.1个月
- A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别
- B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定
- C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收
- D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水
- A.要求基金份额净值的计算必须准确
- B.在估值过程中一般均采用资产最新价格
- C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应
- D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回
- A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
- B.做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
- C.在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
- D.在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
- A.与几何平均收益率不同，算数平均收益率运用了复利的思想
- B.一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而减小
- C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
- D.算术平均收益率总是比几何平均收益率更可靠
- A.1天
- B.14天
- C.3个月
- D.6个月
- A.美国商品交易所
- B.芝加哥期权交易所
- C.纽约期权交易所
- D.英国期权交易所
- A.远期利率合约
- B.利率期货合约
- C.利率互换合约
- D.货币期权合约
- A.投资价值
- B.供求关系
- C.市场风险
- D.信用风险
- A.政策风险
- B.经济周期性波动风险
- C.利率风险
- D.购买力风险
- A.负债
- B.资产
- C.所有者权益
- D.盈余公积
- A.收益报酬
- B.资本回报
- C.风险报酬
- D.资产收益
- A.市场风险
- B.经营风险
- C.流动性风险
- D.财务风险
- A.证券公司经纪佣金
- B.证券交易所手续费
- C.证券托管费
- D.证券交易所交易监管费
- A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
- B.管理公司的起始资本不能低于15万欧元
- C.管理资产超过2．5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0．02%的资本
- D.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
- A.买卖价差
- B.市场冲击
- C.对冲费用
- D.机会成本
- A.4
- B.3
- C.2
- D.1
- A.流动性比率
- B.财务杠杆比率
- C.营运效率比率
- D.盈利能力比率
- A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
- B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
- C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%
- D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
- A.所得免疫
- B.价格免疫
- C.或有免疫
- D.策略免疫
- A.被动投资策略
- B.主动投资策略
- C.量化投资策略
- D.股票投资策略
- A.均值
- B.不确定
- C.无区别
- D.中位数
- A.衍生工具基金的管理费率最高
- B.货币市场基金的管理费率最低
- C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
- D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- A.全球存托凭证
- B.美国存托凭证
- C.无担保的存托凭证
- D.有担保的存托凭证
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.公司债券
- D.零息债券
- A.再融资
- B.股票回购
- C.股票拆分
- D.首次公开发行
- A.息税前利润减去利息费用
- B.息税前利润减去税费
- C.息税前利润减去利息费用和税费
- D.息税前利润减去利息费用、税费和资本公积
- A.资产除以所有者权益
- B.负债除以所有者权益
- C.资产除以负债
- D.负债除以资产
- A.有限合伙制
- B.公司制
- C.信托制
- D.股份制
- A.3%～5%
- B.1%～3%
- C.5%～10%
- D.5%～15%
- A.证券结算风险基金
- B.证券交易风险基金
- C.管理风险准备金
- D.投资者保护基金
- A.即期利率
- B.远期利率
- C.贴现因子
- D.到期利率
- A.总资产周转率
- B.销售利润率
- C.资产收益率
- D.流动比率
- A.心理预期
- B.投资预期
- C.资金流动性
- D.风险厌恶程度
- A.只有在收益率变动较大时，利用久期来估计债券价格的波动性才适用
- B.如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的那种债券
- C.凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式
- D.利用久期来估计债券价格的波动性实际是用价格收益率曲线的切线作为价格收益率曲线的近似
- A.市盈率模型
- B.企业价值倍数
- C.经济附加值模型
- D.市销率模型
- A.保护客户资产
- B.提供自发性协助
- C.对证券投资基金管理人进行实地检查
- D.以上都正确
- A.银行
- B.公证员
- C.律师
- D.以上都正确
- A.天津
- B.上海
- C.大连
- D.郑州
- A.复制误差
- B.现金留存
- C.各项费用
- D.市场无效
- A.流动性
- B.财务杠杆
- C.营运效率
- D.盈利能力
- A.招商基金管理公司
- B.华商基金管理公司
- C.泰达宏利基金管理公司
- D.嘉实基金管理公司
- A.面额较大
- B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高
- C.只有二级市场，没有明确的一级市场
- D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低
- A.缺乏监管和信息透明度
- B.流动性较差，杠杆率偏高
- C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
- D.分散风险
- A.超额收益
- B.绝对收益
- C.相对收益
- D.部分收益
- A.50%
- B.60%
- C.100%
- D.130%
- A.大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营
- B.初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格
- C.另类投资具有分散风险的作用
- D.相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强
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-
利润表的终点是（ ）。
- A.特定会计期间的收入
- B.本期的所有者盈余
- C.与收入相关的成本费用
- D.本期的所有者权益
- A.长期趋势
- B.中期趋势
- C.短期趋势
- D.中期趋势和短期趋势
- A.正相关的
- B.负相关的
- C.不确定的
- D.无关的
- A.0．1%
- B.0．01%
- C.0．05%
- D.0．03%
- A.价格优先原则
- B.时间优先原则
- C.交割最优原则
- D.成交量最大原则
- A.下行风险标准差
- B.贝塔系数（β）
- C.风险敞口
- D.风险价值
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.联动性
- D.低风险}生
- A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
- B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
- C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率
- D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减
- A.7000
- B.25000
- C.12500
- D.3500
- A.100%；-50%
- B.100%；-100%
- C.50%：-50%
- D.100%；50%
- A.1%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.权证交易当日不能进行回转交易
- B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
- C.B股实行次交易日起回转交易
- D.债券竞价交易实行当日回转交易
- A.供求关系
- B.内在价值
- C.市场价值
- D.预期价格
- A.基金分类
- B.B．基金业绩计算
- C.基金风格
- D.基金星级评价
- A.QFII
- B.QDII
- C.基金互认
- D.以上都正确
- A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动
- B.大多数资产价格变动方向往往是相同的
- C.可以通过分散化投资来回避
- D.系统性因素一般为宏观层面的因素
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具
- B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
- C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具
- D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
- A.期货合约的交易时间是固定的
- B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息
- C.每个交易所对交易时间都有严格的规定
- D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排
- A.基金风格
- B.基金星级评价
- C.基金业绩计算
- D.基金分类
- A.当市场利率上升时，债券价格不变
- B.债券价格与市场利率变动方向一致
- C.债券价格与市场利率变动呈反向变动
- D.当市场利率上升时，债券价格上升
- A.优先无保证债券
- B.优先次级债券
- C.次级债券
- D.劣后次级债券
- A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法
- B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立
- C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构
- D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式
- A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
- B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
- C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
- D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A.见款付券
- B.纯券过户
- C.券款对付
- D.见券付款
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.看涨期权
- D.看跌期权
- A.95%
- B.90%
- C.85%
- D.80%
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杠杆收购的关键是（ ）。
- A.发行股票
- B.举债
- C.套期保值
- D.基金
- A.一周
- B.一个月
- C.两个月
- D.一季度
- A.伦敦证券交易所
- B.纽约证券交易所
- C.东京证券交易所
- D.纳斯达克证券交易所
