我
- A.按期货合约规定的标准质量等级
- B.不需要任何标准品
- C.标准品较小的质量等级
- D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级
- A.首次发行未上市的股票
- B.送股发行未上市股票
- C.转增股发行未上市股票
- D.配股发行未上市股票
- A.合约标的资产的市场价格
- B.期权的执行价格
- C.合约标的资产的历史价格
- D.期权的有效期
- A.数量不等
- B.方向相同
- C.方向相反
- D.前三项都不对
- A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约
- B.是指买方此时的现金流为零
- C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟
- D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
- A.1982
- B.1981
- C.1980
- D.2000
- A.欧美
- B.东亚
- C.北美
- D.南美
- A.限价指令
- B.止损指令
- C.随价指令
- D.市价指令
- A.A
- B.β
- C.Γ
- D.δ
- A.100
- B.1000
- C.1万
- D.10万
- A.股票指数期货
- B.利率期货
- C.外汇期货
- D.股票期货
- 12
-
金融期货不包括（ ）。
- A.货币期货
- B.利率期货
- C.股票期货
- D.期权合约
- A.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率
- B.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好
- C.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
- D.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越低，基金业绩越差
- A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益
- B.主动收益=证券组合的真实收益一基准组合的收益
- C.主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益
- D.主动收益=证券组合的真实收益÷基准组合的收益
- A.30%；30%
- B.30%；15%
- C.30%；20%
- D.15%；15%
- A.概率密度函数
- B.连续型随机变量函数
- C.相关系数函数
- D.离散型随机变量函数
- A.监管
- B.投资、销售
- C.法律适用
- D.基金销售及信息披露
- A.货银对付
- B.分级结算
- C.净额清算
- D.共同对手方
- A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
- B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势
- C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况
- D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
- A.市场是有效的
- B.理性人假说
- C.没有特定的预期收益率
- D.具有一个特定的预期收益率
- A.1250
- B.1050
- C.1200
- D.1276
- A.全球存托凭证
- B.美国存托凭证
- C.无担保的存托凭证
- D.有担保的存托凭证
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.公开市场操作
- B.调节税收
- C.利率水平的调节
- D.存款准备金率的调节
- A.历史会重演
- B.市场行为涵盖一切信息
- C.股价具有趋势性运动规律
- D.股票的价格围绕价值波动
- A.现金
- B.现金等价物
- C.现金及现金等价物
- D.存款
- A.GIPS
- B.GIRS
- C.GIOS
- D.GPIS
- A.负债
- B.所有者权益
- C.资产
- D.资本
- 30
-
（ ）又称为选择权合约。
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.期权合约
- D.外汇期货
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行偏差算法
- A.异质性
- B.低流动性
- C.不可分性
- D.投资利润率高
- A.在EV／EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值
- B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系
- C.P／E是从全体投资人的角度出发，而EV／EBITDA是从股东的角度出发
- D.EV／EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值
- A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
- B.对于美式期权来说，有效期越长，期权价格越高
- C.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
- D.在期权有效期内，标的资产产生的红利使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
- A.地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一
- B.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
- C.土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性
- D.零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.证券公司
- D.基金投资者
- A.要等到3个月以后才能申请
- B.应将净资本与净资产比例提高到70%
- C.经营集合资产管理计划业务应满3年
- D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
- A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比
- B.基金的规模越大，管理费率越高
- C.通常基金的规模越大，基金托管费越高
- D.通常基金的规模越大，基金托管费越低
- A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
- B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
- C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
- D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值
- A.银行间债券市场
- B.交易所市场
- C.场外市场
- D.商业银行柜台市场
- A.保荐人
- B.托管人
- C.做市商
- D.经纪人
- A.公司董事
- B.总经理
- C.基金投资商
- D.基金投资经理或研究员
- A.美式权证
- B.欧式权证
- C.百慕大式权证
- D.认沽权证
- A.绝对收益
- B.相对收益
- C.部分收益
- D.超额收益
- A.价格免疫
- B.或有免疫
- C.所得免疫
- D.总免疫
- A.竞价交易
- B.净额交易
- C.净价交易
- D.现价交易
- A.发行主体
- B.偿还期限
- C.债券持有人收益方式
- D.计息与付息方式
- A.银行存款
- B.国债
- C.短期债券回购
- D.长期债券回购
- A.股票分红
- B.留存收益
- C.现金分红
- D.分红再投资
- A.低：低
- B.高；高
- C.低：高
- D.高；低
- A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
- B.远期合约和期货合约
- C.期权合约和期货合约
- D.远期合约和互换合约
- A.《基金合同的内容与格式》
- B.《证券投资基金法》
- C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
- D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
- A.准备金
- B.保证金
- C.自有资金
- D.自有资产
- A.估值频率
- B.交易价格及其公允性
- C.估值方法的一致性和公开性
- D.基金的会计核算
- A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
- B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
- C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
- D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
- A.2007年6月5日
- B.2008年6月5日
- C.2008年9月19日
- D.2009年9月19日
- A.投资期限
- B.收益要求
- C.流动性
- D.风险容忍度
- A.基金托管人
- B.基金投资人
- C.基金管理人
- D.信托机构
- A.中位数
- B.分位数
- C.标准差
- D.方差
- A.建仓
- B.卖空
- C.买空
- D.套期保值
- A.市盈率=每股市价／每股净资产
- B.市盈率=股票市价／销售收入
- C.市盈率=每股收益（年化）／每股市价
- D.市盈率=每股市价／每股收益（年化）
- A.参数法
- B.历史模拟法
- C.蒙特卡洛法
- D.算数平均法
- A.再融资
- B.股票回购
- C.股票拆分
- D.首次公开发行
- A.互换合约
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用违约互换
- A.现金资产周转率
- B.存货周转率
- C.应收账款周转率
- D.总资产周转率
- A.到期收益率
- B.利率期限结构
- C.投资期限
- D.投资比例
- 67
-
风险指标可以分成（ ）。
- A.事前和事后两类
- B.事前、事中和事后三类
- C.事前和事中两类
- D.事中和事后两类
- A.75%
- B.80%
- C.85%
- D.90%
- A.供求状况
- B.内在价值
- C.市场价值
- D.预期价格
- A.基金份额变动情况；持有人结构
- B.基金分红能力；持有人结构
- C.基金盈利能力；持有人结构
- D.基金份额变动情况；基金盈利能力
- A.UCITS一号指令
- B.B．AIFMD指令
- C.《证券监管目标和原则》
- D.《集合投资计划治理白皮书》
- A.贝塔系数大于0时．该投资组合的价格变动方向与市场相反
- B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致
- C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
- D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大
- A.汇率风险
- B.利率风险
- C.杠杆机制风险
- D.折价／溢价交易风险
- A.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
- B.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大
- C.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
- D.交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量
- A.债券型
- B.主题型
- C.股票型
- D.混合型
- A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低
- B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
- C.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的
- D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
- A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
- B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
- C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
- D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
- A.远期利率
- B.资产
- C.负债
- D.所有者权益
- A.赎回条款
- B.转换期限
- C.市场利率
- D.回售条款
- A.大量买入策略
- B.B．大量卖出策略
- C.买入并持有策略
- D.卖出到期策略
- A.证券投资基金
- B.企业
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.货币市场基金
- B.资本市场基金
- C.稳健基金
- D.混合基金
- A.减半
- B.双倍
- C.全额
- D.暂免
- A.基金会计核算
- B.证券投资基金
- C.基金资产估值
- D.基金管理运作
- A.利率
- B.收益
- C.期限
- D.流动性
- A.5
- B.73
- C.30
- D.70
- A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
- B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
- C.所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益．而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
- D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
- A.风险敞口
- B.风险价值
- C.VaR估算方法
- D.风险评估
- A.短期政府债券
- B.购买不动产
- C.购买房地产抵押按揭
- D.购买实物商品
- A.买入返售金融资产收入
- B.股利收益
- C.手续费返还
- D.基金投资收益
- A.名义收益率
- B.资本收益率
- C.实际收益率
- D.投资收益率
- A.股指期货
- B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- C.证券投资基金
- D.以上都正确
- A.纯粹债券价值
- B.转换权利价值
- C.票面利率
- D.转换价格
- A.债券
- B.基金
- C.证券
- D.股票
- A.2013年9月6日
- B.2011年5月6日
- C.1998年4月7日
- D.2000年6月8日
- A.均是债务契约
- B.期限在1年以内（含1年）
- C.流动性低
- D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖
- A.高；低
- B.低；高
- C.高；高
- D.低；低
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配
- B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
- C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
- D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配
- A.利息率
- B.名义利率
- C.通货膨胀率
- D.实际利率
