我
- 正确
- 错误
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- 15
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询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
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- 错误
- A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
- B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
- D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
- 正确
- 错误
- A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
- B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
- C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
- D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
- A.证券投资基金管理公司、证券公司
- B.个人投资者
- C.信托投资公司、财务公司
- D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
- A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
- B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
- C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
- A.优先股票分配股息的顺序和定额
- B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C.优先股票股东转让股份的条件
- D.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- A.企业债券
- B.信用公司债券
- C.不动产抵押公司债券
- D.保险公司次级债务
- A.股权联结型产品
- B.利率联结型产品
- C.汇率联结型产品
- D.商品联结型产品
- A.依法监管原则
- B.保护投资者利益原则
- C.“三公”原则
- D.监督与自律相结合的原则
- A.公司的股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.未按规定履行信息披露义务
- A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
- D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
- A.深证新指数
- B.深证A股指数
- C.深证B股指数
- D.深证创新指数
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
- A.公司股本总额不少于3000万元
- B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- C.股票已公开发行
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.股票风险较大，债券风险相对较小
- B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
- A.收益性
- B.流动性
- C.参与性
- D.永久性、风险性
- A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
- D.基金收益较好，大型基金公司不断涌现
- A.集合投资
- B.分散风险
- C.专业理财
- D.稳定市场
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（ ）不是指数基金。
- A.主动型基金
- B.被动型基金
- C.ETF
- D.LOF
- A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
- B.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
- C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家
- D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
- A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
- B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
- C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
- D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- A.证券监管机构
- B.证券服务机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
- A.最近两年连续亏损
- B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
- C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
- D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
- A.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
- C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
- A.运行独立
- B.规则独立
- C.代码独立
- D.指数独立
- A.停止批准新业务
- B.停止批准增设、收购营业性分支机构
- C.限制分配红利
- D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A.拉斯贝尔加权指数
- B.简单算术股价指数
- C.费雪理想式
- D.加权股价指数
- A.实物
- B.工业产权
- C.土地使用权
- D.非专利技术
- A.证券服务机构
- B.证券监管机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
- A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
- B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
- C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
- D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
- A.集中竞价交易系统
- B.大宗交易系统
- C.固定收益证券综合电子平台
- D.综合协议交易平台
- A.交易通信网
- B.信息服务网
- C.证券报刊
- D.因特网
- A.恒生100
- B.恒生50
- C.恒生香港25
- D.恒生中国内地25
- A.中国证监会
- B.中国证券登记结算有限责任公司
- C.财政部
- D.中国人民银行
- A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
- B.净资产不少于200万元
- C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当白完成工商变更登记之日起满1年
- D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
- A.有效期限和转换期限
- B.票面利率或股息率
- C.转换比例或转换价格
- D.赎回条款与回售条款
- A.资本利得
- B.利息收入
- C.再投资收益
- D.债务人违约金
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奇异型期权包括（ ）。
- A.任选期权
- B.百慕大期权
- C.障碍期权
- D.平均期权
- A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
- B.是商业银行为了补充附属资本而发行的
- C.发行期限在10年以上
- D.是发行之日起8年内不可赎回的债券
- A.股利的支付可适当减少法定公积金
- B.公司在无力偿债时不能支付红利
- C.股利的支付不能减少其注册资本
- D.只能用留存收益支付
- A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
- C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有
- A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
- B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
- C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
- D.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- A.该指数的样本债券种类只是在上海证券交易所、深圳证券交易所以及银行间市场上市的国债
- B.该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息
- C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
- D.指数以样本债券的发行量为权数
- A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
- B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
- C.季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的4-20%
- D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
- A.深证综合指数
- B.深证新指数
- C.中小企业板指数
- D.深证成分股指数
- A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B.配合查处违法行为有立功表现的
- C.受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
- D.违法后果未能造成恶劣影响的
- A.衍生证券投资基金
- B.指数基金
- C.上市开放式基金
- D.交易所交易基金
- A.权利载体不同
- B.行权方式不同
- C.行权时间不同
- D.权利内容不同
- A.定期付息
- B.利随本清
- C.贴现发行
- D.不定期付息
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二板市场指的是（ ）。
- A.代办股份转让系统
- B.主板市场
- C.中小企业板块市场
- D.创业板市场
- A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
- B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
- C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
- D.股票的收益率一般低于债券
- A.金融远期合约
- B.金融期权
- C.金融互换
- D.结构化金融衍生工具
- A.证券交易所
- B.证券投资者
- C.证券发行人
- D.证券公司
- A.证券交易所
- B.中国人民银行
- C.国务院
- D.国务院证券监督管理机构
- A.英国
- B.日本
- C.美国
- D.德国
- A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
- C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
- D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
- A.派现
- B.送股
- C.转增股本
- D.以上都不对
- A.国务院
- B.全国人民代表大会
- C.全国人大常务委员会
- D.中国人民银行
- 98
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单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（ ）。
- A.3%，5%
- B.5%，3%
- C.5%，10%
- D.10%，5%
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.证券业协会
- D.中国金融期货交易所
- 100
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记名股票的特点不包括（ ）。
- A.安全性较差
- B.可以一次或分次缴纳出资
- C.股东权利归属于记名股东
- D.转让相对复杂或受限制
- A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
- B.是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
- D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
- A.2003年
- B.2004年
- C.2005年
- D.2006年
- A.50
- B.60
- C.70
- D.80
- 104
-
上证国债指数的样本是（ ）。
- A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
- B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
- A.国务院
- B.财政部
- C.中国证监会
- D.证券交易所
- A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
- B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
- C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
- D.一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
- A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
- B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
- D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
- A.账面价值
- B.内在价值
- C.清算价值
- D.票面价值
- A.基金市场
- B.有形市场
- C.无形市场
- D.衍生产品市场
- A.主权财富基金
- B.信托投资公司
- C.国家开发银行
- D.保险公司及保险资产管理公司
- A.各种货币
- B.股票或股票指数
- C.利率或利率的载体
- D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
- A.N股
- B.L股
- C.S股
- D.H股
- A.政府债券和金融债券
- B.股票
- C.基金
- D.证券衍生品
- A.累计询价
- B.询价方式
- C.上网竞价方式
- D.协商定价方式
- A.票面金额
- B.账面价格
- C.清算价值
- D.内在价值
- A.基金份额净值
- B.基金资产净值
- C.基金资产总值
- D.基金资产的估值
- A.25%
- B.50%
- C.60%
- D.75%
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.90%
- B.80%
- C.70%
- D.60%
- 120
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我国金融债券的发行始于（ ）。
- A.北洋政府时期
- B.国民党政府时期
- C.1993年，中国投资银行被批准发行
- D.1994年，我国政策性银行成立后
- A.2年以下
- B.3年以下
- C.5年以上
- D.1—3年
- A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
- B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
- C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
- D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，若现货价格保持不变，则期货价格就不会与之存在差异
- A.20%
- B.25%
- C.30%
- D.40%
- A.互换
- B.期货
- C.期权
- D.远期
- A.OTC交易的衍生工具
- B.独立衍生工具
- C.嵌入衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.健全性
- B.合法性
- C.制衡性
- D.独立性
- A.投资咨询机构
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.资信评级机构
- A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
- C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
- D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
- A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
- B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
- C.将收益用于指定的社会公益事业的基金
- D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
- A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
- B.封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
- C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
- D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
- A.公开招标
- B.上网竞价方式
- C.协商定价方式
- D.累计投标询价方式
- A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
- B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
- D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- A.9
- B.12
- C.18
- D.24
- A.5000万元
- B.1亿元
- C.2亿元
- D.3亿元
- A.借贷资金市场利率水平
- B.筹资者的资信
- C.资金使用方向
- D.债券期限长短
- A.LOF是一种开放式基金
- B.对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
- C.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
- D.LOF的申购和赎回均以现金进行
- A.建设国债
- B.赤字国债
- C.特种国债
- D.战争国债
- A.每股清算价值
- B.每股内在价值
- C.每股票面价值
- D.每股账面价值
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- C.公司连续5年亏损
- D.公司解散清算
- 140
-
若（ ），则通常会造成股价下跌。
- A.政府大幅提高税率
- B.中央银行降低再贴现率
- C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
- D.中央银行调低法定存款准备金率
- 141
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证券包销是指（ ）。
- A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
- D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- 142
-
股东权益的基本决定因素是（ ）。
- A.公司盈利水平高低及未来发展趋势
- B.财务流动性
- C.财务安全性
- D.销售收入增长性
- A.优先股
- B.普通股
- C.投资基金
- D.国债
- A.10
- B.12
- C.15
- D.20
- A.基础工具分类
- B.金融衍生工具自身交易的方法及特点
- C.交易场所
- D.产品形态
- A.中央银行
- B.商业银行
- C.保险公司
- D.证券交易所
- A.10%
- B.8%
- C.7%
- D.5%
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
- 149
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证券的基本功能不包括（ ）。
- A.筹资一投资功能
- B.规避风险功能
- C.资本配置功能
- D.定价功能
- 150
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公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
- A.周转率
- B.杠杆比率
- C.销售利润率
- D.净资产收益率
