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- A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
- B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
- C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
- D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
- A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
- B.样本调整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
- C.调整方案提前4周公布
- D.每次调整的比例定为不超过10%
- A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
- B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
- C.公司有重大违法行为
- D.公司最近3年连续亏损
- A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
- B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
- C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
- D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.基础资产性质
- D.基础资产的来源
- A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
- B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
- C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
- D.是发展和完善证券市场体系的需要
- A.金融债券
- B.货币市场工具
- C.资产支持证券
- D.权证
- A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
- B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
- C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
- D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
- A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
- B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
- C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
- D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
- A.股权类产品的衍生工具
- B.债券类产品的衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.利率衍生工具
- A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
- D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
- A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
- B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
- D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
- A.在国际资本市场募集资金
- B.开放国内资本市场
- C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
- D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
- A.会计师事务所
- B.财务顾问机构
- C.资信评级机构
- D.证券投资咨询机构
- A.银行或其他金融机构
- B.各国政府、政府所属机构
- C.自然人
- D.工商企业及国际组织等
- A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B.基金管理公司的管理人员和业务人员
- C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
- A.指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
- C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
- D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
- A.市场利率变化
- B.资金使用方向
- C.筹资者的资信
- D.债券变现能力
- A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
- B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
- A.行使权利认购新发行的普通股票
- B.不行使权利而听任其过期失效
- C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
- D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- A.认购权证
- B.认股权证
- C.备兑权证
- D.认沽权证
- A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
- B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
- C.如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益
- D.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
- A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
- C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- A.它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
- B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
- C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
- D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
- A.平价权证
- B.价内权证
- C.价外权证
- D.虚值权证
- A.公司最近一期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
- B.最近3个会计年度的年均可分配利润不低于公司债券1年的利息
- C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不低于公司债券1年的利息
- D.发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- A.总资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门
- C.有安全保管基金财产的条件
- D.有安全高效的清算、交割系统
- A.汇率风险、利率风险
- B.信用风险、法律风险
- C.市场风险、操作风险
- D.流动性风险、结算风险
- A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- B.基金丰富了投资者的投资方式
- C.有利于证券市场的稳定和发展
- D.有利于证券市场的国际化
- A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
- D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
- A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
- B.个人投资者数量大幅增加
- C.机构投资者范围增加
- D.二级市场交易尚不活跃
- A.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
- D.债权人的意外消亡
- A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A.具有较高的杠杆性
- B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
- C.信用违约互换过快的增长速度
- D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
- A.SAC行业指数
- B.中证基金指数系列
- C.上证基金指数
- D.深证基金指数
- A.股票交割
- B.现金交割
- C.混合交割
- D.黄金交割
- A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
- C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
- D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
- A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
- B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
- C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
- D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
- A.公开原则
- B.公义原则
- C.公平原则
- D.公正原则
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.制定证券交易所的业务规则
- C.接受上市申请、安排证券上市
- D.组织、监督证券交易
- A.质押所持有的股权
- B.所持股权被采取诉讼保全措施
- C.决定转让所持有的股权
- D.所持股权被强制执行
- A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
- B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
- C.必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
- D.必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券
- A.银行存款
- B.购买国债
- C.中央银行债券
- D.中央级金融机构发行的金融债券
- A.基金管理费
- B.基金销售服务费
- C.基金交易费
- D.基金运作费用
- A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
- A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
- B.封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
- C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
- D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
- A.2000万元、500万元
- B.2000万元、1000万元
- C.5000万元、2000万元
- D.5000万元、1000万元
- A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
- B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
- D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
- A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
- B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
- C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
- D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.1%～10%
- B.1%～5%
- C.5%～10%
- D.10%以下
- A.参与性
- B.流动性
- C.收益性
- D.永久性
- 94
-
下面叙述错误的是（ ）。
- A.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通
- B.尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
- C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- A.保本基金
- B.QDII基金
- C.ETF
- D.LOF
- A.40%
- B.50%
- C.60%
- D.70%
- A.国家持股
- B.人民币普通股
- C.境内上市外资股
- D.境外上市外资股
- A.证券市场是财产权利直接交换的场所
- B.证券市场是价值直接交换的场所
- C.证券市场是价值实现增值的场所
- D.证券市场是风险直接交换的场所
- A.7
- B.15
- C.30
- D.45
- A.境外上市外资股
- B.境内上市外资股
- C.社会公众股
- D.红筹股
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.直接发行
- D.间接发行
- A.1993
- B.1995
- C.1997
- D.1999
- A.有面额股票和无面额股票
- B.记名股票和无记名股票
- C.普通股票和优先股票
- D.份额股票和比例股票
- A.无记名股票转让相对简便
- B.无记名股票安全性较差
- C.股东权利归属股票的持有人
- D.认购时可以一次或分次缴纳出资
- A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是严格意义上现存最早出现的ETF
- C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
- D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
- A.零息债券
- B.附息债券
- C.息票累积债券
- D.浮动利率债券
- A.1
- B.3
- C.4
- D.6
- A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
- D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.债券发行的数量
- D.债券的变现能力
- A.资产增值
- B.接受的赠与
- C.股票发行溢价
- D.因合并而接受其他公司资产净额
- A.存托凭证
- B.权证
- C.股票期权
- D.可转化债券
- A.15%
- B.25%
- C.35%
- D.45%
- A.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了CE市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
- B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
- C.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
- D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- 115
-
关于股票性质描述正确的是（ ）。
- A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
- B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
- C.股票是设权证券
- D.股票所代表的权利本来不存在
- A.优先股
- B.普通股票
- C.金融债券
- D.公司债券
- A.新技术革命
- B.金融自由化
- C.利润驱动
- D.避险
- 118
-
2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
- A.美国
- B.法国
- C.德国
- D.英国
- A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
- B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
- C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
- D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
- A.金融债权
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.国际债券
- A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
- B.新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
- C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
- D.新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
- A.证券公司
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证券登记结算机构
- A.基金负债
- B.证券基金的费用
- C.各类证券的价值
- D.基金应收的申购基金款
- A.中国国际信托投资公司
- B.中国信托投资公司
- C.中华信托投资公司
- D.国民信托投资公司
- A.证权证券
- B.要式证券
- C.资本证券
- D.有价证券
- A.有价证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.资本证券
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.国务院
- B.国务院证券监督管理机构
- C.中国证券监督管理委员会
- D.财政部
- A.基本信息
- B.奖励信息
- C.警示信息
- D.收入情况信息
- A.利率期货
- B.外汇期货
- C.债券期货
- D.股权类期货
- A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
- B.股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
- C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
- D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
- 132
-
下面不属于公司债券的是（ ）。
- A.保证公司债券
- B.财务公司债券
- C.可交换债券
- D.信用公司债券
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.12个月
- A.股票面值
- B.市场深度
- C.报价紧密度
- D.股票的价格弹性或者恢复能力
- A.1999年7月1日
- B.1999年4月1日
- C.1998年7月1日
- D.1994年7月1日
- A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
- B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
- C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
- A.3年以下
- B.5年以下
- C.4年以上
- D.3—7年
- A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
- B.契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
- C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
- D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- A.二
- B.三
- C.四
- D.五
- A.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
- B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
- C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
- D.我国1994年开始发行记账式债券
- A.3年以下
- B.3—5年
- C.3—7年
- D.1—5年
- A.3年以下
- B.3年以上
- C.3年
- D.5年以上
- A.再度发展期
- B.发展期
- C.整顿期
- D.萌芽期
- A.14%
- B.10%
- C.6%
- D.4%
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.内在价值
- D.清算价值
- A.10万元～30万元
- B.30万元～60万元
- C.20万元～60万元
- D.20万元～50万元
- A.1000万元
- B.3000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
- A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
- B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
- C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
- D.基金的发展有利于证券市场的稳定
- A.要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
- B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
- D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
- A.25%
- B.20%
- C.15%
- D.10%
