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上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。（ ）
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- A.招股章程
- B.信息备忘录
- C.招股索引
- D.招股启事
- A.持有交易性金融资产
- B.持有可供出售的金融资产
- C.借予他人
- D.委托理财
- A.中国保监会
- B.中国银监会
- C.中国证监会
- D.财政部
- A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
- B.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
- D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
- A.中国证监会
- B.深圳证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.中国证券登记结算公司
- A.资产总额
- B.股份资本
- C.注册资本
- D.资产净值
- A.公司股本总额不少于人民币3000万元
- B.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
- C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- D.股票经中国证监会核准已公开发行
- A.有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
- B.如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
- C.如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
- D.联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定
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发审委的职责有（ ）。
- A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
- B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
- C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
- D.依法对股票发行申请提出审核意见
- A.上网竞价方式
- B.发行认购证方式
- C.上网定价方式
- D.储蓄存款挂钩方式
- A.工会经费
- B.职工福利费
- C.法定公积金
- D.任意公积金
- A.可转让性
- B.不可分性
- C.平等性
- D.金额性
- A.股票毒丸计划
- B.人员毒丸计划
- C.资产毒丸计划
- D.负债毒丸计划
- A.人员的重组
- B.业务的重组
- C.资产的重组
- D.组织机构的重组
- A.董事
- B.监事
- C.高级管理人员
- D.核心技术人员
- A.应当发表保留意见
- B.应当督促发行人作出说明并限期纠正
- C.情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告
- D.应当拒绝保荐
- A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过50A，或者选派代表担任上市公司董事
- B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
- C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
- D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
- A.本次重大资产重组的方式
- B.交易价格
- C.交易对方
- D.定价依据
- A.承销商
- B.法律顾问
- C.审计机构
- D.评估机构
- A.审计报告
- B.盈利预测审核报告
- C.资产评估报告
- D.资信评级报告
- A.预订收购股份的数量和比例
- B.收购价格
- C.收购期限
- D.收购所需资金额、资金来源及资金保证，或者其他支付安排
- A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息
- B.证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用
- C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立
- D.证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理
- A.保荐机构出具的发行保荐书
- B.评级机构出具的债券资信评级报告
- C.发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
- D.相关责任人签署的募集说明书
- A.具有健全的业务规程
- B.内部机构设置合理
- C.具备相应的研究能力
- D.从事保荐业务10年以上
- A.引言段
- B.管理层对财务报表的责任段
- C.意见段
- D.注册会计师的责任段
- A.公司不与控制人共用银行账户
- B.公司建立独立的财务管理制度
- C.公司依法独立纳税
- D.控制人没有向公司注入资产
- A.主承销商
- B.审计机构
- C.律师
- D.估值师
- A.中国内地
- B.中国台湾
- C.中国香港
- D.百慕大或开曼群岛
- A.中国货币网
- B.中国债券信息网
- C.财政部
- D.中国人民银行规定的其他方式
- A.特许经营权的取得
- B.特许经营权的期限
- C.特许经营权的费用标准
- D.对发行人持续生产经营的影响
- A.公平性
- B.完整性
- C.及时性
- D.真实性
- A.确认债券发行人符合上市条件
- B.协助债券发行人进行债券上市申请工作
- C.向证券交易所提交上市推荐书
- D.协助债券发行人与证券交易所安排债券上市
- A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
- B.以非货币资产对外投资
- C.企业合并、分立、破产、解散
- D.资产转让、置换
- A.可转换公司债券的存续期限
- B.可转换公司债券的发行总额
- C.可转换公司债券的利率
- D.公司财务状况
- A.控股股东及实际控制人的名称或姓名
- B.披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
- C.披露持股超过5％的股东的名称、持股数量、持股比例
- D.披露高级管理人员的持股情况
- A.原则上应当用于主营业务
- B.应当用于扩张新业务
- C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定
- D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
- A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
- B.拟订公司内部管理机构设置方案
- C.拟订公司的基本管理制度
- D.制定公司的具体规章
- A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
- B.资产质量良好
- C.经营成果真实，现金流量正常
- D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％。
- A.保证人或担保物发生重大变化
- B.拟变更债券受托管理人
- C.公司合并
- D.拟变更债券募集说明书的约定
- A.发起人符合法定人数
- B.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额
- C.发起人制定公司章程
- D.有公司住所
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股份的含义有（ ）。
- A.股份是股份有限公司资本的构成成分
- B.股份代表了股份有限公司股东的权利与义务
- C.股份可以通过股票价格的形式表现其价值
- D.股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
- A.境外上市是否符合中国证监会的规定
- B.董事会提案中有关所属企业境3，1-上市方案
- C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
- D.持续盈利能力的说明与前景
- A.房地产买卖
- B.生产经营
- C.股票买卖
- D.期货交易
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.国家发展和改革委员会
- D.中国证券监督管理委员会
- A.资产独立完整
- B.业务独立
- C.人员独立
- D.财务独立
- A.无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份
- B.有偿收回又称"收买”、"回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份
- C.公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格
- D.公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格
- A.股份制企业中的国家股
- B.国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股
- C.股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额
- D.股份制企业的利润
- A.股东大会
- B.董事会会议
- C.监事会会议
- D.高级管理人员相关会议
- A.由银行业金融机构作为发起机构
- B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
- C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- D.我国目前还没有资产证券化产品
- A.《招股意向书摘要》
- B.《网上、网下发行公告》
- C.《提示性公告》
- D.《上市公告书》
- A.每一承销团成员最高、最代标位差为25个标位，无需连续投标
- B.乙类成员最低投标限额为招标量的0．5％
- C.甲类成员最低投标限额为招标量的3％
- D.单一标位最低投标限额为0．2亿元，最高投标限额为15亿元
- A.股票回购
- B.现金收购
- C.杠杆收购
- D.管理层收购
- A.公司债券半年的利息
- B.公司债券1年的利息
- C.公司债券2年的利息
- D.公司债券发行额
- A.50％
- B.40％
- C.30％
- D.20％
- A.控制风险
- B.固有风险
- C.检查风险
- D.疏忽风险
- A.价格公告
- B.开价公告
- C.定价公告
- D.配售公告
- A.价格信息
- B.发行数量信息
- C.发行方式信息
- D.发行时间信息
- A.1名
- B.至少2名
- C.3名以上
- D.5名以上
- A.大型的专业机构投资者
- B.社会公众
- C.个人与机构联合投资者
- D.个人投资者
- A.10
- B.20
- C.30
- D.40
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.公司法人财产的独立性
- B.公司建立董事会
- C.公司经营权的独立性
- D.公司募足股份
- A.12：00
- B.15：00
- C.15：30
- D.18：30
- A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
- B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
- C.新设分立的，原公司的法人地位延续
- D.派生分立的，原公司的法人地位消失
- A.一级市场
- B.二级市场
- C.三级市场
- D.四级市场
- A.国际货币基金组织
- B.国际金融公司
- C.联合国
- D.世界贸易组织
- A.30日
- B.3个月
- C.6个月
- D.12个月
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.7：00
- B.9：00
- C.12：00
- D.17：00
- A.85％
- B.90％
- C.95％
- D.100％
- A.10
- B.20
- C.30
- D.45
- A.股东大会
- B.董事长
- C.监事会
- D.经理
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国保监会
- D.财政部
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
- A.1年以上
- B.2年以上
- C.3年以上
- D.4年以上
- A.证券公司发行的可转换债券
- B.证券公司短期融资券
- C.证券公司发行的次级债券
- D.证券公司资产支持证券
- A.账务清理
- B.财产清查
- C.确定资产损益
- D.反映企业资产价值
- A.1+1日，不设涨跌幅限制
- B.1日，受涨跌幅限制
- C.1+1日，受涨跌幅限制
- D.1日，不设涨跌幅限制
- A.本次发行证券的数量、定价方式
- B.本次发行是否符合新股发行的规定
- C.募集资金使用的可行性
- D.前次募集资金的使用情况
- A.英文文本
- B.中文文本
- C.双语文本
- D.根据具体发行方式不同而定
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.5
- B.8
- C.10
- D.15
- A.10％，10
- B.20％，10
- C.10％，20
- D.20％，20
- A.发起人企业的经营范围
- B.资产重组的目的和原则
- C.选聘中介机构
- D.拟上市公司的筹资计划
- A.公司经营者
- B.股东
- C.目标公司
- D.收购方
- A.国务院，境内
- B.中国证监会，境内
- C.国务院，境外
- D.中国证监会，境外
- A.1，3
- B.1，5
- C.2，3
- D.2，5
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.董事
- B.董事长
- C.董事会秘书
- D.证券事务代表
- A.采取"随买随卖"的方式进行交易
- B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
- C.利率按实际持有天数分档计付
- D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
- A.中国证券业协会
- B.股东大会
- C.并购重组委员会
- D.中国证监会
- A.3
- B.6
- C.12
- D.18
- A.1万元人民币以上2万元人民币以下
- B.1万元人民币以上3万元人民币以下
- C.2万元人民币以上5万元人民币以下
- D.5万元人民币以上10万元人民币以下
- A.发行人重组完成后就可以申请发行股票
- B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
- C.发行人重组运行后3年内不得申请发行股票
- D.发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票
- A.担保人
- B.经纪人
- C.信用增级机构
- D.债券受托管理人
- A.世界银行和亚洲开发银行
- B.国际金融公司和亚洲开发银行
- C.国际货币基金组织和世界银行
- D.国际金融公司和世界银行
- A.持续上市总结报告书
- B.招股说明书
- C.信息备忘录
- D.招股章程
- A.1/5
- B.1/2
- C.2/3
- D.3/4
- A.1，2
- B.2，4
- C.2，3
- D.1，3
- A.T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所
- B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
- C.T+3日，中签率公告见报；摇号
- D.T+4日，做好上市前准备工作
- A.一致行动人
- B.股份持有人
- C.中介机构参与人员
- D.股份控制人
- A.承销团
- B.发行人的董事会秘书
- C.发行人的授权代表
- D.主承销商的授权代表
- A.20％
- B.40％
- C.50％
- D.70％
- A.保荐机构（主承销商）
- B.签字会计师
- C.签字律师
- D.咨询机构
- A.40，5
- B.30，5
- C.30，3
- D.20，3
- A.1／2以上
- B.2／3以上
- C.1／3以上
- D.100％
- A.最近5年
- B.最近2期
- C.最近2年
- D.最近3年及1期
- A.20％
- B.30％
- C.50％
- D.100％
