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- A.期限不同
- B.风险不同
- C.权利不同
- D.收益不同
- A.基本法律
- B.行政法规
- C.部门规章
- D.地方法规
- A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
- B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
- C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
- D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
- A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
- A.总则
- B.反洗钱监督管理
- C.金融机构反洗钱义务
- D.法律责任及附则
- A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
- B.募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
- C.内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
- D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
- A.风险偏好型
- B.风险寻找型
- C.风险中立型
- D.风险回避型
- A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
- B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
- C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
- D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
- A.危机国家普遍缺少发达的资本市场
- B.企业外部融资以银行借贷为主
- C.企业过于依赖银行体系的间接融资
- D.使金融风险集中于银行体系
- A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
- B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
- C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
- D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
- A.企业
- B.金融机构
- C.政府
- D.慈善机构
- A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
- B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
- C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品
- D.基础金融产品不能是金融衍生工具
- A.A股
- B.B股
- C.境外上市外资股
- D.其他
- A.债券
- B.股票
- C.货币市场工具
- D.权证
- A.金融期权和金融互换
- B.结构化金融衍生工具
- C.金融期货
- D.金融远期合约
- A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
- C.特定性，即业务设定特定的投资目标
- D.通过专门账户经营运作
- A.行业或产业竞争结构
- B.抗外部冲击的能力
- C.经济周期循环
- D.行业估值水平
- A.地点
- B.时间
- C.审议事项
- D.议事方式
- A.集中竞价交易系统
- B.大宗交易系统
- C.固定收益证券综合电子平台
- D.综合协议交易平台
- A.可以担任上市公司的高级管理人员
- B.不得继续在原机构从事证券业务．
- C.不得继续担任原上市公司董事
- D.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A.结算方式不同
- B.交易对象不同
- C.交易方式不同
- D.交易目的不同
- A.政府债券是国家信用的体现，安全性高
- B.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅有证券交易所上市交易
- C.政府债券收益比较稳定
- D.可以享受免税待遇
- A.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- B.充分认识发展资本市场的重要意义
- C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
- D.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
- A.是通过基金契约的形式设立的基金
- B.根据投资公司章程营运资金
- C.筹集的资金是公司法人的资本
- D.是具有独立法人地位的股份投资公司
- A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
- B.上年度审计业务收入不少于人民币500万元
- C.注册会计师不少于55人
- D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
- A.其他内资持股
- B.国有法人持股
- C.外资持股
- D.国家持股
- A.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
- B.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
- C.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
- D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
- A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
- B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
- C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
- D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- A.有固定到期日
- B.清偿时债权排列顺序先于股票
- C.其利息只在公司有盈利时才支付
- D.未付利息可以累加
- A.证券及期货交易所
- B.上市公司
- C.首次公开发行的证券公司
- D.证券登记结算机构
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.交叉套期保值
- D.平行套期保值
- A.CDS交易具有较高的杠杆性
- B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
- C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
- D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
- A.监事会可以检查公司财务
- B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
- C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
- D.监事会可以更换经理层人员
- A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
- C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
- A.控制权
- B.监管权
- C.现场检查权
- D.非现场检查权
- A.中国证监会及其派出机构传送的文件
- B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
- C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
- D.有关媒体，经证实后予以记录
- A.筹资用于某种特殊用途
- B.改变金融机构本身资产负债结构
- C.提高波动负债
- D.增加核心资本
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融机构分业化
- D.金融风险复杂化
- A.债券可赎回
- B.债券本身有一定的面值
- C.持有债券可按期取得利息
- D.债券是虚拟资本
- A.有效缓解市场价格波动
- B.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+O，可以进行日内投机
- C.期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
- D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现
- A.中国证监会依法核准发行的债券
- B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
- C.在证券交易所上市交易的债券
- D.在证券交易所上市交易的资产支持证券
- A.工业股价平均数
- B.运输业股价平均数
- C.公用事业股份平均数
- D.股价综合平均数
- A.市场容量大，筹资能力强
- B.上市手续简单，发行成本低
- C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求
- D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
- A.股票价值
- B.股票面值
- C.票面价值
- D.票面金额
- A.利率期权
- B.货币期权
- C.股权类期权
- D.金融期货合约期权
- A.意向申报
- B.定价申报
- C.双边报价
- D.成交申报
- A.被基金份额持有人大会解任
- B.被依法取消基金管理资格
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.不公平地对待其管理的不同基金财产
- A.汇率联结型产品
- B.商品联结型产品
- C.利率联结型产品
- D.股权联结型产品
- A.政府债券
- B.公司债券
- C.企业债券
- D.金融债券
- A.协议三方的权利义务
- B.存托凭证持有者的权利
- C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付
- D.存托凭证与基础证券的关系
- A.交易场所和交易组织形式不同
- B.交易的监管程度不同
- C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A.证权证券
- B.设权证券
- C.物权证券
- D.债权证券
- A.1元
- B.1亿元
- C.2元
- D.2亿元
- A.30亿元
- B.40亿元
- C.60亿元
- D.100亿元
- A.单一价格的荷兰式招标
- B.多种价格的荷兰式招标
- C.单一收益率的美式招标
- D.多种收益率的美式招标
- A.中国工商银行
- B.中国农业银行
- C.中国银行
- D.中国建设银行
- A.另一种优先股票
- B.公众股票
- C.国家股票
- D.流通股票
- A.限仓制度能防止市场风险过度集中
- B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
- D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
- A.证券所代表的权利性质
- B.发行主体
- C.收益是否固定
- D.违约风险
- A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
- B.以可流通股本数为权数
- C.深证新指数的基点为1000点
- D.深证新指数以2005年12月30日为基日
- 101
-
证券发行市场，又称为（ ）。
- A.一级市场
- B.流通市场
- C.二级市场
- D.主板市场
- A.流通与否
- B.偿还期限
- C.发行本位
- D.资金用途
- A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息（现金股利）
- B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
- C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
- D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
- A.证券公司的合规负责人
- B.证券公司的合规部
- C.证券公司的证券安全监管负责人
- D.证券公司的董事会
- A.受托资产管理业务
- B.社会基金管理
- C.证券投资基金业务
- D.企业年金管理业务
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.30％
- A.设立证券登记结算机构
- B.确定证券发行价格
- C.接受上市申请、安排证券上市
- D.制定证券交易所的业务规则
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.4亿元
- A.企业
- B.银行和非银行金融机构
- C.个人
- D.国外机构
- A.浮动利率债券
- B.优先股票
- C.普通股票
- D.保值贴补债券
- 111
-
下列说法中不正确的是（ ）。
- A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
- B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
- C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
- A.资本损益
- B.利差
- C.股息
- D.红利
- A.证券经纪业务
- B.证券自营业务
- C.证券承销业务
- D.证券投资咨询业务
- A.财务风险
- B.信用风险
- C.购买力风险
- D.经营风险
- A.证券自营业务
- B.证券资产管理业务
- C.融资融券业务
- D.证券公司中间介绍（IB）业务
- A.营销权
- B.支配公司财产的权利
- C.特许经营权
- D.基本权利和义务
- A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
- B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
- C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
- D.《保险资金境外投资管理暂行办法》
- A.临时冻结制度
- B.定期调查报告制度
- C.大额和可疑交易报告制度
- D.大额和可疑交易调查制度
- 119
-
商业汇票属于（ ）。
- A.商品证券
- B.有价证券
- C.资本证券
- D.货币证券
- A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
- B.金融自由化促进了金融竞争
- C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
- D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
- A.157．5
- B.192．5
- C.307．5
- D.500．0
- A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
- B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量
- C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
- D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
- A.承担基金亏损或终止的全部责任
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.遵守基金契约
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券化率
- C.证券市场指数
- D.证券市场价值
- A.基金的负债
- B.基金的净资本
- C.基金的净资产
- D.基金依法拥有的各类资产
- A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
- B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- A.现金股利的发放是以现金分红方式．
- B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税
- C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税
- D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
- A.信用公司债券
- B.保证公司债券
- C.不动产抵押公司债券
- D.可转换公司债券
- A.具有完善的内部控制制度
- B.具有良好的声誉和经营业绩
- C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
- A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
- B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
- C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
- D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
- A.20
- B.40
- C.30
- D.10
- A.社会公众股
- B.法人股
- C.外资股
- D.国家股
- A.国务院证券委
- B.国务院
- C.中国证监会
- D.国家发展和改革委员会
- A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
- B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
- C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提
- D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
- A.对整个证券市场进行一线监控
- B.提供风险分层的金融资产管理渠道
- C.及时准确地传递上市公司的财务状况
- D.形成较为合理的价格
- A.3
- B.6
- C.9
- D.10
- A.2
- B.3
- C.4
- D.6
- A.公司经营状况
- B.市场上其他证券价格或者银行存款利率
- C.普通股股息
- D.股票市场市盈率
- 139
-
不属于商业金融债券的是（ ）。
- A.普通债券
- B.次级债券
- C.混合资本债券
- D.短期融资债券
- A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
- C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％
- D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
- A.资产池
- B.投资组合
- C.偿债资产
- D.债务池
- A.N股
- B.H股
- C.红筹股
- D.B股
- A.未来收益证券化和信贷资产证券化
- B.境内资产证券化和境外资产证券化
- C.境内资产证券化和离岸资产证券化
- D.股权型证券化和债权型证券化
- A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C.投资收益的处分
- D.持券信息披露义务
- A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
- B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
- C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
- D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
- A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为"金边债券”
- B.政府债券拥有发达的二级市场
- C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
- D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的
- A.债券和股票都属于有价证券
- B.债券和股票的收益率是相互影响的
- C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
- D.债券和股票都是无期证券
- A.董事会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.高管人员
- 149
-
政府债券的最初功能是（ ）。
- A.弥补财政赤字
- B.筹措建设资金
- C.便于调控宏观经济
- D.便于金融调控
- A.10；5
- B.20；10
- C.30；10
- D.30；20
