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- A.将其固有财产从事证券投资
- B.办理基金备案手续
- C.编制中期和年度基金报告
- D.召集基金份额持有人大会
- A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
- B.投资者自身经验和知识的欠缺
- C.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
- D.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
- A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
- B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
- C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
- D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
- A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- B.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
- C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
- D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
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-
非系统风险包括（ ）。
- A.利率风险
- B.经营风险
- C.财务风险
- D.信用风险
- A.股份公司数量剧增
- B.有价证券发行总额剧增
- C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
- D.仍处于萌芽阶段
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- A.政策性金融债券
- B.商业银行债券
- C.证券公司债券和债务
- D.财务公司债券
- A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
- B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
- C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
- D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
- A.发行规模大幅增长
- B.发起主体增加
- C.机构投资者范围增加
- D.二级市场交易十分活跃
- A.波及范围广
- B.干扰程度深
- C.作用机制复杂
- D.股价波动幅度较大
- 52
-
外国债券的特点有（ ）。
- A.在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
- B.在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
- C.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
- D.在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
- A.财务信息真实、完整
- B.省级人民政府或者有关方面予以支持
- C.有可行的重组计划
- D.无法偿还到期债务
- A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次
- B.董事会不可以提议召开临时股东大会
- C.只有监事会可以召开临时股东大会
- D.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
- A.证券登记结算公司
- B.证券公司
- C.会计师事务所
- D.律师事务所
- A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
- B.1988年，国债柜台交易正式启动
- C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
- D.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
- A.信托投资公司发行的信托计划
- B.商业银行发行的理财计划
- C.证券公司发行的理财计划
- D.证券交易所的交易基金
- A.对证券发行及上市的监管
- B.对交易市场的监管
- C.对上市公司的监管
- D.对证券经营机构的监管
- A.业务许可制度
- B.以净资本为核心的经营风险控制制度
- C.合规管理制度
- D.客户交易结算资金第三方存管制度
- A.国际社会政治、经济的变化
- B.发生不可预料的自然灾害
- C.政权更迭
- D.战争
- A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
- B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购
- C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
- D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行
- A.定向资产管理业务
- B.特定目的的专项资产管理业务
- C.集合资产管理业务
- D.其他资产管理业务
- A.四级公开募集的ADR
- B.三级公开募集的ADR
- C.二级公开募集的ADR
- D.一级公开募集的ADR
- A.提供期货行情信息、交易设施
- B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
- C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
- D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
- A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
- B.股票一般没有期限
- C.股票可以视为无期证券
- D.债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B.公平地对待其管理的不同基金财产
- C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- A.1年期定期存款利率
- B.金融债利率
- C.Shibor
- D.国债回购利率（5天）
- A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整
- B.在公司股票简称前冠以"*ST”字样，以区别于其他股票
- C.股票价格的日涨跌幅限制为5%
- D.受到证券交易所公开谴责
- A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
- B.与公司业务有关的企业、往来银行
- C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
- D.具有较大社会影响力的专家学者
- A.行使此权利认购新发行的普通股票
- B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
- D.不行使权利而听任其过期失效
- A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
- B.企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购
- C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债
- D.企业年金基金财产限于境内投资
- A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票
- B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
- C.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
- D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- A.小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
- B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
- C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
- D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
- A.恒生中国企业指数
- B.恒生中资企业指数
- C.恒生中国内地流通指数
- D.恒生中国内地25
- A.证券投资咨询
- B.财务顾问业务
- C.证券经纪
- D.证券自营
- A.销售收益率
- B.每股收益
- C.净资产收益率
- D.资产周转率
- A.商业票据
- B.银行承兑票据
- C.国库券
- D.银行短期存款
- A.债券的利息收益
- B.债券的免税收入
- C.资本损益
- D.购买国债的国家奖励
- A.实物
- B.工业产权
- C.非专利技术
- D.土地使用权
- A.优级贷款
- B.A1t-A贷款
- C.次级贷款
- D.住房权益贷款
- A.票面额大
- B.流通性强
- C.收益稳定
- D.安全性高
- A.从业人员的资格管理
- B.后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.从业人员诚信信息管理
- A.市场占有情况
- B.汇率变化
- C.创新能力
- D.财务健全性
- A.利率与证券价格呈反方向变化
- B.利率的提高会改变资金流向，使得对证券的需求降低，从而导致证券价格下降
- C.利率提高，公司融资成本提高，在其他条件不变的情况下净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
- D.利率提高，证券价格将先降低再升高到原来水平
- A.联系
- B.协调
- C.相互监督
- D.合作
- A.有一定的上市交易时间
- B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
- C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
- D.研究公司的行业代表性及所属行业发展前景
- A.中国进出口银行
- B.国家开发银行
- C.中国农业发展银行
- D.中国人民银行
- A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
- B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
- C.按照规定召集基金份额持有人大会
- D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.偏股型基金
- D.偏债型基金
- A.基金交易费
- B.基金销售服务费
- C.申购费
- D.基金运作费
- A.董事
- B.监事
- C.董事会秘书
- D.高级管理人员
- A.美元
- B.日元
- C.发行国货币
- D.国际货币单位
- A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案
- B.对证券的上市交易申请行使审核权
- C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.股息率固定
- B.股息分派优先
- C.剩余资产分配优先
- D.具有优先认股权
- A.可以到原购买网点提前兑取
- B.可以上市流通
- C.可以挂失
- D.可以记名
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- A.清算账户
- B.银行账户
- C.证券账户
- D.资金结算账户
- A.债券
- B.股票
- C.商业票据
- D.国家债券
- A.操纵市场行为
- B.欺诈客户行为
- C.内幕交易行为
- D.虚假陈述行为
- A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
- B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
- C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
- A.累积优先股票和非累积优先股票
- B.参与优先股票和非参与优先股票
- C.可转换优先股票和不可转换优先股票
- D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
- C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
- D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- A.全国人民代表大会
- B.国务院
- C.证券业协会
- D.证券监管部门
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.30%
- 108
-
可转换债券通常是转换成（ ）。
- A.担保债券
- B.抵押债券
- C.优先股票
- D.普通股票
- A.份额
- B.固定股息率
- C.市值
- D.面值
- A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
- C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
- D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
- A.发行市场和交易市场
- B.集中市场和场外市场
- C.股票市场和债券市场
- D.国内市场和国际市场
- A.境内
- B.境外
- C.香港
- D.上海
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- A.真实资本
- B.债务资金
- C.虚拟资本
- D.应付账款
- A.398
- B.416
- C.411
- D.441
- A.金融机构
- B.发起人
- C.特定目的受托人
- D.承销人
- A.套期保值
- B.投融资
- C.公开市场
- D.盈利性
- A.预托证券
- B.存托凭证
- C.转账凭证
- D.可转让凭证
- A.不确定
- B.固定
- C.随公司盈利变化而变化
- D.浮动
- A.每个产业周期
- B.每个营业年度
- C.每个经营周期
- D.每个生产周期
- A.净资本
- B.固定资本
- C.流动资本
- D.注册资本
- A.中小非金融企业
- B.非金融企业债务融资工具
- C.中期票据
- D.集合票据
- A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- B.《巴塞尔协议》
- C.《金融服务现代化法案》
- D.《证券交易所法》
- A.所有权
- B.债权
- C.索取权
- D.管理权
- A.8
- B.6
- C.12
- D.1
- A.期限性
- B.风险性
- C.流动性
- D.收益性
- A.信息披露的监管
- B.公司治理监管
- C.并购重组的监管
- D.内幕交易行为的监管
- A.送股
- B.配股
- C.股票价格在某一日暴跌
- D.增发股票
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.上海证券交易所
- D.国务院证券委员会
- A.债券价格
- B.经济周期
- C.市场收益率
- D.经济政策
- A.特级铜期货标准合同
- B.特级铝期货标准合同
- C.特级锡期货标准合同
- D.特级铅期货标准合同
- A.债券、基金、股票
- B.基金、股票、债券
- C.股票、债券、基金
- D.股票、基金、债券
- A.特定的投资者购买恰当的产品
- B.适合的投资者购买低风险的产品
- C.适合的投资者购买恰当的产品
- D.特定的投资者购买低风险的产品
- A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
- B.股东每持有一份股份，就有一份表决权
- C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
- A.探索起步时期
- B.萌芽期
- C.形成和初步发展期
- D.进一步规范和发展时期
- A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
- B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
- C.基金管理人是基金的组织者和管理者
- D.基金持有人是基金运营的核心
- A.证券管理业务
- B.证券研究业务
- C.证券法律业务
- D.证券交易业务
- A.高增长型股票
- B.成长股
- C.普通股
- D.绩优股
- A.期限性
- B.风险性
- C.流动性
- D.永久性
- A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
- B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
- C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
- D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
- A.十手
- B.十股
- C.一手
- D.一股
- A.跨期性
- B.期限性
- C.联动性
- D.不确定性或高风险性
- A.认购权证和认沽权证
- B.价内权证和价外权证
- C.美式权证和欧式权证
- D.认股权证和备兑权证
- A.股票期货
- B.股票指数期权
- C.远期汇合约
- D.利率互换
- A.内在价值
- B.清算价值
- C.票面价值
- D.账面价值
- A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
- B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
- C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
- D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
- A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
- B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
- C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
- D.股票的收益率一般低于债券
- A.国有资产
- B.中央财政
- C.地方财政
- D.个人资产
- A.利率提高，股票价格下降
- B.利率与股票价格同方向变动
- C.利率提高，股票价格上升
- D.随机变动
