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- A.履约保证不同
- B.现金流转不同
- C.交易者权利与义务的对称性不同
- D.盈亏特点不同
- A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
- B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
- C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
- D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- A.收益连续半年下降
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.被依法取消托管人资格
- D.基金托管人解散或破产
- A.基金兴华
- B.基金金泰
- C.基金安信
- D.基金开元
- A.投资具有高杠杆属性的衍生产品
- B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
- C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
- D.无节制发开发过度打包基础产品
- A.期货类资产的远期合约
- B.债权类资产的远期合约
- C.股权类资产的远期合约
- D.远期汇率协议
- A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
- B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
- C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
- D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- A.开放国内资本市场
- B.在国际资本市场募集资金
- C.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D.在国际资本市场借贷
- A.客户信用交易担保资金账户
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用交易担保证券账户
- D.信用交易证券交收账户
- A.发行对象为不特定的社会公众投资者
- B.采取公示制度
- C.与私募证券相比，审核较严格
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.优势
- B.机会
- C.创新
- D.威胁
- A.有限责任公司
- B.无限责任公司
- C.股份有限公司
- D.合伙
- A.从业人员的资格管理
- B.后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.制定业务指引
- A.监督
- B.尽职调查
- C.审慎判断
- D.协助
- A.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
- B.长期次级债务可以按一定的比例计入净资本
- C.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
- D.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
- A.暂停交易
- B.提高交易保证金标准
- C.强行平仓
- D.无限制的出仓
- A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
- B.董事会、监事会及股东大会作出决议
- C.签署意向书或者协议
- D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
- A.境外法人持有股份
- B.境内法人持有股份
- C.境内上市外资股
- D.国家持有股份
- A.安全性较高
- B.不可上市流通
- C.可挂失
- D.可记名
- A.股份公司的股东名册
- B.招股说明书
- C.股票票面
- D.公司章程
- A.很容易变现
- B.变现的交易成本极小
- C.本金保持相对稳定
- D.变现的交易成本高
- A.总市值
- B.成交金额
- C.市盈率
- D.流通市值
- A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人
- B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
- C.债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系
- D.相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过365天低于397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
- A.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度’
- A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
- B.股东大会决议后提取的任意公积金．
- C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
- D.公司从外部取得的赠与资产’
- A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
- B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所
- D.利率期货比外汇期货产生早了3年
- A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
- B.汇率风险是国际债券的重要风险
- C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
- D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
- A.停业整顿
- B.托管
- C.接管
- D.行政重组
- A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
- B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析
- C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
- D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
- A.股份公司只能用留存收益支付红利
- B.红利的支付不能减少其注册资本
- C.红利的支付可以适当减少其注册资本
- D.公司在无力偿债时不能支付红利
- A.在公司财产清偿时先于普通股票股东
- B.股息收益稳定可靠
- C.在公司财产清偿时晚于普通股票股东
- D.风险相对较小
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本的决议
- C.对发行公司债券作出决议
- D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况
- B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
- C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况
- D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
- A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C.政府部门向新建股份公司的投资
- D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
- A.证券投资咨询业务
- B.证券资产管理业务
- C.证券承销和保荐业务
- D.担保业务
- A.盈利能力
- B.成长性
- C.负债比率
- D.新兴行业的代表性
- A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
- B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
- C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
- D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
- A.日经225种股价指数
- B.日经500种股价指数
- C.日经180种股价指数
- D.日经300种股价指数
- A.发行人必须在约定的时间付息还本
- B.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证’
- C.投资者是出借资金的经济主体
- D.发行人是借入资金的经济主体
- A.息票累积债券
- B.附息债券
- C.贴现债券
- D.实物债券
- A.远期外汇合约
- B.股票期权
- C.股票指数期货
- D.股票指数期权
- A.反映了一种权利义务关系
- B.是持有者的财产权利证明
- C.是证明或设定权利的书面凭证
- D.表明持有人拥有某种特定权益
- A.依法管理
- B.保护投资者利益
- C.三公
- D.监督与自律相结合
- A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
- D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
- A.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
- B.政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
- C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
- D.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
- A.流通或变现方式不同
- B.到期前变现收益预知程度不同
- C.付息方式不同
- D.发行利率确定机制不同
- A.公司债券期限在1年以上
- B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
- D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
- A.筹集、管理和运作基金
- B.维护基金权益
- C.组织、参与破产证券公司的清算工作
- D.监测证券公司风险
- A.《公司债券发行试点办法》
- B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
- C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
- D.《证券公司管理暂行办法》
- 92
-
基金一般反映的是（ ）。
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
- A.交易所对上市证券实行挂牌交易
- B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
- C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌
- D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
- A.发行量加权股价指数
- B.金融股发行量加权股价指数
- C.电子股发行量加权股价指数
- D.产业分类股价指数
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《中华人民共和国刑法》
- D.《中华人民共和国证券投资基金法》
- A.诚信义务
- B.保密义务
- C.信息披露义务
- D.诚实义务
- A.国家股
- B.国有法人股
- C.非流通股
- D.发起人股
- A.执行会员大会的决议
- B.选举和罢免会员理事
- C.制定、修改证券交易所的业务规则
- D.审定总经理提出的工作计划
- A.基本信息公开
- B.财务信息公开
- C.基本信息公示和财务信息公开
- D.所有内部信息公开
- A.实业
- B.有价证券
- C.房地产
- D.第三产业
- A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用
- B.证券公司承销证券约定的内容
- C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管
- D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守
- A.与基金规模成反比，与风险成正比
- B.与基金规模成反比，与风险成反比
- C.与基金规模成正比，与风险成正比
- D.与基金规模成正比，与风险成反比
- A.债券基金，股票基金，货币市场基金
- B.封闭式基金与开放式基金
- C.成长型基金与收入型基金
- D.契约型基金与公司型基会
- A.银行存款
- B.注册资本
- C.剩余资产
- D.银行存款
- A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
- B.负责办理基金名下的资金往来
- C.安全保管基金的全部资产
- D.及时向基金份额持有人分配收益
- A.权利栽体不同
- B.行权方式不同
- C.权利内容不同
- D.行权人不同
- A.15%
- B.20%
- C.30%
- D.100%
- A.流动性高
- B.交易安全
- C.灵活性高
- D.收益性高
- A.货币市场基金
- B.指数基金
- C.衍生证券投资基金
- D.上市开放式基金
- A.美式期权
- B.欧式期权
- C.看跌期权
- D.看涨期权
- A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
- B.中小板综合指数以可流通股本数为权数
- C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
- D.中小板综合指数的基点为1000点
- A.基差风险
- B.保值风险
- C.替代风险
- D.流动性风险
- A.6%
- B.8%
- C.10%
- D.15%
- A.证券监管机构
- B.证券服务机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
- A.嵌入式衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.结构化金融衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.10亿元
- B.5000万元
- C.100万元
- D.5亿元
- A.证券公司内部控制
- B.证券公司的治理结构
- C.证券公司外部控制
- D.证券公司的董事制度
- A.市场风险
- B.非系统性风险
- C.系统性风险
- D.违约风险
- A.发债主体和偿债主体
- B.适用的法规
- C.发行要素相似
- D.所换股份的来源
- A.金融债券
- B.政府债券
- C.公司债券
- D.可转换公司债券
- A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监批准
- C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
- D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
- A.对会员进行管理
- B.对上市公司进行管理
- C.对证券资产进行管理
- D.对证券交易活动进行管理
- A.独立性
- B.客观性
- C.公正性
- D.一致性
- A.2009年6月30日
- B.2009年10月23日
- C.2010年1月1日
- D.2010年2月20日
- A.代销方式
- B.承销方式
- C.包销方式
- D.直销方式
- A.证券
- B.负债
- C.现金流
- D.资产
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.直接发行
- D.间接发行
- A.政府和政府机构、公司
- B.中央政府、地方政府、公司
- C.政府和中央银行、公司企业
- D.政府、金融机构、财政部、公司
- A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
- B.非法融入融出资金以及结算风险
- C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
- D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
- 130
-
普通开放式基金份额属于（ ）。
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.公司证券
- D.私募证券
- A.A股
- B.S股
- C.B股
- D.1股
- A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- A.投资者的接受程度
- B.债券的信用级别
- C.利息的支付方式和计息方式
- D.股票市场的平均价格水平
- A.中国证监会
- B.国务院
- C.财政部
- D.中国证监会与财政部
- A.具有价值
- B.具有使用价值
- C.代表着一定量的财产权利
- D.具有交换价值
- A.品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
- B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
- C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
- D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
- A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
- B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
- D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
- A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- C.1OF必须采用指数基金模式
- D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
- 139
-
不属于未上市流通股份的是（ ）。
- A.优先股或其他
- B.内部职工股
- C.境外上市外资股
- D.发起人股份
- A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
- B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
- C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
- D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
- A.价格信息
- B.发行人基本情况
- C.经营情况
- D.公司治理结构
- A.基金资产净值和基金份额净值公告
- B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C.对证券投资业绩进行的预测
- D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.金融证券
- D.资本证券
- A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A.外国的自然人、法人和其他组织
- B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.定居在国外的中国公民
- D.留学海归中国公民
- A.5%
- B.1／3
- C.1／2
- D.20%
- A.国务院
- B.财政部
- C.商务部
- D.发展改革委员会
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称"地方债券”，也可以称为"地方公债”或"市政债券”
- A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格
- B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格
- C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
- D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
- 150
-
我国证券公司的设立实行（ ）。
- A.报备制
- B.审批制
- C.注册制
- D.备案制
