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- A.中国证监会
- B.证券公司
- C.信托投资公司
- D.商业银行
- A.中国境外基金管理机构
- B.保险公司
- C.证券公司
- D.财务公司
- A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
- B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付
- B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
- C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
- D.金额10万元以上的个人银行账户转账
- A.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
- B.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- C.备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本
- D.备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本
- A.身份
- B.财产与收入状况
- C.证券投资经验
- D.证券投资风险
- A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面
- B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为"不可分散风险”
- C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好
- D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等
- A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续
- B.发行对象多为内部职工和地方公众
- C.发行方式多为自办发行，没有承销商
- D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性
- A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- A.收益性、风险性
- B.流动性
- C.参与性
- D.永久性
- A.完善政策，促进资本市场稳定发展
- B.健全市场体系，丰富证券投资品种
- C.提高上市公司质量，促进规范运作
- D.促进中介服务机构规范发展
- A.原则上应当由全体非流通股股东2／3以上提出
- B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
- C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
- D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
- A.与持有本公司股份的其他公司合并
- B.将股份奖励给本公司职工
- C.减少公司注册资本
- D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
- A.转换期限
- B.转换条件
- C.转换利率
- D.转换价格
- A.自由转让
- B.主要吸纳储蓄资金
- C.短期性
- D.自由认购
- A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度‘
- B.明确了证券公司客户资产的性质
- C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
- A.简单算术股价平均数
- B.加权股价平均数
- C.修正股价平均数
- D.指数平均数
- A.投资者可自行选择是否修正转股价
- B.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- C.转债发行人可自行选择是否修正利率
- D.投资者可自行选择是否转股
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.为证券二级市场提供了更多的交易品种
- C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
- D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- A.上市年费
- B.印花税
- C.过户费
- D.证管费
- 61
-
金融期货主要包括（ ）。
- A.货币期货
- B.利率期货
- C.股票期货
- D.股票指数期货
- A.业务创新的内部控制
- B.投资银行业务内部控制
- C.会计系统内部控制
- D.自营业务内部控制
- A.公司控股权
- B.长期资本增值
- C.资本利得
- D.优先认股权
- A.存券银行
- B.登记公司
- C.托管银行
- D.中央存托公司
- A.被依法取消基金托管资格
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.被基金管理人解任
- A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
- B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
- C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
- D.受到其他境内外自律组织的处分
- A.样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
- B.统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
- C.简单平均加权方法进行计算
- D.对长期停牌股票进行指数撤权处理
- A.利息收入
- B.营业收入
- C.变现收入
- D.投资收益
- A.该公司股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A.保障客户资产安全
- B.防止风险传递
- C.方便投资者
- D.有利于证券公司业务创新
- A.中央银行
- B.银行业金融机构
- C.证券经营机构
- D.保险经营机构
- A.北平证券交易所
- B.上海众业公所
- C.天津证券交易所
- D.上海股份公所
- A.资金性质不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.发行规模不同
- A.董事会
- B.独立董事本人
- C.证券公司
- D.监事会
- A.财务风险
- B.越权经营
- C.预算失控
- D.道德风险
- A.票面金额
- B.超过票面金额
- C.低于票面金额
- D.任意金额
- A.保证收益
- B.分散风险
- C.专业理财
- D.集合投资
- A.有价证券
- B.设备
- C.房产
- D.土地使用权
- A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过
- B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为"G股”
- C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
- D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
- A.该指数历史悠久
- B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
- C.指数由《纽约日报》及时而详尽报导
- D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
- A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《中华人民共和国证券投资基金法》
- D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- A.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
- B.分级基金又被称为"结构型基金”、"可分离交易基金”
- C.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
- D.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- A.国债利率
- B.联邦基金利率
- C.伦敦银行间同业拆放利率
- D.欧洲美元定期存款单利率
- A.利率互换
- B.信用联结票据
- C.信用互换
- D.保证金互换
- A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
- B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
- C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
- D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具
- A.直接发行
- B.包销
- C.代销
- D.公募发行
- A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- B.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
- C.向中国证券业协会报告
- D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.特种债券
- D.可转换公司债券
- A.竞价交易制度
- B.持仓限额制度
- C.无涨跌幅限制制度
- D.大户报告制度
- A.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
- B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责
- C.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.汇率风险
- D.巨额赎回风险
- A.2004
- B.2005
- C.2006
- D.2007
- A.国际债券
- B.亚洲债券
- C.外国债券
- D.欧洲债券
- A.100
- B.975．47
- C.1000
- D.1800
- A.单位信托基金
- B.证券投资信托基金
- C.共同基金
- D.信托基金
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.信托投资公司
- D.基金管理公司
- A.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价下降
- B.当通货膨胀严重时。企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价上升
- C.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价下降
- D.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价上升
- A.8
- B.10
- C.12
- D.20
- A.提交申请文件
- B.监管机构标准
- C.设立登记
- D.发行证券
- A.承销人
- B.投资人
- C.信用增级机构
- D.信用评级机构
- A.商业银行
- B.证券经营机构
- C.保险公司
- D.基金公司
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B.公司解散清算
- C.公司连续5年亏损
- D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- A.除数修正法
- B.派许加权方法
- C.市值总价加权法
- D.加权平均法
- A.商业票据
- B.企业债券
- C.政府债券
- D.股票
- A.10%
- B.3%
- C.5%
- D.20%
- A.资产重估与资产处置
- B.稳定持久的主营业务利润
- C.财政补贴
- D.会计政策变更
- A.延迟成交
- B.择日成交
- C.无效
- D.部分无效
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
- B.按约定条件向债券发行人购买黄金
- C.以约定价格购买发行人的普通股票
- D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
- A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票
- B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化
- C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移
- D.发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变
- A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
- B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
- C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
- D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- A.股票价格指数期货
- B.外汇期货
- C.股票期货
- D.利率期货
- 113
-
长期国债的偿还期限一般为（ ）。
- A.5年以上
- B.10年
- C.15年以上
- D.10年或10年以上
- A.基础金融产品
- B.股票市场
- C.外汇市场
- D.债券市场
- 115
-
根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
- A.资本公积金
- B.净资产
- C.应付款项
- D.留存收益
- 116
-
整个证券市场的核心是（ ）。
- A.证券发行人
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国务院
- A.组织证券从业人员水平考试
- B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
- C.其他涉及自律、服务、传导的职责
- D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
- A.具有满足业务需要的技术系统
- B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- A.10％
- B.5％
- C.20％
- D.95％
- A.奇异型期权
- B.现货期权
- C.期货期权
- D.看跌期权
- A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
- D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.证监会
- B.深交所
- C.上交所
- D.国家发改委
- A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
- C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
- D.债券代表债券投资者的权利，且这种权利是直接支配财产权
- A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
- A.资金和资产存管机构
- B.特定目的机构
- C.信用评级机构
- D.信用增级机构
- A.基金总收益
- B.基金资产市值
- C.基金资产总值
- D.基金资产净值
- A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
- B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
- C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
- D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- A.书面凭证
- B.法律凭证
- C.收入凭证
- D.资本凭证
- A.对冲
- B.实物交割
- C.现金交割
- D.转手交易
- A.浦东新区
- B.天津滨海新区
- C.深圳滨海新区
- D.北京
- A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A.动态市盈率
- B.静态市盈率
- C.累计投标询价
- D.初步询价
- A.筹资者的资信
- B.债券票面金额
- C.债券期限长短
- D.借贷资金市场利率水平
- A.信贷
- B.储蓄
- C.股票
- D.信托
- A.2次
- B.4次
- C.1次
- D.3次
- A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路’
- B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
- C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
- D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
- A.定向发行，又被称为"私募发行”、"私下发行”，即面向特定投资者发行
- B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
- C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
- D.根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
- A.真实资本
- B.实收资本
- C.固定资本
- D.流动资本
- A.中国证券业协会
- B.国家发改委
- C.国务院
- D.中国证监会
- A.小于通货膨胀率
- B.大于通货膨胀率
- C.等于通货膨胀率
- D.不等于通货膨胀率
- A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券
- B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券
- C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券
- D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券
- A.中国人民银行
- B.证券业协会
- C.证券监督管理机构
- D.财政部
- A.开放式基金
- B.货币市场基金
- C.保本型基金
- D.封闭式基金．
- A.二次
- B.按不少于规定的出资比例
- C.分次
- D.一次
- A.公司债券条款中包含的赎回条款
- B.公司债券条款中包含的返售条款
- C.公司债券条款中包含的转股条款
- D.在期货交易所交易的期货合约
- A.会计师事务所
- B.证券公司
- C.资产评估事务所
- D.投资咨询公司
- A.可交换债券
- B.可转换公司债券
- C.附认股权证的公司债券
- D.收益公司债券
- A.基金资产总值
- B.基金份额净值
- C.基金总产值
- D.基金交易价格
- A.1万元以上3万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.3万元以上20万元以下
