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- A.基本法律
- B.行政法规
- C.部门规章
- D.地方法规
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- 错误
- A.控制权
- B.监管权
- C.现场检查权
- D.非现场检查权
- A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
- B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
- C.受到其他境内讣金融监管机构或执法部门的处罚
- D.受到其他境内外自律组织的处分
- A.从业人员的资格管理
- B.后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.制定业务指引
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-
非系统风险包括( )。
- A.利率风险
- B.经营风险
- C.财务风险
- D.信用风险
- A.日经225种股价指数
- B.日经500种股价指数
- C.日经180种股价指数
- D.日经300种股价指数
- A.市场容量大，筹资能力强
- B.上市手续简单，发行成本低
- C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求
- D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
- A.上市年费
- B.印花税
- C.过户费
- D.证管费
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.特种债券
- D.可转换公司债券
- A.股份公司数量剧增
- B.有价证券发行总额剧增
- C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
- D.仍处于萌芽阶段
- A.中国证监会及其派出机构传送的文件
- B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
- C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
- D.有关媒体，经证实后予以记录
- A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
- B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
- C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
- D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
- A.财务信息真实、完整
- B.省级人民政府或者有关方面予以支持
- C.有可行的重组计划
- D.无法偿还到期债务
- A.中国证监会依法核准发行的债券
- B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
- C.在证券交易所上市交易的债券
- D.在证券交易所上市交易的资产支持证券
- A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《中华人民共和国证券投资基金法》
- D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- A.财务风险
- B.越权经营
- C.预算失控
- D.道德风险
- A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
- C.特定性，即业务设定特定的投资目标
- D.通过专门账户经营运作
- A.直接发行
- B.包销
- C.代销
- D.公募发行
- A.债券的利息收益
- B.债券的免税收入
- C.资本损益
- D.购买国债的国家奖励
- A.证券投资咨询
- B.财务顾问业务
- C.证券经纪
- D.证券自营
- A.该指数历史悠久
- B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
- C.指数由《纽约日报》及时而详尽报导
- D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2 000多种股票变动同步
- A.总市值
- B.成交金额
- C.市盈率
- D.流通市值
- A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
- B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析
- C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
- D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
- A.公司债券期限在1年以上
- B.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
- C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
- D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
- A.四级公开募集的ADR
- B.三级公开募集的ADR
- C.二级公开募集的ADR
- D.一级公开募集的ADR
- A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
- B.与公司业务有关的企业、往来银行
- C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
- D.具有较大社会影响力的专家学者
- A.履约保证不同
- B.现金流转不同
- C.交易者权利与义务的对称性不同
- D.盈亏特点不同
- A.期货类资产的远期合约
- B.债权类资产的远期合约
- C.股权类资产的远期合约
- D.远期汇率协议
- A.远期外汇合约
- B.股票期权
- C.股票指数期货
- D.股票指数期权
- A.金融期权和金融互淡
- B.结构化金融衍生工具
- C.金融期货
- D.金融远期合约
- A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
- B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
- C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
- D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
- A.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
- B.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
- C.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
- D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
- A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和墓金营运服务
- B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
- C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
- D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
- A.反映的经济关系不同
- B.筹集资金的投向不同
- C.收益风险水平不同
- D.投资数量不同
- A.商业票据
- B.银行承兑票据
- C.国库券
- D.银行短期存款
- A.转换期限
- B.转换条件
- C.转换利率
- D.转换价格
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-
外国债券的特点有( )。
- A.在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
- B.在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
- C.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
- D.在发行纳税方面，其受发行地所在国I的税法管制
- A.自由转让
- B.主要吸纳储蓄资金
- C.短期性
- D.自由认购
- A.筹资用于某种特殊用途
- B.改变金融机构本身资产负债结构
- C.提高波动负债
- D.增加核心资本
- A.发行人必须在约定的时间付息还本
- B.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
- C.投资者是出借资金的经济主体
- D.发行人是借入资金的经济主体
- A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次
- B.董事会不可以提议召开临时股东大会
- C.只有监事会可以召开临时股东大会
- D.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
- A.其他内资持股
- B.国有法人持股
- C.外资持股
- D.国家持股
- A.股份公司的股东名册
- B.招股说明书
- C.股票票面
- D.公司章程
- A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
- A.与持有本公司股份的其他公司合并
- B.将股份奖励给本公司职工
- C.减少公司注册资本
- D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融机构分业化
- D.金融风险复杂化
- A.开放国内资本市场
- B.在国际资本市场募集资金
- C.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D.在国际资本市场借贷
- A.风险偏好型
- B.风险寻找型
- C.风险中立型
- D.风险回避型
- A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
- B.企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购
- C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债
- D.企业年金基金财产限于境内投资
- A.信托投资公司发行的信托计划
- B.商业银行发行的理财计划
- C.证券公司发行的理财计划
- D.证券交易所的交易基金
- A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案
- B.对证券的上市交易申请行使审核权
- C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- A.信息披露的监管
- B.公司治理监管
- C.并购重组的监管
- D.内幕交易行为的监管
- A.境内
- B.境外
- C.香港
- D.上海
- A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用
- B.证券公司承销证券约定的内容
- C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管
- D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守
- A.30亿元
- B.40亿元
- C.60亿元
- D.100亿元
- A.中国证券业协会
- B.国家发改委
- C.国务院
- D.中国证监会
- A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
- C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A.证券公司内部控制
- B.证券公司的治理结构
- C.证券公司外部控制
- D.证券公司的董事制度
- A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
- B.非法融入融出资金以及结算风险
- C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
- D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
- A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
- B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
- D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
- A.提交申请文件
- B.监管机构标准
- C.设立登记
- D.发行证券
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-
我国证券公司的设立实行( )。
- A.报备制
- B.审批制
- C.注册制
- D.备案制
- A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
- B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
- C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
- D.股票的收益率一般低于债券
- A.财务风险
- B.信用风险
- C.购买力风险
- D.经营风险
- A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
- B.中小板综合指数以可流通股本数为权数
- C.中小板综合指数以第100又中小企业板股票上市交易的日期为基日
- D.中小板综合指数的基点为1 000点
- A.开放式基金
- B.货币市场基金
- C.保本型基金
- D.封闭式基金
- A.设立证券登记结算机构
- B.确定证券发行价格
- C.接受上市申请、安排证券上市
- D.制定证券交易所的业务规则
- A.交易所对上市证券实行挂牌交易
- B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
- C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人做出公告当日的上午9:30予以复牌
- D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
- A.动态市盈率
- B.静态市盈率
- C.累计投标询价
- D.初步询价
- A.单一价格的荷兰式招标
- B.多种价格的荷兰式招标
- C.单一收益率的美式招标
- D.多种收益率的美式招标
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-
可转换债券通常是转换威( )。
- A.担保债券
- B.抵押债券
- C.优先股票
- D.普通股票
- A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券
- B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券
- C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券
- D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券
- A.资金和资产存管机构
- B.特定目的机构
- C.信用评级机构
- D.信用增级机构
- A.157.5
- B.192.5
- C.307.5
- D.500.0
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.股票价格指数期货
- B.外汇期货
- C.股票期货
- D.利率期货
- A.品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
- B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
- C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
- D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.上海证券交易所
- D.国务院证券委员会
- A.基金的负债
- B.基金的净资本
- C.基金的净资产
- D.基金依法拥有的各类资产
- A.基础金融产品
- B.股票市场
- C.外汇市场
- D.债券市场
- A.10%
- B.5%
- C.20%
- D.95%
- A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B.目前，我国封闭式基金按照0. 33%的比例计提基金托管费
- C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0. 25%
- D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
- A.基金交易费
- B.基金销售服务费
- C.申购费
- D.基金运作费
- A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
- B.负责办理基金名下的资金往来
- C.安全保管基金的全部资产
- D.及时向基金份额持有人分配收益
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.信托投资公司
- D.基金管理公司
- A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
- B.按约定条件向债券发行人购买黄金
- C.以约定价格购买发行人的普通股票
- D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
- A.货币市场基金
- B.指数基金
- C.衍生证券投资基金
- D.上市开放式基金
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-
基金一般反映的是( )。
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
- A.政府债券
- B.公司债券
- C.企业债券
- D.金融债券
- A.可交换债券
- B.可转换公司债券
- C.附认股权证的公司债券
- D.收益公司债券
- A.金融债券
- B.政府债券
- C.公司债券
- D.可转换公司债券
- A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
- C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
- D.债券代表债券投资肴的权利，且这种权利是直接支配财产权
- A.债券和股票都属于有价证券
- B.债券和股票的收益率是相互影响的
- C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
- D.债券和股票都是无期证券
- A.社会公众股
- B.法人股
- C.外资股
- D.国家股
- A.董事会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.高管人员
- A.席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
- B.公司解散清算
- C.公司连续5年亏损
- D.股东大会做出减少公司注册资本的决议
- A.累积优先股票和非累积优先股票
- B.参与优先股票和非参与优先股票
- C.可转换优先股票和不可转换优先股票
- D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价下降
- B.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价上升
- C.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价下降
- D.当通货膨胀严重时，企业因原村料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价上升
- A.内在价值
- B.清算价值
- C.票面价值
- D.账面价值
- A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
- B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
- C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
- D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
- A.真实资本
- B.债务资金
- C.虚拟资本
- D.应付账款
- A.浦东新区
- B.天津滨海新区
- C.深圳滨海新区
- D.北京
- A.特级铜期货标准合同
- B.特级铝期货标准合同
- C.特级锡期货标准合同
- D.特级铅期货标准合同
- A.债券
- B.股票
- C.商业票据
- D.国家债券
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.30%
- A.特定的投资者购买恰当狗产品
- B.适合的投资者购买低风险的产品
- C.适合的投资者购买恰当的产品
- D.特定的投资者购买低风险的产品
- A.套期保值
- B.投融资
- C.公开市场
- D.盈利性
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.金融证券
- D.资本证券
- A.期限性
- B.风险性
- C.流动性
- D.收益性
