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- A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
- B.1988年，国债柜台交易正式启动
- C.1990年12月19日和1991年j月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
- D.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国I证券法》
- A.筹集、管理和运作基金
- B.维护基金权益
- C.组织、参与破产证券公司的清算工作
- D.监测证券公司风险
- A.简单算术股价平均数
- B.加权股价平均数
- C.修正股价平均数
- D.指数平均数
- A.优级贷款
- B.Alt-A贷款
- C.次级贷款
- D.住房权益贷款
- A.基金兴华
- B.基金金泰
- C.基金安信
- D.基金开元
- A.竞价交易制度
- B.持仓限额制度
- C.无涨跌幅限制制度
- D.大户报告制度
- A.收益连续半年下降
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.被依法取消托管人资格
- D.基金托管人解散或破产
- A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C.政府部门向新建股份公司的投资
- D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
- A.票面额大
- B.流通性强
- C.收益稳定
- D.安全性高
- A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
- B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
- C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0. 526～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
- D.依法向有关责任方追馁所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- A.取得从业资格的人员提供虚假材料．申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
- B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
- C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
- D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
- A.完善政策，促进资本市场稳定发展
- B.健全市场体系，丰富证券投资品种
- C.提高上市公司质量，促进规范运作
- D.促进中介服务机构规范发展
- A.明确规定证券公司客，资产的存管、托管制度
- B.明确了证券公司客户资产的性质
- C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
- A.依法管理
- B.保护投资者利益
- C.三公
- D.监督与自律相结合
- A.总则
- B.反洗钱监督管理
- C.金融机构反洗钱义务
- D.法律责任及附则
- A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
- D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A.提供期货行情信息、交易设施
- B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
- C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
- D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
- A.业务创新的内部控制
- B.投资银行业务内部控制
- C.会计系统内部控制
- D.自营业务内部控制
- A.董事会
- B.独立董事本人
- C.证券公司
- D.监事会
- A.利率与证券价格呈反方向变化
- B.利率的提高会改变资金流向，使得对证券的需求降低，从而导致证券价格下降
- C.利率提高，公司融资成本提高，在其他条件不变的情况下净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
- D.利率提高，证券价格将先降低再升高到原来水平
- A.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格做出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票
- B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
- C.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
- D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
- B.网下申购不足时，可议向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购
- C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
- D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行
- A.集中竞价交易系统
- B.大宗交易系统
- C.固定收益证券综合电子平台
- D.综合协议交易平台
- A.汇率联结型产品
- B.商品联结型产品
- C.利率联结型产品
- D.股权联结型产品
- A.协议三方的权利义务
- B.存托凭证持有者的权利
- C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付
- D.存托凭证与基础证券的关系
- A.CDS交易具有较高的杠杆性
- B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
- C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
- D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
- A.利率期权
- B.货币期权
- C.股权类期权
- D.金融期货合约期权
- A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
- B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
- C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品
- D.基础金融产品不能是金融衍生工具
- A.国债利率
- B.联邦基金利率
- C.伦敦银行间同业拆放利率
- D.欧洲美元定期存款单利率
- A.利息收入
- B.营业收入
- C.变现收入
- D.投资收益
- A.被基金份额持有人大会解任
- B.被依法取消基金管理资格
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.不公平地对待其管理的不同基金财产
- A. QDII基金是指在-国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
- B.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
- C.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
- D. LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- A.将其固有财产从事证券投资
- B.办理基金备案手续
- C.编制中期和年度基金报告
- D.召集基金份额持有人大会
- A.公司控股权
- B.长期资本增值
- C.资本利得
- D.优先认股权
- A.政策性金融债券
- B.商业银行债券
- C.证券公司债券和债务
- D.财务公司债券
- A.安全性较高
- B.不可上市流通
- C.可挂失
- D.可记名
- A.流通或变现方式不同
- B.到期前变现收益预知程度不同
- C.付息方式不同
- D.发行利率确定机制不同
- A.行使此权利认购新发手。的普通股票
- B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
- D.不行使权利而听任其过期失效
- A.债券可赎回
- B.债券本身有一定的面值
- C.持有债券可按期取得利息
- D.债券是虚拟资本
- A.境外法人持有股份
- B.境内法人持有股份
- C.境内上市外资股
- D.国家持有股份
- A.国际社会政治、经济的变化
- B.发生不可预料的自然灾害
- C.政权更迭
- D.战争
- A.市场占有情况
- B.汇率变化
- C.创新能力
- D.财务健全性
- A.收益性、风险性
- B.流动性
- C.参与性
- D.永久性
- A.股票价值
- B.股票面值
- C.票面价值
- D.票面金额
- A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续
- B.发行对象多为内部职工和地方公众
- C.发行方式多为自办发行，没有承销商
- D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性
- A.中国境外基金管理机构
- B.保险公司
- C.证券公司
- D.财务公司
- A.投资具有高杠杆属性的衍生产品
- B.自有资金有限，主要靠货币市场二的大宗借款来放大资产倍数
- C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
- D.无节制开发过度打包基础产品
- A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
- B.股票一般没有期限
- C.股票可以视为无期证券
- D.债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
- A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人
- B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
- C.债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系
- D.相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
- A.操纵市场行为
- B.欺诈客户行为
- C.内幕交易行为
- D.虚假陈述行为
- A.3
- B.6
- C.9
- D.10
- A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位j应当报中国证监会批准
- C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
- D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
- A.全国人民代表大会
- B.国务院
- C.证券业协会
- D.证券监管部门
- A.临时冻结制度
- B.定期调查报告制度
- C.大额和可疑交易报告制度
- D.大额和可疑交易调查制度
- A.信贷
- B.储蓄
- C.股票
- D.信托
- A.中国证监会
- B.国务院
- C.财政部
- D.中国证监会与财政部
- A.15%
- B.20%
- C.30%
- D.100%
- A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
- B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
- C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
- A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
- D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- A.5%
- B.20%
- C.1/2
- D.60%
- A.证券经纪业务
- B.证券自营业务
- C.证券承销业务
- D.证券投资咨询业务
- A.浮动利率债券
- B.优先股票
- C.普通股票
- D.保值贴补债券
- A.会计师事务所
- B.证券公司
- C.资产评估事务所
- D.投资咨询公司
- A.发行量加权股价指数
- B.金融股发行量加权股价指数
- C.电子股发行量加权股价指数
- D.产业分类股价指数
- A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票
- B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化
- C.股票股息是股东权益账户项目之间的转移
- D.发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变
- A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
- B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量
- C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
- D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
- A.十手
- B.十股
- C.一手
- D.一股
- A.2009年6月30日
- B.2009年10月23日
- C.2010年1月1日
- D.2010年2月20日
- 110
-
根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
- A.资本公积金
- B.净资产
- C.应付款项
- D.留存收益
- 111
-
整个证券市场的核心是( )。
- A.证券发行人
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国务院
- 112
-
中国资产证券化元年是( )年。
- A.2004
- B.2005
- C.2006
- D.2007
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.直接发行
- D.间接发行
- A.送股
- B.配股
- C.股票价格在某一日暴跌
- D.增发股票
- A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
- B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
- C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
- D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
- A.金融机构
- B.发起人
- C.特定目的受托人
- D.承销人
- A.市场风险
- B.非系统性风险
- C.系统性风险
- D.违约风险
- A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
- B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
- C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
- D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- A.奇异型期权
- B.现货期权
- C.期货期权
- D.看跌期权
- A.基金资产净产和基金份额净值公告
- B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C.对证券投资业绩进行的预测
- D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
- A.嵌入式衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.结构化金融衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.基金资产总值
- B.基金份额净值
- C.基金总产值
- D.基金交易价格
- A.398
- B.416
- C.411
- D.441
- A.诚信义务
- B.保密义务
- C.信息披露义务
- D.诚实义务
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.4亿元
- A.可以在场外市场进行基金份额收购、赎回
- B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- C.LOF必须采用指数基金模式
- D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- A.债券、基金、股票
- B.基金、股票、债券
- C.股票、债券、基金
- D.股票、基金、债券
- A.国际债券
- B.亚洲债券
- C.外国债券
- D.欧洲债券
- A.信用公司债券
- B.保证公司债券
- C.不动产抵押公司债券
- D.可转换公司债券
- A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- 131
-
政府债券的最初功能是( )。
- A.弥补财政赤字
- B.筹措建设资金
- C.便于调控宏观经济
- D.便于金融调控
- A.流动性高
- B.交易安全
- C.灵活性高
- D.收益性高
- A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
- B.政府债券拥有发达的二级市场
- C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
- D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的
- A.国有资产
- B.中央财政
- C.地方财政
- D.个人资产
- A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A.公司经营状况
- B.市场上其他证券价格或者银行存款利率
- C.普通股股息
- D.股票市场市盈率
- 137
-
优先股票的特征不包括( )。
- A.股息率固定
- B.股息分派优先
- C.剩余资产分配优先
- D.具有优先认股权
- A.N股
- B.红筹股
- C.H股
- D.B股
- A.高增长型股票
- B.成长股
- C.普通股
- D.绩优股
- A.中国人民银行
- B.证券业协会
- C.证券监督管理机构
- D.财政部
- A.除息是指证券不再合有最近已宣布发放的股息（现金股利）
- B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
- C.从理论上说，除权日股票价格应送股、配股或转增比例相应上涨
- D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
- A.不确定
- B.固定
- C.随公司盈利变化而变化
- D.浮动
- A.国务院证券委
- B.国务院
- C.中国证监会
- D.国家发展和改革委员会
- A.商业票据
- B.企业债券
- C.政府债券
- D.股票
- A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
- B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
- C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
- D.《保险资金境外投资管理暂行办法》
- A.证券监管机构
- B.证券服务机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
- A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
- B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
- C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
- D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
- A.政府和政府机构、公司
- B.中央政府、地方政府、公司
- C.政府和中央银行、公司企业
- D.政府、金融机构、财政部、公司
- A.书面凭证
- B.法律凭证
- C.收入凭证
- D.资本凭证
- 150
-
商业汇票属于( )。
- A.商品证券
- B.有价证券
- C.资本证券
- D.货币证券
