2016年证券从业考试《证券市场基础知识》命题组押题密卷（一）

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。(   )

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。   (   )

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。   (   )

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。   (   )

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。   (   )

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。   (   )

证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。   (   )

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。   (   )

年报审计监督是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。   (   )

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。   (   )

由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。   (   )

我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。   (   )

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。(   )

上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。   (   )

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。   (   )

在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。   (   )

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。   (   )

严格意义上的期货套利是指利用合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。   (   )

可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。   (   )

金融远期合约是交易双万在场内市场上通过协商，按约定价格（被称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖共种标的金融资产（或金融变量）的合约。   (   )

金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。(   )

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。   (   )

在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未做出选择的，基金管理人应当支付基金份额  (   )

基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。   (   )

附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。   (   )

契约型基金是依据基金章程来营运基金的。   (   )

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。   (   )

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。   (   )

实物债券一般可以记名！可挂失，可上市流通。   (   )

在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。   (   )

红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。   (   )

股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。   ( )

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。   (   )

股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如新能源板块）的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。   (   )

无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。   (   )

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。   (   )

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。   (   )

在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。   (   )

上市公司信息披露的主要内容有(   )。

证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。   (   )

证券交易所的组织形式大致可以分为(   )。

有效的内部控制应为证券公司实现下述(   )目标提供合理保证。

目前上海和深圳证券交易所规定，目标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由(   )决定。

关于信用衍生工具，下列描述中正确的是(   )。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(   )。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(   )。

中央银行的货币政策对股票价格有直渡的影响，中央银行实行货市政策的手段包括(   )。

债券收益的表现形式有(   )。

在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为( )。

证券业从业人员诚信信息的用途有(   )。

证券交易所的监管职能包括(   )。

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券(   )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括(   )。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的(   )。

申请证券、期货投资咨询业资格的机构，应当具备下列条件(   )。

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和(   )等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐且业务务中两种以上业务的，其董事会应当设(   )，行使公司章程规定的职权。

下列各项中，属于证券研究报告内容的有(   )。

债券分期付息方式包括(   )。

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(   )3个标准。

恒生流通综合指数系列包括(   )

银行间债券市场中，用于回购的债券包括(   )。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括(   )等。

下列说法中，正确的是(   )。

权证的要素包括(   )等。

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时(   )。

利率期货品种主要包括(   )。

金融自由化的主要内容包括(   )．，A:取消对存款利率的最高限额

金融衍生工具的基本特征包括(   )。

公开披露的基金信息包括(   )。

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括( )。

下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是(   )。

证券投资基金的资产总值包括(   )。

在我国基金份额持有人大会可以对(   )等重大事项审议决定。

外国债券在发行法律方面的特性有(   )。

收益公司债券与一般债券的不同点有(   )。

我国记账式国债的特点有(   )。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括(   )。

一般来说，债券具有如下特征(   )。

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括(   )。

下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是(   )。

以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是(   )。

每个经济周期一般都要经过(   )等阶段。

股票按股东享有权利的不同，可以分为(   )。

从功能上看，金融创新品种包括(   )等。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有(   )。

(   )是现代公司的主要形式。

下列关于股票市场的说法中错误的有(   )。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(   )年内不受理其执业证书申请。

有价证券特征包括(   )等方面。

负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是(   )。

下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是(   )。

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(   )。

关于证券市场禁人，以下说法中错误的是(   )。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于（  ）

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与(   )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的授资管理服务属于证券公司的(   )。

证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使(   )的法人、其他组织或个人。

证券公司的(   )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为(   )。

证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括(   )。

作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是(   )。

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于(   )亿元人民币。

世界上最早、最有影响能股价指数是(   )。

由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(   )。

上证综合指数是以全部上市股票为栏本(   )。

《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币(   )万元。

场外交易市场的交易制度通常采用(   )。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业极对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是(   )。

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(   )。

如果可转换公司债券的面值为1 00元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(   )。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(   )。

可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是(   )。

下列各项不属于金融期货交易制度的是(   )。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买人或卖出一定数量相关股票的权利，称之为(   )。

下列各项中，(   )不属于利率金融衍生工具。

(   )是在全国银行间同业拆借中心进行。

根据《证券投资基金运r；管理办法》及有关规定，债券基金应有(   )以上的资产投资于债券。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(   )。

目前我国各家商业银行推广的(   )是结构化金融衍生工具的典型代表。

基金管理人与托管人之间是(   )的关系。

在各种基金中，管理费率最低的是(   )。

投资者在申购和赎回ERF时，使用的是(   )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本木得低于(   )人民币，且必须为实缴货币资本。

契约型基金是基于(   )而组织起来的代理投资方式。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是( )。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是(   )。

关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有(   )。

发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由(   )进行。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有(   )。

储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的(   )为主。

以下不属于政府债券特征的是(   )。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为(   )，

下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是(   )。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在(   )个月内不得上市交易或转让。

下列关于国家股的说法中错误的是(   )。

当公司增资扩股后，在短期内，公司能每股税后净利润通常会因此而(   )。

某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(   )。

下列各项中，(   )不是影响股价的宏观经济与政策因素。

关于股票的永久性，下列说法中错误的是(   )。

股票市场价格的最直接影响因素是(   )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(   )受理。

以下说法中错误的是(   )。

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括(   )。

QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(   )。

(   )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是(   )。

证券市场的基本功能不包括(   )。

按证券的募集方式不同，有价证券可分为(   )。