2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测试卷一

内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。   (           )

人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。  (           )

偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。  (           )

汇金公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，汇金债券被定为地方政府债券。  (           )

公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。   (           )

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。   (           )

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 (           )

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。   (           )

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 (           )

专项资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。 (           )

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。(           )

中国证券业协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 (           )

经济周期是引起殷市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。    (           )

证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。   (           )

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。   (           )

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。   (           )

如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。(           )

记名股票可以一次或者分次缴纳出资。   (           )

保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。   (           )

随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。   (           )

货银对付原则是证券结算的一项基本原则.可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。   (           )

在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。   (           )

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 (           )

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。   (           )

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。   (           )

基金的托管费用通常逐年计算并累计。   (           )

股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。   (           )

根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。   (           )

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。 (           )

契约型基金的投资者是基金公司的股东。   (           )

封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。   (           )

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。   (           )

存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。 (           )

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。   (           )

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。   (           )

为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。(           )

结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。(           )

场内交易市场的组织方式是做市商制度。   (           )

双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。 (           )

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。 (           )

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。   (           )

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在2个月以上（含2个月）、2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。   (           )

目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。   (           )

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。   (           )

在我国，股票可以折价或者溢价发行。   (           )

股东大会是股份有限公司的权力机构。   (           )

红筹股属于外资股。   (           )

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。   (           )

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。   (           )

开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。   (           )

发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。   (           )

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。   (           )

提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。   (           )

证券业协会是证监会下属的官方机构。   (           )

通常，期限在2年以下（含2年）的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。 (           )

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。  (           )

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。   (           )

截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。   (           )

证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。   (           )

依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下(           )属于人民币大额交易。

随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。   (           )

基金托管人更换的条件有(           )。   

下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是(           )。

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有(           )。

我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括(           )。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有(           )。

储蓄国债（电子式）具有(           )特点。

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为(           )。

创业板市场的功能主要表现在(           )。

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(           )。   

证券投资者是(           )。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括(           )。

上证综合指数(           )。

金融期货的功能是(           )。

下列关于信用衍生工具的论述，正确的是(           )。

股息的具体形式可以是(           )。

我国社保基金由(           )组成。

基金管理人不得有(           )行为。

封闭式基金的特点有(           )。

决定基金期限长短的因素，下列说法正确的是(           )。

优先股的优先权主要表现在(           )。

股票应载明的主要事项有(           )。

我国的债券指数包括(           )。

证券投资基金的作用包括(           )。

下列属于债券特征的是(           )。

上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括(           )。

金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易，主要包括(           )。

关于有价证券的期限性，下列描述正确的有(           )。

以下关于债券的说法，正确的有(           )。

中央银行通常采用的货币政策有(           )。

优先股票根据不同的条件，可以分为(           )。

在实践经济活动中，债券收益可以表现为(           )。

简单算术股价指数包括(           )。

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有(           )。

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是(           )。

无面额股票的特点是(           )。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，(           )是直接融资的工具。

按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为(           )。

下列关于证券市场的层次结构的叙述，正确的是(           )。

证券市场的产生是因为(           )。

(           )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

现行《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在(           )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(           )个工作日。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是(           )和中国证监会。

会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于(           )万元。

根据标的物不同，招标发行可分为(           )。

行政清理组应当自成立之日起(           )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

买入债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为(           )。

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(           )。

下列不属于证券交易所特征的是(           )。

 我国的基金指数是(           )。

简单算术股价平均数(           )。

金融期货的(           )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

综合协议交易平台是指(           )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

(           )是会员制证券交易所的最高权力机构。

银行业金融机构可投资的证券种类有(           )。

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是(           )。

标准化的远期交易是(           )。

下列不属于独立衍生工具的是(           )。

投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会(           )。

美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为(           )。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是(           )。

标准化的期货合约中唯一可变的变量是(           )。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的(           )所决定的。

目前我国按照(           )的比例计提封闭式基金托管费。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，(           )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由(           )担任。

基金管理人与托管人之间的关系是(           )。

一个基金是否有效益，主要是看(           )是否偏高。

股份自发行结束之日起，(           )个月内不得转让。

封闭式基金份额的交易方式是(           )。

基金按(           )，可分为封闭式基金和开放式基金。

契约型证券投资基金反映的是(           )。

信息披露的基本要求不包括(           )。

投资基金的风险一般小于(           )。

认购公司型基金的投资人是基金公司的(           )。

债券和股票的相同点在于(           )。

贴现债券的发行属于(           )。

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在(           )。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(           )。

开放式基金是指(           )。

(           )是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

以个人为发行对象的(           )，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括(           )。

国际债券的记价货币通常是(           )，以便在国际资本市场筹集资金。

《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末的总资产的(           )。

当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是(           )。

每股股票所代表的实际资产价值是(           )。

股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为(           )。

记名股票的特点不包括(           )。

下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是(           )。

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(           )。

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为(           )。

证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是(           )。

下列不属于股票的特征的是(           )。

证券市场的基本功能不包括(           )。

根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过(           )。

以下不属于货币证券的是(           )。

有价证券是(           )的一种形式。

(           )不属于证券市场的显著特征。