2016年证券业从业人员资格预约式考试证券市场基础知识真题精选

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。( )

证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。( )

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。( )

申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。( )

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )

年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。( )

证券公司与期货公司可以合作经营，但保持财务、人员、经营场所等分开。( )

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。( )

非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。( )

道?琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。( )

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )

证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。( )

中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。( )

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有要求。( )

一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。( )

在美国，Ah—A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。( )

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。( )

金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。( )

投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。( )

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。( )

在证券投资基金的管理能力风险中，由于不同的基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而影响基金收益水平。( )

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时问。( )

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )

我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )

契约型基金是依据基金章程来营运基金的。( )

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。( )

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。( )

记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。( )

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。( )

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。( )

债券收益表现为利息收入、资本损益和再投资收益。( )

投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。( )

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，此举之后，若会计期内增量资本没有产生相应效益，这将减少每股净利，股价会随之下降。( )

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。( )

企业年金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。( )

无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。( )

在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。( )

证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。( )

证券的流动性不能通过承兑的方式实现。( )

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

上市公司信息披露应当遵循的原则包括( )。

证券市场禁人措施的适用对象包括( )。

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

下列机构中，属于证券服务机构的是( )。

《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括( )。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的( )。

下列各项中，属于证券研究报告内容的有( )。

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。

设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为( )。

下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

股票价格指数的编制步骤包括( )。

证券交易所规定的交易原则是( )。

银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。

我国债券发行方式主要有( )。

证券市场上的机构投资者包括( )。

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是( )。

可转换债券的要素包括( )等。

权证的要素包括( )等。

关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有( )。

关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是( )。

下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是( )。

关于信用衍生工具，下列描述中正确的是( )。

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )等情形。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。

证券投资基金的资产总值包括( )。

在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。

一般说来，证券投资基金当事人之问的关系包括( )。

证券投资基金的作用有( )。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

关于外国债券论述中不正确的是( )。

我国证券公司短期融资券( )。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括( )。

债券的票面要素包括( )。

关于红筹股，下列描述中正确的是( )。

债券与股票的区别表现在( )。

赋予股东优先认股权的主要目的包括( )。

下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。

股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

股票应载明的事项主要包括( )。

从功能上看，金融创新品种包括( )等。

根据我国政府对WTO(世界贸易组织)的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。

( )是现代公司的主要形式。

证券市场的基本功能包括( )。

以下属于RQFIl试点业务与QFIl的主要区别的是( )。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》( )的具体要求和反映。

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是( )。

下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是( )。

证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组 织或个人。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为( )。

证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括( )。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元。(

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。

上证国债指数的样本是( )。

公司实际分配的股息总是( )税后净利润。

从2002年4月起，我国债券市场准入实行( )。

当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以( )字样。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。

证券发行注册制实行( )管理原则。

我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是( )。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。

权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是( )。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易称之为( )。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍。

下列选项中，属于债权类资产的远期合约的是( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。

有关基金资产的估值，下列说法不正确的是( )。

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。

基金托管费通常是( )。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是( )。

代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动( )。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是( )。

欧洲债券在发行法律方面( )。

以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是( )。

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的( )规定。

储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的( )为主。

债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为( )。

《中华人民共和国证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司( )的基础。

某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述。可知该公司发行的优先股属于( )。

财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业( )。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。

下面关于股票性质的描述中错误的是( )。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是( )。

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。

美国最早的证券交易所是(  )。

证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。

被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为( )。