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- A.对投资者特别是中小投资者的保护
- B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
- C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
- D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
- A.保护投资者
- B.防止市场操纵行为
- C.降低系统性风险
- D.保证证券市场的公平、效率和透明
- A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B.基金管理公司的管理人员和业务人员
- C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
- A.招股说明书、募集说明书与上市公告书
- B.定期报告与临时报告
- C.信息披露事务管理
- D.信息披露检查制度
- A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50％
- B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％
- C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30％
- D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％
- A.各项业务规模的计算口径
- B.风险资本准备的计算比例
- C.风险控制指标及其标准
- D.净资本计算规则
- A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
- C.有500万元人民币以上的注册资本
- D.有健全的内部管理制度
- A.汇率风险
- B.法律风险
- C.财务风险
- D.道德风险
- A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
- B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人
- C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
- D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理期货交易
- D.中国证监会规定的其他服务
- A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
- B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
- C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
- D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
- A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
- B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
- C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低
- D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一
- A.禁止相互持股的情形
- B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
- C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
- D.禁止同业竞争
- A.挂牌标准相对较低
- B.信息披露要求较低
- C.采取做市商制度
- D.管理比证券交易所更严格
- A.董事会
- B.理事会
- C.会员大会
- D.监察委员会
- A.恒生综合指数
- B.恒生流通综合指数
- C.恒生香港流通指数
- D.恒生中国内地流通指数
- A.保证最高收益型产品
- B.非收益保证型产品
- C.保证适中收益型产品
- D.保本型产品
- A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
- C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- D.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
- B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
- C.可转换公司债券应半年或1年付息1次
- D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
- A.套利
- B.投机
- C.价格发现
- D.套期保值
- A.权证上市数量
- B.行权比例
- C.行权价格
- D.担保系数
- A.交易所交易的衍生工具
- B.0TC交易的衍生工具
- C.独立衍生工具
- D.嵌入式衍生工具
- A.单只股票期货
- B.债券期货
- C.主要参考利率期货
- D.股票组合期货
- A.上市年费
- B.持有人大会费
- C.分红手续费
- D.信息披露费
- A.互换和期权
- B.投资合同
- C.期货合同
- D.远期合同
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.违规承诺收益或者承担损失
- D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
- B.基金投资者大量赎回导致的风险
- C.交易网络出现异常导致的风险
- D.注册登记系统瘫痪导致的风险
- A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
- B.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
- C.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
- D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
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-
指数基金的优势是( )。
- A.可以作为避险套利的工具
- B.可以为股票投资者提供超额的投资回报
- C.风险较小
- D.费用低廉
- A.市场利率下调，基金收益下降
- B.市场利率上调，基金收益下降
- C.市场利率上调，基金收益上升
- D.市场利率下调，基金收益上升
- A.发债主体和偿债主体不同
- B.适用的法规不同
- C.发行目的不同
- D.股权稀释效应不同
- A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束
- B.受发行地所在国有关法规的管制和约束
- C.必须经官方主管机构批准
- D.不必须经官方主管机构批准
- A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
- B.流通国债的转让一般在证券市场上进行
- C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名
- D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
- A.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
- B.可上市转让，流通性好
- C.可以记名、挂失，以无券形式发行
- D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行，
- A.银行
- B.公司
- C.非银行的金融机构
- D.政府
- A.借贷资金市场利率水平
- B.筹资者的资信
- C.债券期限长短
- D.债务人的资金使用方向
- A.流动性
- B.永久性
- C.安全性
- D.收益性
- A.债券持有人
- B.流通股股东
- C.优先股股东
- D.非流通股股东
- A.公司的经营环境
- B.公司对现金的需要
- C.股东所处的地位
- D.公司进入资本市场获得资金的能力
- A.萧条
- B.衰退
- C.复苏
- D.高涨
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-
记名股票的特点有( )。
- A.可以一次或多次缴纳出资
- B.转让相对复杂或受限制
- C.安全性较差
- D.股东权利归属股票的持有人
- A.启动创业板
- B.启动股指期货
- C.启动融资融券
- D.启动国际板
- A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
- B.股票与它代表的财产权有可分开的关系
- C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
- D.股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
- A.期货市场
- B.证券市场
- C.货币市场
- D.外汇市场
- A.政府债券
- B.股份制银行发行的股票
- C.上市公司股票
- D.金融债券
- A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
- B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
- C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志
- D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
- A.审核的严格程度不同
- B.发行对象特定与否
- C.采取公示制度与否
- D.证券公开发行与否
- A.一级市场
- B.场外市场
- C.初级市场
- D.场内市场
- A.有价证券一般标有票面金额
- B.有价证券是虚拟资本的一种形式
- C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
- D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
- A.保护投资者利益
- B.证券经营机构的不断壮大
- C.保证证券交易价格的稳定
- D.保证证券发行人能够筹集到所需资金
- A.上市推荐书
- B.上市协议书
- C.上市公告书
- D.上市章程
- A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
- B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
- C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
- D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
- A.证券投资者
- B.发行人
- C.上市公司
- D.资信评级机构
- A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
- A.绝对分离
- B.适当分离
- C.融为一体
- D.可以换岗
- A.6％
- B.8％
- C.10％
- D.12％
- A.集中管理
- B.第三方存管
- C.有效控制
- D.统一存管
- A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
- B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
- C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
- D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
- A.筹集资金
- B.证券承销
- C.证券发行
- D.证券包销
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-
以下不属于系统风险的是( )。
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.经济周期波动风险
- D.政策风险
- A.5
- B.3
- C.10
- D.2
- A.股票股息
- B.负债股息
- C.财产股息
- D.建业股息
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.中国国债登记结算有限责任公司
- D.中国证券结算有限责任公司
- A.经纪制度
- B.会员制度
- C.做市商制度
- D.公司制度
- A.30
- B.40
- C.50
- D.60
- A.公开的分散交易方式
- B.非公开的集中交易方式
- C.非公开的分散交易方式
- D.公开的集中交易方式
- A.证券交易所
- B.中国人民银行
- C.国务院
- D.国务院证券监督管理机构
- A.投资形式
- B.负债形式
- C.融资形式
- D.资产形式
- A.2
- B.2．5
- C.3．5
- D.4
- A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
- B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
- C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
- D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
- A.公开竞价
- B.买方向卖方支付一定费用
- C.集合竞价
- D.协商价格
- A.逐日盯市制度
- B.连续交易制度
- C.限仓制度
- D.保证金制度
- A.平价权证、价内权证和价外权证
- B.认购权证和认沽权证
- C.认股权证和备兑权证
- D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
- A.远期利率协议
- B.远期汇率协议
- C.债券类资产的远期合约
- D.股权类资产的远期合约
- A.40％
- B.50％
- C.60％
- D.70％
- A.资产结构化理财产品
- B.利率结构化理财产品
- C.挂钩不同标的资产的理财产品
- D.股权结构化理财产品
- A.30％
- B.50％
- C.60％
- D.80％
- 119
-
开放式基金所特有的风险是( )。
- A.市场风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B.设立基金管理公司必须经国务院批准
- C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- A.4000万元
- B.5000万元
- C.3000万元
- D.2000万元
- A.基金资产总值
- B.基金负债
- C.基金份额净值
- D.基金资产净值
- A.无固定期限
- B.在5年以上
- C.在15年以上
- D.在半年以上
- A.理财产品
- B.有价证券
- C.企业债券
- D.基金份额
- A.公约原理
- B.信托原理
- C.代理原理
- D.委托原理
- A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券
- B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34．31亿
- C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
- D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
- A.亚洲债券
- B.欧洲债券
- C.龙债券
- D.外国债券
- A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
- C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用
- D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
- A.无期限国债
- B.长期国债
- C.国库券
- D.短期国债
- A.独立性与非独立性
- B.可分型与不可分型
- C.独立型与分离型
- D.可分离型与非分离型
- A.1800万股
- B.3000万股
- C.6000万股
- D.3200万股
- A.民营企业
- B.中外合资企业
- C.外商独资企业
- D.国有企业
- A.流动性差，风险相对较大
- B.流动性差，风险相对较小
- C.流动性强，风险相对较大
- D.流动性强，风险相对较小
- A.摊薄
- B.增加
- C.不确定
- D.流动
- A.非累积优先股票
- B.非参与优先股票
- C.可赎回优先股票
- D.股息率固定优先股票
- A.公司资本公积金
- B.股本账户
- C.盈余公积
- D.留存收益
- 137
-
以下说法中错误的是( )。
- A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
- B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
- C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
- D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
- A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证
- B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
- C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
- D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
- A.股东身份证明
- B.股票
- C.资产证明
- D.股东名册
- A.证券交易所
- B.中国证监会
- C.国务院
- D.国家外汇管理局
- A.2004年1月1日
- B.2004年6月1日
- C.2006年1月1日
- D.2008年1月1日
- 142
-
证券业协会的权力机构是( )。
- A.董事会
- B.股东大会
- C.会员大会
- D.主席会议
- 143
-
政府发行的证券品种一般为( )。
- A.股票
- B.权证
- C.债券
- D.期货
- A.证券市场
- B.基金市场
- C.信托市场
- D.房地产市场
- A.国际证券
- B.特定证券
- C.私募证券
- D.固定收益证券
- A.证券市场是价值直接交换的场所
- B.证券市场是财产权利直接交换的场所
- C.证券市场是价值实现增值的场所
- D.证券市场是风险直接交换的场所
- 147
-
有价证券是( )的一种形式。
- A.商品证券
- B.权益资本
- C.虚拟资本
- D.债务资本
- A.上市证券和非上市证券
- B.国内证券和国际证券
- C.公募证券和私募证券
- D.固定收益证券和变动收益证券
