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2017年证券市场基础知识题库(1)

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1: 我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。

正确
错误

2: 期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。

正确
错误

3: 地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。

正确
错误

4: 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）

正确
错误

5: 股票投资收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。（　　）

正确
错误

6: 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。（　）

正确
错误

7: 记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低手发行面值。（　　）

正确
错误

8: 财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。

A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

9: 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（　　）

正确
错误

10: 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。

A.前收盘价的上下30%
B.前收盘价的上下20%
C.当日已成交的平均价
D.当日已成交的最高、最低价之间

11: 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是(　　)。

A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务所
D．资信评级机构

12: 股东大会的权力包括 ( )

A．制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
B．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C．修改公司章程
D．对发行公司债券作出决议

13: 下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。

A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．收益性

14: 可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现(　　)等情况时，对转换价格做调整。

A．股票增发
B．股价上升
C．股票下降
D．股票送股

15: 关于虚拟资本，下列描述正确的有(　　)。

A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B．所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

16: 按照我国《公司法》的规定，股票票面上应载明的事项包括(　　)。

A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票种类
D．股份公司的主营业务范围

17: 可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（　　）。

A.公司债券、股票
B.股票、公司债券
C.股票、股票
D.债券、债券

18: 下列关于证券公司经理层的说法中,正确的有( )。

A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
C．经理层人员可以参加董事会会议
D．经理层有权提议召开临时股东会

19: 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．10
B．15
C．20
D．25

20: 封闭式基金单位的交易方式是（　　）。

A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易

21: 根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　　)。

A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金

22: ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（　　）的运作特点。

A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金

23: 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A. 注册公司
B. 股份有限公司
C. 合业企业
D. 有限公司

24: 按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

25: 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。

A．人民币
B．美元
C．港元
D．日元

26: 将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。

A．理论价值
B．转换价值
C．投资价值
D．市场价值

27: ( )简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

A．上证50指数
B．上证红利指数
C．上证成分股指数
D．沪、深300指数

28: 一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。

A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定

29: （　　）是证券交易市场的核心。

A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司

30: 收入型基金以获取（）为目的。

A. 基金资产的长期稳定增值
B. 稳定的经常性收入
C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益
D. 获取稳定收益

31: 通常在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均
B.期权买卖双方均不
C.期权购入者
D.无担保期权的出售者

32: 某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　　）。

A.9．89元
B.11．10元
C.8．90元
D.10．11元

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