我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 16
-
契约型基金是法人。（ ）
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 28
-
金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利；期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。（ ）
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.远期汇率协议
- B.债权类资产的远期合约
- C.远期利率协议
- D.股权类资产的远期合约
- A.正确
- B.错误
- A.市场风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- A.有限售条件股份
- B.无限售条件股份
- C.未上市流通股份
- D.已上市流通股份
- A.现金的形式
- B.股票的形式
- C.财产的形式
- D.负债的形式
- 45
-
货币期权又称为（ ）。
- A.外币期权
- B.货币互换
- C.外汇期权合约
- D.外汇期权
- A.股息的来源是公司的税前利润
- B.股票收益具有不确定性
- C.股息的具体形式有多种
- D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高
- A.经济手段
- B.法律手段
- C.行政手段
- D.自律方式
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.公司债券
- D.国际债券
- A.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
- B.维护会员的合法权益
- C.审批证券的发行
- D.组织培训和开展业务交流
- A.公司最近3年连续亏损
- B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者
- C.公司未按照规定公开其财务状况
- D.公司有重大违法行为
- A.项目投资决策失误
- B.不注意技术更新
- C.不注意市场调查
- D.销售决策失误
- A.B股
- B.A股
- C.H股
- D.N股
- A.我国的股票发行实行核准制
- B.我国的股票发行实行注册制
- C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
- D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
- A.价格平衡作用
- B.增强流动性
- C.有助于分散价格变动风险
- D.使市场更有序
- A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
- B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
- C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
- D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
- A.收益随证券价格指数上下波动
- B.收益始终保持当期的市场平均收益水平
- C.可以完全消除投资组合的非系统风险
- D.可以作为避险套利的重要工具
- 57
-
（ ）是不能流通转让的。
- A.基本建设债券
- B.财政债券
- C.特种债券
- D.保值债券
- A.证券发行信息
- B.每日报告
- C.定期报告
- D.临时报告
- A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B.基金管理公司的管理人员和业务人员
- C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
- A.上海期货交易所
- B.大连商品交易所
- C.北京商品交易所
- D.上海证券交易所
- 61
-
优先股的特征有（ ）。
- A.一般无表决权
- B.股息分派优先
- C.股息率固定
- D.剩余资产分配优先
- 62
-
股票的基本要素有（ ）。
- A.发行主体
- B.股份
- C.持有人
- D.面值
- A.波及范围广
- B.影响时间长
- C.作用机制复杂
- D.干扰程度深
- A.依法设立
- B.以营利为目的
- C.是整个证券市场的核心
- D.是实行自律性管理的法人
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
- B.公开发行的股份达公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C.公司股本总额不少于人民币3000万元
- D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
- A.价格发现功能
- B.套期保值功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.自由转让
- B.主要吸纳储蓄资金
- C.短期性
- D.自由认购
- A.5000万元
- B.1亿元
- C.5亿元
- D.1000万元
- 70
-
证券是指（ ）。
- A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B.各类证明持有者身份和权利的凭证
- C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.契约型基金
- D.公司型基金
- A.买入期权
- B.修正的美式期权
- C.美式期权
- D.欧式期权
- A.资金来源广
- B.发行规模大
- C.存在汇率风险
- D.有国家主权保障
- A.只能用留存收益支付
- B.红利的支付不能减少其注册资本
- C.红利的支付可以适当减少其注册资本
- D.公司在无力偿债时不能支付红利
- A.系统风险是可以通过组合投资来分散的
- B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
- C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性
- D.风险是对投资者预期收益的背离
- A.设立或撤销分支机构
- B.变更注册资本
- C.更换法定代表人
- D.更换总经理
- A.国有股
- B.法人股
- C.普通公众股
- D.公司集资股
- A.股份有限公司
- B.有限责任公司
- C.外资公司
- D.中外合资公司
- A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
- B.应当妥善保管客户的有关资料
- C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
- D.可以接受客户的全权委托买卖证券
- 80
-
证券公司债券包括（ ）。
- A.普通债券
- B.短期融资债券
- C.长期融资债券
- D.次级债券
- A.证券市场是价值直接交换的场所
- B.证券市场是收益直接交换的场所
- C.证券市场是风险直接交易的场所
- D.证券市场是商品买卖的场所
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A.盈利预测审核
- B.净资产验证
- C.会计报表审计
- D.实收资本审验
- A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌
- B.反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况
- C.成分股数量为300只
- D.基点为975．47点
- A.深圳综合指数
- B.深圳A股指数
- C.深圳B股指数
- D.深圳成分股指数
- A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
- B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C.虚拟资本是有价证券的一种形式
- D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A.存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
- B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C.存托凭证由J．P．摩根首创
- D.存托凭证又称预托凭证
- A.股票
- B.股票价格指数
- C.外汇
- D.利率
- A.看涨期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.实值期权
- A.证券承销与保荐
- B.证券自营
- C.证券资产管理
- D.证券经纪
- A.审批制
- B.特许制
- C.核准制
- D.注册制
- A.国家股
- B.国有法人股
- C.非流通股
- D.发起人股
- A.7
- B.8
- C.9
- D.10
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券化率
- C.证券市场指数
- D.证券市场价值
- A.跨期性
- B.联动性
- C.杠杆性
- D.不确定性或高风险性
- A.信用风险
- B.经营风险
- C.财务风险
- D.市场风险
- A.公司资本公积金
- B.股本账户
- C.盈余公积
- D.留存收益
- A.0．5％
- B.1％
- C.3％
- D.5％
- A.将证券公司分为5大类11个级别
- B.要求证券公司全面建立内部合规管理制度
- C.证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础
- D.对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例
- A.《证券登记结算资格管理办法》
- B.《证券法》
- C.《证券交易所管理办法》
- D.《证券登记结算管理办法》
- A.35％
- B.40％
- C.45％
- D.50％
- A.2009年6月30日
- B.2009年10月23日
- C.2010年1月1日
- D.2010年2月20日
- A.1000
- B.3000
- C.5000
- D.6000
- A.会计师事务所
- B.证券公司
- C.资产评估事务所
- D.投资咨询公司
- A.每股账面价值
- B.每股内在价值
- C.每股票面价值
- D.每股清算价值
- A.政府、政府机构、公司
- B.中央政府、地方政府、公司
- C.政府、中央银行、公司企业
- D.政府、金融机构、财政部、公司
- 107
-
欧洲债券在发行法律方面（ ）。
- A.受发行所在国有关法规管制和约束
- B.须经发行地官方主管机构批准
- C.受货币发行国有关法规管制和约束
- D.不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准
- A.政府
- B.自主
- C.市场
- D.独立
- A.股票发行溢价
- B.接受的赠与
- C.资产增值
- D.因合并而接受其他公司资产净额
- A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
- B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
- C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
- D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
- A.恒生指数
- B.恒生综合指数系列
- C.恒生流通综合指数系列
- D.恒生流通精选指数系列
- A.套期保值
- B.投融资
- C.公开市场
- D.盈种性
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.发行人
- B.推荐人
- C.承销机构
- D.保荐机构
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.国有资产经营
- B.中央财政
- C.地方财政
- D.国有资产管理
- A.逐日盯市制度
- B.连续交易制度
- C.限仓制度
- D.保证金制度
- A.总资产
- B.总股本
- C.净资产
- D.总股数
- A.1个月～1年
- B.1个月～3年
- C.3个月～3年
- D.3个月～1年
- 120
-
IB制度起源于（ ）。
- A.日本
- B.中国香港
- C.美国
- D.德国
- A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
- B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
- D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
- A.金融期货合约期权
- B.股票指数期权
- C.货币期权
- D.复合期权
- A.55
- B.35
- C.80
- D.30
- A.20％
- B.5％
- C.10％
- D.50％
- A.除权日
- B.股权登记日
- C.行权日
- D.除息日
- 127
-
公司的税后利润按（ ）程序分配。
- A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- A.1
- B.1．5
- C.2
- D.2.5
- 129
-
狭义的有价证券是指（ ）。
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.资本证券
- D.银行证券
- 130
-
中央政府债券通常被视为（ ）。
- A.低风险证券
- B.无风险证券
- C.风险证券
- D.高风险证券
- A.10
- B.12
- C.15
- D.20
- A.各种货币
- B.股票或股票指数
- C.利率或利率的载体
- D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险
- A.弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金
- B.弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、
- C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利
- D.弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金
- A.内在价值
- B.清算价值
- C.票面价值
- D.账面价值
- A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
- B.要约收购的条件及收购要约的内容
- C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
- D.信息披露的一般原则规定及要求
- A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
- B.负责办理基金名下的资金往来
- C.安全保管基金的全部资产
- D.及时向基金份额持有人分配收益
- A.股票、公司债券
- B.公司债券、股票
- C.都属于股票
- D.都属于债券
- A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
- B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化
- C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
- D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
- A.证券公司内部控制
- B.证券公司的治理结构
- C.证券公司外部控制
- D.证券公司的董事制度
- 140
-
下列说法不正确的是（ ）。
- A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
- B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
- C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的
- D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
- A.ETF
- B.QDII基金
- C.LOF
- D.保本基金
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.6％
- B.5％
- C.4％
- D.3％
- A.现金方式
- B.分红再投资转换为基金份额
- C.现金方式和分红再投资转换为基金份额
- D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式
- A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
- B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
- C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的
- D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的
- A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
- B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
- C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
- D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性
- A.1．10
- B.1．12
- C.1．15
- D.1．17
- A.144A规则下的私募ADR
- B.三级有担保ADR
- C.二级有担保ADR
- D.一级有担保ADR
- A.除数修正法
- B.派许加权方法
- C.市值总价加权法
- D.加权平均法
