我
- A.正确
- B.错误
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- B.错误
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- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.证券代码
- B.证券账号
- C.买卖方向
- D.买卖价格
- A.具体投资项目的决策
- B.确定投资品种
- C.确定投资事项
- D.确定具体的资产配置策略
- A.登记
- B.存管
- C.结算
- D.监管
- A.金融债券
- B.企业债券
- C.政府债券
- D.中央银行债券
- A.上证综合指数
- B.上证A股指数
- C.上证基金指数
- D.中小企业板指数
- A.业务人员具有证券从业资格
- B.业务人员具有硕士以上的学位
- C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- A.证券经纪
- B.证券投资咨询
- C.证券承销与保荐
- D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- A.申报2股代表弃权
- B.申报1股代表同意
- C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
- D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
- A.保险业
- B.信托业
- C.银行业
- D.证券业
- 49
-
证券结算包括（ ）。
- A.证券登记
- B.证券清算
- C.证券交割
- D.资金交收
- A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
- B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
- C.补偿自营买卖中的损失
- D.增加证券公司可供分配的资金
- A.证券的流动眭、收益性和风险性三者之间没有必然联系
- B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
- C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
- D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
- A.《证券法》
- B.《证券登记结算管理办法》
- C.《证券登记规则》
- D.《证券持有人名册服务业务指引》
- A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周一至周五
- B.证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
- C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
- D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％
- A.相互促进
- B.相互制约
- C.证券发行是证券交易的前提
- D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
- A.流动性
- B.收益性
- C.有效性
- D.稳定性
- A.佣金
- B.过户费
- C.印花税
- D.风险保证金
- A.包括非上市证券
- B.包括上市证券
- C.仅限于非上市证券
- D.仅限于上市证券
- A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
- B.证券账户是证券公司为投资者开立的
- C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
- D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
- A.挪用客户交易结算资金
- B.为客户提供咨询服务
- C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
- D.侵占客户国债兑付金
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+31
- D.T+4
- A.账户
- B.密码
- C.证券
- D.资金
- A.认购
- B.交易
- C.申购
- D.赎回
- A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
- B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
- C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
- D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
- A.资产管理报酬的计算与支付方式
- B.客户的风险承受能力
- C.客户资产的数额
- D.投资目标和管理期限
- A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
- B.内幕交易
- C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
- D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
- A.书面报价
- B.电脑报价
- C.手势报价
- D.口头报价
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.证券业协会
- D.资产托管机构
- A.发挥证券公司的中介机构作用
- B.方便投资者的股份转让
- C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
- D.避免系统的重复建设
- A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
- B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入
- C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
- D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”
- A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
- B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
- C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
- D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
- A.交收则是对应收应付净额的收付
- B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算
- C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移
- D.正确的交收结果能确保清算顺利进行
- A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
- B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的情况属于证券交易异常波动
- C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的情况属于证券交易异常波动
- D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的情况属于证券交易异常波动
- A.A股
- B.基金
- C.国债现券
- D.可转换债券
- A.一次成交，两次结算
- B.两次结算包括初始结算和到期结算
- C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
- D.到期结算采用逐笔方式交收
- A.证券账户的开立
- B.证券账户挂失补办
- C.证券账户合并
- D.非交易过户
- A.派息款
- B.交易经手费
- C.印花税
- D.配股扣款
- A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
- B.回转交易是指当日（T日）买人的证券在交收日之前卖出的交易
- C.债券不能进行回转交易
- D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易H反向卖出当H已买人但未交收的证券
- A.最近2年连续亏损
- B.有重大违法行为
- C.净资产额减至人民币5000万元
- D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
- A.融券专用证券账户
- B.融资专用资金账户
- C.信用交易资金交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金
- B.履约金到期归属由交易双方确定
- C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
- D.融资方和融券商方均须缴纳履约金
- A.“起息日”当天计算利息
- B.“到期日”当天计算利息
- C.“起息日”当天不计算利息
- D.“算头不算尾”
- A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
- B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
- C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
- D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
- A.具有证券经纪业务资格的证券公司
- B.具有不低于人民币2亿元的净资本
- C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
- D.具有完备的内部控制和风险管理制度
- A.证券交易所
- B.证券交易的对象
- C.证券经纪商
- D.委托人
- A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
- B.持有者可按规定将股票转换为债券
- C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
- D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
- A.参加会员大会
- B.有选举权和被选举权
- C.对证券交易所事务的提议权和表决权
- D.派遣合格代表人场从事证券交易活动
- A.全称
- B.简称
- C.缩写
- D.代码
- A.认购方式不同
- B.发行价格的确定方式不同
- C.认购成功者的确认方式不同
- D.承销方式不同
- A.融资专用资金账户
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用交易担保资金账户
- D.客户信用交易担保证券账户
- A.挂牌公司属性不同
- B.转让方式不同
- C.信息披露标准不同
- D.结算方式不同
- A.经纪商优先原则
- B.价格优先原则、时间优先原则
- C.按比例分配原则、数量优先原则
- D.客户优先原则、做市商优先原则
- A.2，6
- B.2，3
- C.3，6
- D.3．12
- A.证券业协会
- B.证券登记结算公司
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.流动性
- B.收益性
- C.风险性
- D.公开性
- A.自营席位
- B.代理席位
- C.普通席位
- D.专用席位
- A.第一个交易日
- B.第二个交易日
- C.第三个交易日
- D.第四个交易日
- A.证券公司
- B.基金公司
- C.信托公司
- D.资产管理公司
- A.证券公司向客户
- B.银行向客户
- C.银行向证券公司
- D.证券公司向银行
- A.5万股
- B.3万股
- C.2万股
- D.1万股
- A.10％
- B.20％
- C.25％
- D.30％
- A.根据中国证监会要求协助调查指定事项
- B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
- C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
- A.2个交易日前
- B.3个交易日前
- C.4个交日前
- D.5个交易日前
- A.净价交易、全价结算
- B.净价交易、净价结算
- C.全价交易、全价结算
- D.全价交易、净价结算
- A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
- B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
- C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
- A.法人结算
- B.企业结算
- C.投资者结算
- D.银行结算
- A.自有资金或证券买卖证券差价
- B.客户资金或证券手续费收入
- C.自有资金或证券手续费收入
- D.客户资金或证券买卖证券差价
- A.1986
- B.1988
- C.19901
- D.1992
- A.进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金
- B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
- C.买断式回购期间，交易双方可以换券
- D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
- A.10个交易日
- B.15个交易日
- C.10个工作日
- D.15个工作日
- A.公示处分
- B.警告
- C.没收非法所得
- D.罚款
- A.2009年1月1日
- B.2009年10月31目
- C.2010年1月1日
- D.2010年3月31日
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.10％
- B.30％
- C.50％
- D.60％
- A.投资银行业务
- B.经纪业务
- C.资产管理业务
- D.自营业务
- A.公司股本总额不少于人民币3000万元
- B.千人千股
- C.3年连续盈利
- D.公开发行的股份达到公司股份总数的10％以上
- A.按抽签决定认购成功者
- B.按价格优先原则决定认购成功者
- C.按时间优先原则决定认购成功者
- D.按客户优先原则决定认购成功者
- A.1，5％
- B.3，8％
- C.5，10％
- D.2，10％
- A.是否发生交易行为
- B.是否发生财产实际转移
- C.是否形成盈亏
- D.是否导致证券持有者改变
- A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
- B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
- C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
- D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
- 121
-
根据中国证监会证监EA998D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
- A.1个月
- B.25天
- C.2个月
- D.90天
- A.证券经纪商
- B.投资者
- C.证券交易所
- D.标的物
- A.15％
- B.10％
- C.5％
- D.20％
- A.有形服务
- B.交易通道服务
- C.信息咨询服务
- D.技术服务
- A.了解交易风险，明确买卖方式
- B.如实填写开户书
- C.选择证券经纪商
- D.采用正确的委托手段
- A.规模大小
- B.价格高低
- C.时间先后
- D.数量多少
- A.客户买卖股票的原因和依据
- B.客户股东账户中的库存证券种类
- C.客户股东账户中的库存证券数量
- D.客户资金账户中的资金余额
- A.时间优先
- B.价格优先
- C.客户优先
- D.数量优先
- A.证券交易所
- B.经纪人
- C.证券登记结算公司
- D.投资者保护基金
- A.做市商投资者
- B.做市商做市商
- C.投资者投资者
- D.投资者做市商
- A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
- B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告
- C.交纳特别会员费及相关费用
- D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
- A.提高证券交易印花税标准
- B.在批准的营业场所之外接受客户委托
- C.为非上市公司提供股份转让服务
- D.挪用客户交易结算资金
- A.口头委托
- B.书面委托
- C.电话委托
- D.电脑委托
- A.交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出
- B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
- C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
- D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
- A.正常交易日15：00—15：30
- B.正常交易日13：00—15：O0
- C.正常交易H14：57—15：OO
- D.正常交易日15：00—15：15
- A.50％
- B.130％
- C.150％
- D.300％
- A.货币政策
- B.财政政策
- C.产业政策
- D.价格政策
- A.客户具有支配权的资产证明
- B.住址证明
- C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
- D.融资融券担保品证明
- A.5
- B.10
- C.15
- D.2D
- A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
- B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
- C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
- D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
- A.证券公司与客户必须是一对多的
- B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
- D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
- A.8．75
- B.9．20
- C.9．40
- D.10．13
- A.30天
- B.61天
- C.91天
- D.137天
- A.虚拟未匹配量
- B.虚拟匹配剩余量
- C.虚拟匹配量
- D.虚拟开盘参考价格
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.2
- B.3
- C.5
- D.15
- A.拆借利率
- B.活期贷款利率
- C.活期存款利率
- D.定期存款利率
- A.品种
- B.证券账号
- C.买卖价格
- D.买卖数量
- A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
- D.向投资者提示股份转让风险
