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- A.63天国债回购
- B.28天国债回购
- C.14天国债回购
- D.91天国债回购
- A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
- B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
- D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
- A.A股
- B.权证
- C.国债、可转换债券、企业债券
- D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
- A.证券账号
- B.本方交易单元代码
- C.买卖方向
- D.证券代码
- A.不可抗力因素
- B.意外事故
- C.技术故障
- D.非交易所能够控制的其他情况
- A.成交数量
- B.成交价格
- C.成交速度
- D.成交效率
- A.口头或书面警示
- B.罚款
- C.要求相关投资者提交书面承诺
- D.限制相关证券账户交易
- A.增发新股
- B.权益分派
- C.公积金转增股本
- D.配股
- A.权证的发行人只能是基础证券的发行人
- B.权证具有期权的性质，也有交易的价值
- C.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
- D.我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
- A.集中登记
- B.存管
- C.成交
- D.结算
- A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
- B.证券交易决定了证券发行的规模
- C.证券发行为证券交易提供了对象
- D.证券发行与证券交易相互促进
- A.股东大会同意本次配股的决议
- B.法律意见书
- C.中国证监会同意配股函
- D.配股说明书
- A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B.不得散布非公开披露的信息
- C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
- D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
- A.撤销当日有交易行为的
- B.撤销前日有申报的
- C.新股申购未到期的
- D.因回购或其他事项未了结的
- A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
- B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
- C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
- D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
- A.询价时间
- B.集合竞价交易时问
- C.撮合交易时间
- D.大宗交易时问
- A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
- A.追踪的是实际的物价指数
- B.代表的是一揽子股票的投资组合
- C.可以在证券交易所挂牌上市交易
- D.可以进行基金份额的申购和赎回
- A.密码
- B.账户
- C.证券
- D.资金
- A.证券交易所
- B.国家外汇管理局
- C.中国人民银行
- D.中国证监会
- A.委托他人代为买卖证券
- B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- A.证券账户管理
- B.资金账户管理
- C.证券委托买卖
- D.清算交割
- A.一定规模的资本金或营运资金
- B.具有良好的信誉和经营业绩
- C.按规定缴纳各项会员经费
- D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
- A.见券付款
- B.见款付券
- C.券款对付
- D.钱货两清
- A.原STAQ系统挂牌的公司
- B.原NET系统挂牌的公司
- C.上海证券交易所退市的公司
- D.深圳证券交易所退市的公司
- A.债券小宗交易
- B.权证
- C.债券大宗交易
- D.专项资产管理计划协议交易
- A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
- B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
- A.A账户
- B.B账户
- C.C账户
- D.D账户
- A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
- B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
- D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- A.融资融券业务客户的开户数量
- B.客户交存的担保物种类和数量
- C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额
- D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
- A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
- B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
- C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
- D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
- A.调整维持担保比例
- B.调整标的证券标准或范围
- C.调整融资、融券保证金比例
- D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
- A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
- C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- A.证券公司与客户必须是“一对一”
- B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
- D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- A.特点
- B.盈利预期
- C.投资目标
- D.风险揭示
- A.公司的一般投资行为和购置财产的决定
- B.公司重要人员的变动状况
- C.公司未公开的财务状况表
- D.公司分配股利或增资的计划
- A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
- B.交易席位实质上有交易资格的含义
- C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
- D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置
- A.申购日之前
- B.申购日当日
- C.提出申购申请后
- D.开立资金账户的同时
- A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
- C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
- D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
- A.集合资产管理合同
- B.集合资产推广计划
- C.集合资产管理风险提示书
- D.集合资产管理计划说明书
- A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币541元
- B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
- C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- D.最近1年内不存在重大违法违规行为
- A.接受证券交易所提供的相关服务
- B.对证券交易所事务的表决权
- C.向证券交易所提出相关建议
- D.参加会员大会
- A.按规定分享投资收益
- B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
- C.承担委托投资的损失
- D.知情的权利
- A.复牌时对申报实行连续竞价
- B.停牌期间可以申报撤销
- C.停牌期间可以进行申报
- D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
- A.发行公告的刊登
- B.网上发行与网下发行的回拨
- C.网上股份登记
- D.网下股份登记
- A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
- B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
- C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
- D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
- A.现金股利
- B.股票股利
- C.分配认股权证
- D.配优先认股权
- A.证券代码
- B.当日累计成交金额
- C.实时最高5个价位买人申报和数量
- D.实时最高7个价位买人申报和数量
- A.擅自从事借券、租券等融券业务
- B.擅自交易未经批准上市债券
- C.制造并提供虚假资料和交易信息
- D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
- A.证券登记结算机构
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.中国证监会
- B.证券主承销商
- C.证券交易所
- D.证券登记结算公司
- A.基金份额市值
- B.基金资产净值
- C.基金资产总价值
- D.双方协商
- A.证券登记结算公司
- B.中国证监会
- C.证券承销商
- D.证券交易所
- A.融资专用资金账户
- B.信用交易资金交收账户
- C.信用交易证券交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.收益率加权
- B.面值平均
- C.折现率折现
- D.折算率折算
- A.10％
- B.20％
- C.5％
- D.30％
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.店头交易
- D.柜台市场
- A.证券公司
- B.资产托管机构
- C.证券登记结算机构
- D.证券交易所
- 100
-
上海证券交易所于（ ）正式开业。
- A.1991年7月
- B.1991年2月
- C.1990年11月
- D.1990年12月
- A.7日
- B.5日
- C.10日
- D.3日
- A.不含首次交收日，不含到期交收日
- B.不含首次交收日，含到期交收日
- C.含首次交收日，不含到期交收日
- D.含首次交收日，含到期交收日
- A.机构开户所使用的名称
- B.机构专用
- C.机构所使用的交易席位号
- D.交易席位所属的公司名称
- A.违反规定为客户开立账户
- B.假借客户名义买卖证券
- C.客户资金不足而接受其买人委托
- D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- A.1000股（份）
- B.1000手
- C.100股（份）
- D.100手
- A.电话转委托
- B.自助委托
- C.电话自动委托
- D.网上委托
- A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- D.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
- A.上市公司的详细资料
- B.公司和行业的研究报告
- C.经济前景的预测分析和展望研究
- D.有关股票市场变动态势的内部报告
- A.违约金=质押券欠库量×1‰
- B.违约金=质押券欠库量×违约天数
- C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
- D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
- A.上市公司发生重大债务
- B.上市公司收购的有关方案
- C.上市公司25％的监事发生变动
- D.上市公司申请破产的决定
- A.中国人民银行
- B.国务院
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.商业银行
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
- A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
- B.新开立证券账户和证券的非交易过户
- C.原证券账户的复制和证券的交易过户
- D.新开立证券账户和证券的交易过户
- A.1．24
- B.1．86
- C.2．24
- D.2．86
- A.市场总监
- B.总经理
- C.会员部
- D.会员大会常委会
- A.11：00
- B.10：30
- C.13：00
- D.10：O0
- A.A股
- B.B股
- C.基金
- D.国债及债券回购
- 119
-
不属于限价委托的特点的是（ ）。
- A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
- B.市价与限价一致时才有可能成交
- C.成交速度慢
- D.没有价格上的限制
- A.R
- B.R+1
- C.R+2
- D.R+3
- A.发行对象的确定方式不同
- B.认购成功者的确定方式不同
- C.发行场所的确定方式不同
- D.发行时间的确定方式不同
- A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证
- B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力
- C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
- D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户
- A.30％
- B.15％
- C.10％
- D.20％
- A.全价交易
- B.市价交易
- C.净价交易
- D.买卖价交易
- A.代码制
- B.挂名制
- C.匿名制
- D.实名制
- A.100
- B.500
- C.10001
- D.30000
- A.发行对象
- B.债券持有人
- C.发行主体
- D.债券承销商
- A.委托人
- B.证券交易所
- C.证券经纪商
- D.中国证券业协会
- A.持仓限额制度
- B.实物交割制度
- C.价格限制制度
- D.保证金制度
- A.《风险提示书》
- B.《客户须知》
- C.《证券交易委托代理协议》
- D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
- A.证券交易所
- B.负责客户信用资金存管的商业银行
- C.证监会派出机构
- D.证券登记结算机构
- 133
-
（ ）实行次交易日起回转交易。
- A.A股
- B.B股
- C.权证
- D.债券
- A.定向资产管理业务
- B.限定性集合资产管理计划
- C.非定性集合资产管理计划
- D.专项资产管理业务
- A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
- B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
- D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
- 136
-
公开原则的核心要求是（ ）。
- A.实现市场信息的公开化
- B.公正地对待证券交易的参与各方
- C.上市公司对重大事项及时向社会公布
- D.参与交易的各方应当获得平等的机会
- A.5％，20％
- B.10％，20％
- C.20％，30％
- D.20％，40％
- A.15个工作日内
- B.20个工作日内
- C.10个工作日内
- D.5个工作日内
- A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
- B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
- C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易H内的累计成交量低于300万股
- D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
- A.及时性
- B.完整性
- C.真实性
- D.准确性
- A.买卖对象为上市证券
- B.主要收入为佣金收入
- C.证券公司都有自营资格
- D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
- A.0
- B.成交金额的15％。
- C.成交金额的1‰
- D.成交金额的0．5‰
- A.申购和赎回的方式不同
- B.设立后规模是否允许变动
- C.发行规模不同
- D.是否上市交易
- A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
- B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
- C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- A.在交易所上市交易满2个月
- B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
- C.股东人数不少于2000人
- D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
- A.市场风险
- B.交易风险
- C.法律风险
- D.经营风险
- A.1990年7月3日
- B.1990年12月19日
- C.1991年7月3日
- D.1992年12月19日
- A.工作繁琐，效率低下
- B.一、二级市场不能平稳对接
- C.股价被操纵的可能性较大
- D.市场性不强
