我
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- 11
-
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（ ）
- A.
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- A.多银行制
- B.券商是会计、银行是出纳
- C.券商提供另路查询
- D.银行负责总分核对
- A.
- B.
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- D.
- E.
- A.人民币普通股票账户
- B.人民币特种股票账户
- C.人民币账户
- D.证券投资基金账户
- A.申购情况
- B.主承销商
- C.其他市场因素
- D.发行人募集资金目标
- A.价格优先原则
- B.客户优先原则
- C.时间优先原则
- D.经纪商优先原则
- A.有选举权和被选举权
- B.列席证券交易所会员大会
- C.向证券交易所提出相关建议
- D.接受证券交易所提供的相关服务
- A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
- B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
- C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
- D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
- 47
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.货银对付即款券两讫、钱货两清
- B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
- C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
- D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
- A.证券交易所挂牌上市的A股股票
- B.境内上市外资股（B股）
- C.权证
- D.非上市证券
- A.撤销当日有申报
- B.新股申购未到期的
- C.撤销当日有交易行为的
- D.因回购或其他事项未了结的
- A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
- B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
- C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
- D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
- A.权证
- B.金融期货
- C.金融期权
- D.可转换债券
- A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
- D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
- B.证券成交价格的形成由做市商决定
- C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
- D.投资者买卖证券都以做市商为对手
- A.A股
- B.B股
- C.权证
- D.证券投资基金
- A.管理公司
- B.托管机构
- C.境内代办处
- D.名义持有人
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.亲属关系型
- B.直接关系型
- C.陌生关系型
- D.间接关系型
- A.出纳差错
- B.交易差错
- C.事故性差错
- D.责任性差错
- A.前收盘价的上下30％
- B.前收盘价的上下20％
- C.当日已成交的平均价
- D.当日已成交的最高、最低价之间
- A.挂失补办证券账户卡申请表
- B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
- C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
- D.经办人有效身份证明文件及复印件
- A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
- B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
- C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- A.认购权证
- B.国债、公司或企业债
- C.证券投资基金
- D.A、B股
- A.交易方式
- B.交易场所
- C.账户数量
- D.账户用途
- A.证券代码
- B.委托买卖价格
- C.资金账号（或股东账号）
- D.委托买卖数量
- A.更多地具有长期融资的属性
- B.更多地具有短期融资的属性
- C.结合了期货交易和远期交易的特点
- D.结合了现货交易和远期交易的特点
- A.私人债券
- B.政府债券
- C.金融债券
- D.公司债券
- A.合法合规原则
- B.集中管理原则
- C.独立运行原则
- D.岗位分离原则
- A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
- B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
- C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
- D.禁止任何人直接操纵权证价格
- A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
- C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
- D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
- A.证券公司不赚取买卖差价
- B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
- C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
- D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度的措施
- C.介绍业务对接规则
- D.报酬支付及相关费用的分担方式
- A.权证
- B.债券
- C.上市基金
- D.人民币普通股票
- A.国债期货
- B.利率期货
- C.股票价格指数期货
- D.商品期货
- A.遵守国家有关法律、法规的承诺
- B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
- C.证券经纪商代理业务范围和权限
- D.投资者应履行的交收责任
- A.监管规费
- B.印花税、经手费
- C.投资者应收的现金分红、利息
- D.转让限售股应缴纳的个人所得税
- A.证券的持有方
- B.资金的贷出方
- C.融券方
- D.资金供应方
- A.客户需求调查
- B.对客户的一般化服务
- C.对客户的个性化服务
- D.客户服务的创新
- A.股票交易
- B.债券交易
- C.基金交易
- D.权证交易
- A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
- B.按规定缴存交易结算资金
- C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
- D.接受交易结果，并履行交割清算义务
- A.复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
- B.停牌期间，可以撤消申报
- C.停牌期间，不接收申报
- D.停牌期间，可以申报
- A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
- B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
- C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
- A.美国证券市场
- B.中国香港证券市场
- C.我国A股
- D.我国B股
- A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成，
- B.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
- C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
- D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
- A.目标市场选择
- B.营销渠道选择
- C.客户关系建立
- D.客户促成
- A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
- B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
- C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- D.具有15家以上的营业部，且布局合理
- A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B.证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C.如实记录客户资金和证券的变化
- D.经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
- A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
- C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
- D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
- A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
- B.证券交易所可以决定证券交易价格
- C.我国证券交易所的组织形式都是公司制
- D.证券交易所是有组织的市场
- A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
- B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
- C.开放基金设立后可以赎回基金份额
- D.基金有封闭式与开放式之分
- A.流动性
- B.效率性
- C.稳定性
- D.有效性
- A.投资者资金账户卡
- B.委托人身份证
- C.其他能证明投资者身份的材料
- D.投资者证券账户卡
- 92
-
ETF是一种（ ）。
- A.保本型基金
- B.债券型基金
- C.货币型基金
- D.指数型基金
- A.*ST
- B.ST
- C.PT
- D.CT
- A.100％
- B.150％
- C.180％
- D.200％
- A.丁、丙、乙、甲
- B.丁、甲、丙、乙
- C.丙、丁、乙、甲
- D.丙、乙、丁、甲
- A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
- B.禁止从自营账户中调入调出资金
- C.交易指令需要强制留痕
- D.交易指令执行前应经过审核
- A.0．1
- B.0．O1
- C.0．001
- D.0．0001
- A.投资银行业务
- B.经纪业务
- C.资产管理业务
- D.自营业务
- A.将集合计划资产用于资金拆借
- B.将集合计划资产中的证券用于回购
- C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
- D.将集合计划大部分资产用于申购新股
- A.优先股
- B.普通股
- C.基金凭证
- D.认股权证
- A.是保障投资者合法权益的重要环节
- B.是规范证券发行和证券过户的关键所在
- C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
- D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
- 102
-
假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示：
卖三
5.40800
卖二
5.39300
卖一
5.382000
买一
5.371500
买二
5.36800
买三
5.351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（ ）。
- A.成交300股，价格为539元
- B.成交1800股，价格为535元
- C.成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元
- D.成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元
- A.权证到期日前1个工作日内
- B.权证到期后的1个工作日内
- C.权证到期后的3个工作日内
- D.权证到期日
- A.证券发行人
- B.证券承销商
- C.证券持有人
- D.证券托管人
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
- A.发行者
- B.持有者
- C.管理者
- D.中介人
- A.A股
- B.B股
- C.债券
- D.基金
- A.融资专用资金账户
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用交易担保证券账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.15
- B.10
- C.51
- D.3
- A.对话报价
- B.双边报价
- C.公开报价
- D.格式化询价
- A.证券结算风险基金
- B.委托手续费
- C.过户费
- D.印花税
- A.主板上市的
- B.中小企业板上市的
- C.代办股份转让系统上市的
- D.二板上市的
- A.金融债券
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.可转换公司债
- A.意向申报
- B.双边报价
- C.成交申报
- D.定价申报
- A.上证A股指数
- B.上证综合指数
- C.上证100指数
- D.上证红利指数
- A.45．55
- B.47．55
- C.46．95
- D.46．35
- A.证券交易所
- B.中国证券业协会
- C.承销商
- D.保荐代表人
- A.程序
- B.性质
- C.证券种类
- D.证券数量
- A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
- B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用
- C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
- D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
- A.现货交易
- B.回购交易
- C.期货交易
- D.远期交易
- A.申报数量最多的一次申购
- B.第一次申购
- C.最后一次申购
- D.全部申购
- A.交易所总经理
- B.交易所理事会
- C.交易所会员大会
- D.交易所会员管理部门
- A.时间优先、客户优先
- B.时间优先、价格优先
- C.价格优先、时间优先
- D.价格优先、客户优先
- A.7天4个月
- B.1天4个月
- C.1天1年
- D.7天1年
- A.净价，净价
- B.净价，全价
- C.全价，全价
- D.全价，净价
- A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数
- B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数
- C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数
- D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数
- A.平均申购数
- B.抽签申购数
- C.第一笔申购
- D.最后一笔申购
- A.中国人民银行
- B.结算银行
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.相互促进
- B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
- C.相互制约
- D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
- 130
-
可转换债券具有（ ）的双重特性。
- A.股权和期权
- B.债权和期权
- C.债权和权证
- D.债权和股权
- A.发行人计算的开盘参考价
- B.主承销商计算出的开盘参考价
- C.发行价
- D.集合竞价
- A.证券存管
- B.证券交易
- C.证券托管
- D.证券交付
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.12个月
- A.5％
- B.10％
- C.30％
- D.500％
- A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅
- B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100％
- C.当日成交股数／流通股数×1100％
- D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
- A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
- B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
- C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
- D.当日买入的基金份额，同Et可以赎回
- A.10
- B.5
- C.15
- D.20
- A.1993年12月和1994年11月
- B.1993年10月和1994年12月
- C.1993年12月和1994年10月
- D.1994年10月和1993年12月
- A.计算回购利息的基础天数为360天
- B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
- C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
- D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
- A.权益分派
- B.公积金转增股本
- C.配股
- D.兼并
- A.1倍以上5倍以下；3万元以上10万元以下
- B.1倍以上3倍以下；3万元以上10万元以下
- C.1倍以上5倍以下；3万元以上30万元以下
- D.1倍以上3倍以下；3万元以上30万元以下
- A.将集合计划资产用于资金拆借
- B.将集合计划资产中的证券用于回购
- C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
- D.将集合计划全部资产用于申购
- A.证券公司
- B.推广机构
- C.托管银行
- D.结算托管部门
- A.清算不发生财产实际转移
- B.交收不发生财产实际转移
- C.清算、交收均不发生财产实际转移
- D.清算、交收均发生财产实际转移
- A.9．89元
- B.11．10元
- C.8．90元
- D.10．11元
- A.可转换债券
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.金融债券
- A.违法违规开展资产管理业务
- B.在资产管理业务中内幕交易
- C.丧失资产管理业务资格
- D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
- A.为单一客户办理定向资产管理业务
- B.为单一客户办理大宗交易业务
- C.为客户办理专项资产管理业务
- D.为多个客户办理集合资产管理业务
- 149
-
下列（ ）属于内幕交易行为。
- A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
- C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
- D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
- A.证券投资资金
- B.债券现货
- C.债券回购
- D.股票
