2012年证券从业考试《证券交易》标准预测卷(二)

从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。（　　）

定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（　　）

根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。 （　　）

积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 （　　）

全国银行间债券回购期间，交易双方不得动用质押的债券，回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。（　　）

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 （　　）

会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 （　　）

中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（　　）

可转换债券通常可转换成普通股票，当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

证券投资者是买卖证券的主体，为自然人。（　　）

股份转让公司可以委托1家或2家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）

我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。 （　　）

深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。 （　　）

资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（　　）

上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 （　　）

定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（　　）

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（　　）

上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，深圳证券交易所自动撤销退市风险警示。（　　）

公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　　）

在境外成熟的资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。（　　）

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（　　）

证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （　　）

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。（　　）

由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。 （　　）

深圳证券交易所规定卖出债券申报数量为余额不足100张部分，应当一次性申报卖出。（　　）

债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。 （　　）

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　）

在证券营业部申报竞价成交后，客户仍有权撤销委托。（　　）

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（　　）

在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（　　）

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。 （　　）

现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。 （　　）

拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。 （　　）

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （　　）

中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（　　）

金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（　　）

投资者委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股以上。（　　）

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。 （　　）

《证券账户管理规则》规定，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个。（　　）

全国银行间债券回购合同在办理回购登记后生效。合同一经成立，交易双方立全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（　　）

证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以代销其他公司产品及服务。（　　）

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （　　）

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （　　）

在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（　　）

通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。 （　　）

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（　　）

在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令不可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（　　）

设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（　　）

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（　　）

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（　　）

一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平 衡的能力比较强。 （　　）

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（　　）

证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。（　　）

沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（　　）

证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。（　　）

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过90%。（　　）

中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。 （　　）

根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖。（　　）

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。（1分）

客户开立资金账户，应到指定商业银行柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。（　　）

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

股份登记包括（　　）等。

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。

我国证券交易所的职能包括（　　）。

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 （　　）。

下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。（1分）

资产管理业务的主要类型有（　　）。（1分）

投资者作为委托人，必须履行的义务有（　　）。

证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

我国证券交易所的会员可享受下列（　　）权利。（1分）

全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

上海证券交易所固定收益平台的交易商有（　　）。

净额清算又分为（　　）。

下列关于清算和交收说法正确的是（　　）。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（　　）。

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。

证券市场流动性包含的要求有（　　）。

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（　　）。

（　　）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

下列属于内幕信息的是（　　）。

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（　　）。

客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（　　）。

下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（　　）。

开展债券回购交易业务的主要场所为（　　）。

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（　　），并由客户交存相应担保物的经营活动。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（　　）相匹配。

融资融券业务合同应载明的事项包括（　　）。

全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（　　）。

下列关于金融期权的说法中，正确的有（　　）。（1分）

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（　　）。

下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（　　）。

输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。

中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（　　）进行审查。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立（　　）。

在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是（　　）。

目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（　　）批准发布的《证券登记规则》。

深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）种。

指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（　　）。

某投资者当日申报“债转股”300手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）股。

（　　）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。

融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）股(份)或其整数倍。

证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以（　　）产生。

A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（　　）。

某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（　　）元。

理财顾问服务的（　　）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

下列有关公式错误的是（　　）。

《风险揭示书》的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合（　　）制定的标准格式。

深圳证券交易所规定，申购单位为——股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（　　）

小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（　　）。

下列关于变更登记相关的表述错误的是（　　）。

上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（　　）股代表同意，申报（　　）股代表反对，申报（　　）股代表弃权。

下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行情内容的是（　　）。

全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的__________，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__________。（　　）

下列（　　）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（　　）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行（　　）配对成交。

在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（　　）。

在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（　　）。

证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。

机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为是（　　）。

下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（　　）。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（　　）。

股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（　　）。

证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

（　　）是客户招揽的保证。

根据现行规定，境内居民从事B股交易，开立B股资金账户应在开立B股证券账户（　　）

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。

中证指数公司发布的（　　）为反映交易所证券交易的重要指数。

下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是（　　）。

深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。

关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（　　）。

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（　　）。

下列不符合定向资产管理业务客户的是（　　）。

下列选项中，不属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件的是（　　）。

在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于（　　）的收入。

全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。

在证券经纪业务的营销管理中，（　　）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（　　）进行。