2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(五)

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （　　）

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 （　　）

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 （　　）

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）

深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。 （　　）

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （　　）

交易结算资金的存管银行。为此，投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（　　）

交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（　　）

集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计 划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （　　）

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （　　）

证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 （　　）

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 （　　）

集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。 （　　）

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （　　）

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（　　）

上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 （　　）

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（　　）

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划一定盈利或保证最低收益。 （　　）

按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 （　　）

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（　　）

实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。 （　　）

普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 （　　）

证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （　　）

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （　　）

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 （　　）

证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。 （　　）

股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。 （　　）

流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（　　）

如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。 （　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　）

指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。 （　　）

市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（　　）

营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 （　　）

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （　　）

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （　　）

证券成交速度快，说明其流动性很好。（　　）

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　）

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（　　）

营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件， 留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （　　）

全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。（　　）

证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。 （　　）

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。 （　　）

定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协}义平台不同业务模块适用的最低标准。 （　　）

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　）

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （　　）

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（　　）

最低备付可用于完成交收，但不能划出。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司也会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（　　）

采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。 （　　）

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（　　）

如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。 （　　）

清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（　　）

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。 （　　）

在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （　　）

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（　　）

对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 （　　）

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（　　）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。

上海证券交易所A股送股日程安排为（　　）。

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。

对于融资融券交易，以下说法正确的有（　　）。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　） 。

营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（　　）。

下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。

证券交易的清算包括（　　）。

证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（　　）。

理财顾问服务具有（　　）的特点。

《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（　　）发布的。

下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（　　）。

下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（　　）。

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。

转融通业务的保证金处理应当做到（　　）。

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。

自营业务的风险主要包括（　　）。

境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务需（　　）。

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（　　）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

证券交易所会员获得席位的方式有（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（　　）。

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（　　）。

从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（　　）。

证券交易定期交易的特点有（　　）。

证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（　　）。

委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。

为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（　　）。

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（　　）。

在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

在下列（　　）情况下，当日收盘价为前收盘价。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（　　）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（　　）。

以下关于回购交易的说法，正确的有（　　）。

目前我国在（　　）时有零数委托。

上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购。

（　　）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

售中服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。

每年6月30日和12月31日过后的（　　）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

标的证券除权的，权证的行权价格公式为（　　）。

在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。

上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（　　）日可用。

委托指令根据（　　），有买进委托和卖出委托。

对于（　　）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

一级交易商在固定收益平台交易期问对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计 不得超过（　　）。

假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5．39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。

风险揭示书内容与格式要求由（　　）指定。

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。

证券公司从事资产管理业务需要最近（　　）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

投资者需要通过（　　）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票似股)10000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元的交割全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（　　）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

（　　）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

（　　）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。 

标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。

对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（　　）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（　　）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

（　　）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

可转换债券具有（　　）的双重特性。

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（　　）。

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

专用证券账户注销后，证券公司应当在（　　）个交易日内报证券交易所备案。

结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。

在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

（　　）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（　　）元(不考虑各项税费)。

在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

在客户（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。

在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）之间自行协商确定。

上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（　　）。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（　　）次《配股提示性公告》。

某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的 价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的 成交价是（　　）元。

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。