2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(三)

证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 （　　）

证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （　　）

证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （　　）

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能够更好地提升业绩。 （　　）

证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。 （　　）

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。 （　　）

证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。 （　　）

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。 （　　）

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　）

在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（　　）

融资融券客户维持担保比例不得低于150%。 （　　）

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。 （　　）

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。 （　　）

最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（　　）

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 （　　）

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资 基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 （　　）

询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（　　）

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（　　）

客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。 （　　）

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。 （　　）

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（　　）

对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 （　　）

证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 （　　）

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 （　　）

对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（　　）

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（　　）

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（　　）

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （　　）

中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（　　）

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（　　）

参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （　　）

在全国银行问债券市场质押式回购询价时，若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义，则以交易系统的成交记录为准。（　　）

深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （　　）

债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　　）

根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。 （　　）

对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。 （　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。 （　　）

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。 （　　）

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。 （　　）

股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理 股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。 （　　）

非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。 （　　）

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （　　）

注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 （　　）

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （　　）

结算参与人同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　）

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采 用的是报价驱动的机制。 （　　）

委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 （　　）

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 （　　）

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利．履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （　　）

变更登记包括（　　）。

如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托 指令再征得委托人的同意。 （　　）

证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　　）。

证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（　　）。

针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（　　）。

经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

证券市场流动性包含的要求有（　　）。

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。

证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（　　）。

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。

证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

成交时价格优先的原则为（　　）。

同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。

证券经纪业务中技术风险的防范措施有（　　）。

对于以下（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

我国证券账户种类的划分依据有（　　）。

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。

深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（　　）。

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）报告并提出处理建议。

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（　　）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

证券交收包括（　　）。

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（　　）。

在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（　　）备案，备案15天内无异议后实施。

资产管理业务存在的风险主要有（　　）。

证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明（　　）。

深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（　　）。

对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（　　）等措施尽快弥补证券交收违约。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（　　）。

（　　）应当建立融资融券信息共享机制。

信用风险包括（　　）。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。

证券交易机制从（　　）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（　　）。

证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（　　）。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。

投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（　　）的方式。

（　　）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

中国证券监督管理委员会发布的（　　）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的（　　）。并且不低于前收盘价格的（　　）。

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

回购到期清算日的（　　），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。

上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （　　）。

权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。

自营业务的市场风险是指（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。

证券账户按（　　）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（　　）关系。

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分如（　　）。   

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。

深圳证券交易所规定每一申购单位为（　　）股，申购数量不少于（　　）股。

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

深圳证券交易所网络投票基于（　　）。

自助和电话自动委托中的自助方式是（　　）。

一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）。

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。

中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（　　）。

证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。

证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。

（　　）是全国银行问债券市场的主管部门。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券公司应当提前 （　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

实行分级结算原则主要是出于防范（　　）的考虑。

在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。

投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。

（　　）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对法人客户信息进行全面核查。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。

证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（　　）。

报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（　　）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为 （　　）。

上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（　　）。