2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(十)

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （　　）

未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。 （　　）

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 （　　）

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 （ ）

客户提交的融资融券保证金只能为现金。 （　　）

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 （ ）

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。 （　　）

客户对其自助及电话自动委托承担一切责住。 （　　）

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （　　）

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 （　　）

客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。 （　　）

融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （　　）

证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （　　）

如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则被认定资金交收违约。 （ ）

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 （　　）

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 2个或2个以上的交易单元。 （　　）

投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元，实行10%的涨跌幅限制。 （　　）

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 （　　）

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （　　）

融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　）

客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额(不含结息金额)转入客户银行结算账户。 （　　）

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　）

证券金融公司不以营利为目的。 （　　）

固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （　　）

对于不履行义务的会员，证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。 （　）

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　）

如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （　　）

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（　　）

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（　　）

证券交易所对证券交易实行实时监控。（　　）

标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。（　　）

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。 （　　）

证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。 （　　）

对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（　　）

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （　　）

集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（　　）

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。 （　　）

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（　）

按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。 （　　）

证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。 （　　）

集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 （　　）

网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 （　　）

深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（　　）

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （　　）

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 （　　）

在进行证券委托买卖时，客户可能直接向场内交易员报单委托。（　）

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）

证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。 （　　）

自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。 （　　）

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（　　）

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 （ ）

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 （　　）

可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。 （　　）

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（　）

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。 （　　）

股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。 （　　）

证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （　　）

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （　　）

债券回购交易申报中，融资方按“买人”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。（　　）

证券交易所内的证券交易按（　　）原则竞价成交。

证券交易的公开原则要求（　　）。

境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账 户，然后凭（　　）到该证券公司开立B股资金账户。

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。

不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（　　）。

证券账户按用途划分，可以划分为（　　）。

用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。

在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。

我国证券交易所特别会员承担的义务包括（　　）。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。

收取印花税的程序为（　　）。

证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（　　）。

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（　　）。

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动。（　　）

中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（　　）。

集合资产管理计划说明书应该清晰说明（　　）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（　　），合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易， 包括（　　）。

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有 （　　）。

客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（　　）。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司～般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（　　）。

协议深圳征券交易所平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

自营业务具有的特点是（　　）。

内幕交易是指证券交易内幕信息的（　　）利用内幕信息从事证券交易活动。

证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有( )。

根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（　　）。

证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（　　）。

以下属于证券自营买卖对象的是（　　）。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（　　）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

证券公司向客户提供服务的方式有（　　）。

证券账户注册资料的查询需填写（　　）。

根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。

下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有（　　）。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　）。

证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（　　）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（　　）。

设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

从内容上看，认股权证具有（　）的性质。

证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（　　）进行报价。

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（　　）。

证券金融公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内：向证监会报送月度报告。

从运作方式年，回购交易结合了现货交易和（　）的特点。

在具备了（　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

下列各项不属于深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　）。

（　　）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

委托柜台应严格按照（　　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　　）予以公告。

对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。

就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（　　）。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（　　）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（　　）年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。

指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

按照（　　）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

证券交易所的决策机构是（　　）。

（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

对于国家法律法规和行政规章规定需要（　　）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

证券交易所负责日常事务的是（　　）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

证券交易中的委托单，性质上相当于（　）。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）倍以上。

权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

上海证券交易所竞价交易时债券交易的单笔最大数量为（　　）。

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为1 000元面值)。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（　　），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

（　　）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

期货交易是在交易所进行的（　　）的远期交易。

（　　）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

证券经纪业务的具体对象是（　　）。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。