2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(九)

基金交易目前不收过户费。 （　　）

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 （　　）

证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （　　）

在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （　　）

证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。 （　　）

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 （　　）

理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。（　　）

非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。 （　　）

在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。 （　　）

遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（　　）

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （　　）

客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。（ ）

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 （　　）

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　　）

证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （　　）

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。 （　　）

编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。 （　　）

深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 （　　）

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 （　　）

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。 （　　）

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （　　）

深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （　　）

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 （　　）

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （　　）

网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （　　）

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （　　）

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。 （ ）

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（　　）

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （　　）

客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。 （　　）

证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（　　）

证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。 （　　）

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 （　　）

客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （　　）

股票交易只可以在证券交易所进行。 （　　）

在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（　　）

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 （ ）

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（　　）

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 （　　）

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （　　）

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（　　）

对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（　　）

证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。 （　　）

集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。 （　　）

资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 （　　）

交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。 （　　）

证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （　　）

当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（　　）

网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。 （　　）

股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。 （　　）

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可以省略百分号。（　）

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。 （　　）

创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。 （　　）

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 （　　）

配股发行不向投资者收取手续费。 （　　）

融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （　　）

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守的规定有（　　）。

证券公司只能接受其（　　）期货公司的委托从事介绍业务。

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（　　）。

法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（　　），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

下列关于最低备付说法正确的是（　　）。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（　　）。

对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（　　）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

政府债券的发行主体是（　　）。

在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（　　）。

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（　　）。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）确定其最低结算备付金限额。

上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（　　）。

证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。

下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（　　）。

证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（　　）。

根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（　　）。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。

根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（　　）交易可以通过综合协议交易平台进行。

如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（　　）。

下列说法错误的有（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。

电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。

下列选项中属于证券经营机构的禁止性行为的有：（　　）

证券交易的原则有（　　）。

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（　　）。

投资者教育主要是对投资者进行（　　）。

证券市场具有（　　）的特征，一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求。

我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。

申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（　　）等情形受让的证券。

上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。

证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。

下面关于清算和交收说法正确的是（　　）。

T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。

证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。

操纵市场的行为会对证券市场构成（　　）的严重危害。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。

证券公司应当根据不同客户的情况，进行（　　）管理。

在（　　）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。

根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）手，即10万元面值及其整数倍。

证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

证券交易的对象就是（　　）。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

清算、交收与财产实际转移之间的关系是（　）。

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。

金融租赁公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币。

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。以下关于专用证券账户说法不正确的是（　　）。

（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控时，客户维持担保比例不得低于（　　）。

上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。

证券公司应在每个会计年度结束后（　　）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（　　），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。

上海证券交易所规定每一申购单位为（　　）股，申购数量不少于（　　）股。

下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所（　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

（　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（　　）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间如下：甲的卖出价10．70元，时间为13：35；乙的卖出价10．40元，时间为13：40；丙的卖出价10．70元，时问为13：25；丁的卖出价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

下列关于交易席位的说法中，错误的是（　　）。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（　　）天内无异议后实施。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。

证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

办理场外认购、申购、赎回，应使用（　　）。

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕销户手续。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作。

以下关于非上市证券自营买卖的说法不正确的是（　）。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（　　）制定。

证券公司要从（　　）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

（　　）是指证券被列人证券牌价表，并允许进行交易。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

从内容上看，权证具有（　　）的性质。

证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

证券的公正原则要求公正地对待（　　），以及公正地处理证券交易事务。

客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。

提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

委托指令根据（　　），有市价委托和限价委托。