2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(七)

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　　）

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时问不少于3年。 （　　）

债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （　　）

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

中国结算公司予收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 （ ）

因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。 （　　）

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （　　）

撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 （　　）

证券的开盘价通过连续竞价方式产生。 （ ）

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。（　）

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （　　）

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（　　）

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 （　　）

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （　　）

客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　）

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 （　　）

证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 （ ）

证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 （　　）

当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （　　）

无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理 业务。 （　　）

客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （　　）

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （　　）

市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。 （　　）

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （　　）

客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所 规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。 （　　）

补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（　　）

在上海市场8股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。 （ ）

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（　）

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（　　）

记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（　　）

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （　　）

证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 （　　）

按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 （　）

股份每周转让3次的公司， 在会计年度结束后的4个月内 ，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（　　）

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　　）

如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。 （　　）

可转换债券的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。 （　　）

香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。 （　　）

针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （　　）

深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。 （　　）

全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 （　　）

股份报价转让不提供集中撮合成交服务。 （　　） 。

异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　）

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。 （　　）

深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。 （　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（　　）

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。 （ ）

深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 （　　）

证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。 （　　）

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 （　　）

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。 （　　）

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （　　）

在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （　　）

证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（　　）

中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：（　　）

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （　　）

证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（　　），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （　　）。

非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（　　）。

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。

办理开放式基金场外认购、中购、赎回，应使用（　　）。

证券公司自营业务的投资决策机构负责（　　）事务。

证券经纪商承担的义务主要体现了（　　）的原则。

证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（　　）。

每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（　　）信息。

证券公司将委托资产投资于以下（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

以下属于机构投资者的有（　　）。

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

对于以下（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

证券公司对证券发行人的权利，是指（　　）。

证券公司自营业务运作管理的重点有（　　）。

集合资产管理业务特点的是（　　）。

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（　　）必须一致。

深圳证券交易所的综合指数包括（　　）。

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（　　）。

以下（　　），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（　　）。

在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（　　）。

限制证券账户交易的措施有（　　）。

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　　）。

下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（　　）。

可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（　　）。

可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（　　）。

银行间债券市场的主要交易方式包括（　　）。

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。

上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。

证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（　　）出具法律意见。

主办券商的代办业务包括（　　）。

证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。

买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券、连续竞价时，符合（　　）条件的申报为有效申报。

证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

（　　）实行次交易日起回转交易。

深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。

（　　）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。

证券交易所会员应当设会员业务联络人（　　）名，根据授权代位履行会员代表职责。

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价，深圳证券交易所规定，基金为（　　）。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　）。

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（　　）批准。

中国结算公司沪、深分公司会在（　　）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。

证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（　　）申报提交质押券，与其建立质押关系。

公司发起人应向（　　）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

在上海证券交易所，A股的过户费为（　　），起点为1元。

召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（　　）进行。

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（　　）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以 （　　）罚款。

（　　）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券昏

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币( )亿元。

（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

上海证券交易所B股的结算费为（　　）。

下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是（　　）。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（　）。

深圳证券交易所配股认购于＿＿开始，认购期为＿＿个工作日。（　　）

自营业务必须以（　　），通过专用自营席位进行。

上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内向上海证券交易所提供（　）。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

证券公司开展利率互换交易业务须向（　　）报备。

代办股份转让的委托申报时问为转让日（　　）。

（　　）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

以下各客户委托中，最优先的是（　　）。

客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

在深圳证券交易所，当（　　）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（　　）。

证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

（　　）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

（　　）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为（　　）。

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

为防范证券结算风险，我国设立了（　　），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（　　）。

证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）。

结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（　　）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。

证券公司从事证券自营业务可以（　　）。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。