2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(六)

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 （　　）

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　）

多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（　　）

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进人有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。 （　　）

集合竞价的所有交易均以同一价格成交。 （　　）

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 （　　）

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（　　）

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （　　）

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（　　）

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （　　）

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（　　）

股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （　　）

可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 （　　）

投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　）

对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托：均视为无效委托。 （　　）

交收系统在T日对T+0进行预交收。 （ ）

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（ ）

当天全天停牌的证券，深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报。 （　　）

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（　　）

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　　）

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　）

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （　　）

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。 （　　）

实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （　　）

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （　　）

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。 （　　）

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 （ ）

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)似约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （　　）

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（　　）

申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。 （　　）

上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （　　）

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　）

在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。 （　　）

固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 （　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。 （　　）

证券金融公司不得为他人的债务提供担保。 （　　）

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　）

只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。 （　　）

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）

按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。 （　　）

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（　　）

如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （　　）

集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　）

融资融券标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。 （　　）

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　）

证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。 （　　）

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（　　）

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （　　）

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　）

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不 得缩短。 （　　）

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （　　）

证券经纪商对委托入的一切委托事项负有保密义务，未经委托入许可 严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （　　）

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 （　　）

当日买进的权证，当日可以卖出。 （　　）

证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 （　　）

证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （　　）

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。 （　　）

股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （　　）

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 （　　）

按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（　　）。

下列不实行价格涨跌幅限制的证券有：（　　）

记账式国债在（　　）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

证券交易所无法连续交易的情形是指（　　）。

对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（　　）。

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（　　）。

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（　　）。

证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（　　）。

交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（　　）。

从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。

买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：（　　）

客户融人证券后、归还证券前，在下列（　　）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

下列属于政府债券的有（　　）。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（　　）。

代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（　　）。

挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

投资者教育可以提高投资者（　　）的能力。

证券交易所的组织形式包括（　　）。

风险准备金提存的用途主要为（　　）。

证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（　　）等情况进行监督检查。

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

证券经纪关系的建立过程包括（　　）。

证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（　　）。

以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（　　）。

下列关于权证的说法，正确的有（　　）。

证券账户管理包括（　　）。

上市开放式基金的主要特点有（　　）。

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（　　）。

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。

债券主要包括（　　）。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，（　　）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（　　）。

证券交易所会员的权利包括（　　）。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

操纵证券市场手段包括（　　）。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资 方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（　　）逐笔检查其专用资金 交收账户中是否有足额资金。

证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（　　）披露一次集合计划份额净值。

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（　　）元/股。

某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

可转换债券具有（　　）的双重特性。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（　）。

期货交易是在交易所进行的（　　）的远期交易。

证券经纪业务中，客户是（　　），证券经纪商是（　　）。

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（　　）。

（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）年。

证券公司应当至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

国债买卖盈利为（　　）元。

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（　　）个交易日。

股票买卖盈利为（　　）元。

卖出股票的实际收入为（　　）元。

买入股票的实际付出为（　　）元。

卖出国债的实际收入为（　　）元。

根据材料回答36~41题：

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价132,75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%。 对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8%。，买入x国债的实际付出是（　　）元。

从委托价格的（　　）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

将为（　　）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（　　）办理开户手续。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为l000元面值)。

在现阶段采用（　　）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。

填写委托单的第一要点是（　　）。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

全国银行问市场买断式回购以（　　）。

（　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（　　）个。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（　　）。

记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

证券交易所的监管要求，会员（　　）编制库存证券报表。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。

客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　　）。

沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数、沪深300风格指数系列是由（　　）编制并发布的。

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。

证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（　　）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。

证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（　　）备案。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。

根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（　）。 Page}