2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(五)

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）

证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。 （　　）

交易商之间的交易指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　）

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 （　　）

从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（　　）

金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　　）

未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（　　）

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）

上海证券交易所买断式收购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（　）

经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。 （　　）

目前有许多证券机构已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。 （　　）

我国证券交易所在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。 （　　）

银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（　　）

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。 （　　）

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。（　　）

上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。 （　　）

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每l000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 （ ）

特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 （ ）

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（　　）

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 （　　）

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 （　　）

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 （　　）

证券业从业从员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　）

债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 （　　）

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。　　（　　）

在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。 （　　）

有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。 （　　）

客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （　　）

对于开市期问停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竟价参考价格、匹配量和未匹配量。 （　　）

债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （　　）

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（　　）

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（　　）

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。　　（　　）

客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （　　）

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（　）

当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 （　　）

客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。 （　　）

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （　　）

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （　　）

补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（　　）

证券经纪商可以为客户申购。 （　）

证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。 （　　）

证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。 （　　）

客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（　　）

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不 得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资 料。 （　　）

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（　）

在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。 （　　）

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。 （ ）

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（　　）

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 （　　）

在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。 （　　）

只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（　　）

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为连续竞价时间。

客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（　　）。

当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

下列证券交易时的计价单位正确的有（　　）。

集合资产管理合同由（　　）共同签署。

《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（　　）签订的。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

证券公司在资金清算交收中的职责主要有（　　）。

B股账户是专门为投资者买卖（　　）而设置的。

证券交易所无法正常开始交易的情形是指（　　）。

证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有（　　）。

证券公司从事证券经纪业务可以（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

出现下列（　　）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

证券经营机构禁止（　　）。

下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（　　）

证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（　　）。

下列关于权证行权的说法中正确的有（　　）。

下列陈述中，正确的有（　　）。

对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时问为每个交易日（　　）。

以委托单为例，委托指令的基本内容包括（　　）。

上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。

证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（　　），其交易数量不低于5 000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。

在我国，自营业务必须与（　　）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（　　）。

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（　　）。

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（　　），并按照差错处理规定处理。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（　　）。

在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（　　）。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　） 等原因导致业务经营损失的可能性。

B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。

证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（　　）的原则。

深圳证券交易所会员取得席位后，享有的权利不包括（　　）。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。

（　　）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

根据各结算参与人的（　　），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（　　），申请挂失与补办，或更换证券账户卡。

深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（　　）。

（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立 关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

自集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（　　）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

目前我国证券市场采用的是（　　）模式。

发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

价格振幅的计算公式为（　）。

连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。

标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。

（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（　　）制度，严格审核客户身份信息。

（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

证券交易所竞价交易中股票、基金、 权证交易单笔申报最大数量为（　　）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　）。

证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（　　）未发生因公司管理问题导致的重大事故。

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

客户证券交易结算资金的取出，通过（　　）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

（　　）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

证券公司销售产品时可以（　　）。

交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（　　）。

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（　）人。

（　　）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

证券交易所会员参加交易要先取得（　　）。

证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（　　）。

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（　　）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（　　）的特点。

新股竞价发行在国外也可以称为（　　）。

下列关于基金的叙述中，正确的是（　　）。

上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（　　）进行申报。

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（　　）报告。

金融期权交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。

上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。

（　　）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

（　　）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。

格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（　　）。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交 易所取（　　）为成交价。

对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签。

公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

（　　）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（　　）日起，采取处置暂不交付证券的措施．收回此前垫付的资金。

在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（　）。

某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户最多可回购融人的资金是（　　）万元。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （　　）股。

关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（　　）。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过2亿元。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（　）。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。